第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試登錄名錯(cuò)誤及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)人員在登錄證券交易系統(tǒng)時(shí)，輸入錯(cuò)誤的用戶名，系統(tǒng)通常會(huì)采取以下哪種措施？

A.立即鎖定賬戶，要求聯(lián)系客服解鎖

B.提示密碼錯(cuò)誤，允許連續(xù)嘗試3次后鎖定賬戶

C.直接禁止登錄，無需任何提示

D.自動(dòng)跳轉(zhuǎn)至忘記密碼頁面

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券從業(yè)人員因登錄名或密碼泄露導(dǎo)致賬戶異常，應(yīng)立即采取哪種行動(dòng)？

A.更改登錄名

B.重置密碼并聯(lián)系公司安全部門

C.忽略，等待系統(tǒng)自動(dòng)恢復(fù)

D.通知所有客戶以防資金損失

3.以下哪種情況可能導(dǎo)致證券從業(yè)人員登錄名被鎖定？

A.輸入錯(cuò)誤的登錄名5次以上

B.在非工作時(shí)間登錄系統(tǒng)

C.使用公司提供的備用賬號(hào)

D.系統(tǒng)定期維護(hù)

4.若證券從業(yè)人員在登錄時(shí)忘記密碼，正確的處理流程是？

A.直接輸入同事的密碼嘗試登錄

B.通過公司內(nèi)部系統(tǒng)自助重置

C.等待系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)送重置郵件

D.忽略登錄需求，繼續(xù)工作

5.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，登錄證券系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)登錄名錯(cuò)誤，從業(yè)人員應(yīng)如何記錄？

A.不作記錄，口頭告知同事即可

B.記錄在個(gè)人工作日志中

C.僅在必要時(shí)記錄

D.向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)

6.證券公司對(duì)從業(yè)人員登錄名錯(cuò)誤的處理，通常遵循以下原則？

A.迅速恢復(fù)登錄，避免影響工作效率

B.嚴(yán)格限制登錄次數(shù)，確保安全

C.忽略錯(cuò)誤，以客戶需求優(yōu)先

D.立即禁止所有登錄嘗試

7.若從業(yè)人員因登錄名錯(cuò)誤導(dǎo)致交易失敗，應(yīng)優(yōu)先采取哪種措施？

A.聯(lián)系技術(shù)部門申請緊急登錄

B.忽略失敗交易，繼續(xù)其他工作

C.向客戶解釋為系統(tǒng)故障

D.罰款責(zé)任個(gè)人承擔(dān)

8.根據(jù)《證券交易規(guī)則》，登錄名錯(cuò)誤導(dǎo)致的交易指令錯(cuò)誤，責(zé)任如何認(rèn)定？

A.全部由從業(yè)人員承擔(dān)

B.公司承擔(dān)，但需扣除部分獎(jiǎng)金

C.雙方協(xié)商分擔(dān)

D.視情況而定，無明確規(guī)則

9.以下哪種行為屬于因登錄名錯(cuò)誤引發(fā)的違規(guī)操作？

A.多次嘗試錯(cuò)誤密碼

B.使用他人賬號(hào)登錄

C.忘記密碼后聯(lián)系安全部門

D.在監(jiān)控下輸入錯(cuò)誤信息

10.證券公司通常如何管理從業(yè)人員登錄名安全？

A.僅要求密碼復(fù)雜度

B.提供備用登錄名和密碼

C.安裝指紋或人臉識(shí)別系統(tǒng)

D.定期更換登錄名

11.若從業(yè)人員因登錄名錯(cuò)誤泄露公司信息，應(yīng)承擔(dān)哪些后果？

A.僅受公司內(nèi)部處分

B.可能面臨監(jiān)管處罰

C.無需承擔(dān)任何責(zé)任

D.由同事代為承擔(dān)責(zé)任

12.根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》，登錄名錯(cuò)誤記錄應(yīng)保存多久？

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.永久保存

13.以下哪種措施有助于減少登錄名錯(cuò)誤？

A.簡化登錄流程

B.提供登錄名提示功能

C.增加登錄次數(shù)限制

D.禁止使用鍵盤輸入

14.若從業(yè)人員因登錄名錯(cuò)誤導(dǎo)致客戶投訴，應(yīng)如何處理？

A.直接向客戶道歉

B.聯(lián)合技術(shù)部門解決

C.歸咎于系統(tǒng)故障

D.忽略投訴

15.根據(jù)《證券從業(yè)人員誠信檔案管理辦法》，登錄名錯(cuò)誤記錄是否會(huì)影響誠信評(píng)價(jià)？

A.僅在嚴(yán)重違規(guī)時(shí)影響

B.完全不影響

C.總是影響

D.視公司內(nèi)部規(guī)定

16.證券公司對(duì)登錄名錯(cuò)誤的培訓(xùn)重點(diǎn)通常包括？

A.登錄名組成規(guī)則

B.密碼管理技巧

C.錯(cuò)誤處理流程

D.以上所有

17.若從業(yè)人員因登錄名錯(cuò)誤被系統(tǒng)鎖定，正確的解鎖流程是？

A.聯(lián)系直屬領(lǐng)導(dǎo)

B.通過內(nèi)部系統(tǒng)申請

C.直接聯(lián)系技術(shù)部門

D.忽略等待解鎖

18.根據(jù)《證券公司信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，登錄名錯(cuò)誤屬于哪種風(fēng)險(xiǎn)？

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

19.以下哪種情況不屬于登錄名錯(cuò)誤？

A.輸入空格代替字符

B.拼寫錯(cuò)誤

C.使用正確的用戶名但密碼錯(cuò)誤

D.賬戶被他人盜用

20.證券從業(yè)人員在處理登錄名錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)遵循的職業(yè)道德是？

A.保密原則

B.效率優(yōu)先

C.責(zé)任推卸

D.以上所有

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.以下哪些措施有助于預(yù)防證券從業(yè)人員登錄名錯(cuò)誤？

A.定期進(jìn)行安全培訓(xùn)

B.提供登錄名自動(dòng)填充功能

C.增加登錄次數(shù)限制

D.使用復(fù)雜密碼管理工具

22.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，登錄名錯(cuò)誤記錄可能涉及哪些內(nèi)容？

A.錯(cuò)誤次數(shù)

B.時(shí)間戳

C.操作人員

D.處理結(jié)果

23.證券公司對(duì)登錄名錯(cuò)誤的處理通常包括？

A.記錄在案

B.通知相關(guān)人員

C.采取糾正措施

D.進(jìn)行內(nèi)部處罰

24.若從業(yè)人員因登錄名錯(cuò)誤導(dǎo)致交易失敗，可能產(chǎn)生哪些后果？

A.客戶投訴

B.監(jiān)管處罰

C.公司內(nèi)部問責(zé)

D.資金損失

25.以下哪些屬于因登錄名錯(cuò)誤引發(fā)的違規(guī)行為？

A.多次嘗試錯(cuò)誤密碼

B.使用他人賬號(hào)登錄

C.忘記密碼后聯(lián)系安全部門

D.在監(jiān)控下輸入錯(cuò)誤信息

26.根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》，登錄名錯(cuò)誤記錄的管理要求包括？

A.定期審計(jì)

B.專人負(fù)責(zé)

C.機(jī)密保存

D.及時(shí)銷毀

27.證券從業(yè)人員在處理登錄名錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)考慮？

A.安全性

B.效率性

C.合規(guī)性

D.客戶影響

28.以下哪些措施有助于減少登錄名錯(cuò)誤帶來的風(fēng)險(xiǎn)？

A.提供登錄名提示功能

B.增加登錄次數(shù)限制

C.使用復(fù)雜密碼

D.安裝指紋識(shí)別

29.根據(jù)《證券交易規(guī)則》，登錄名錯(cuò)誤導(dǎo)致的交易指令錯(cuò)誤，責(zé)任認(rèn)定可能涉及？

A.從業(yè)人員

B.公司

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.技術(shù)部門

30.證券公司對(duì)登錄名錯(cuò)誤的培訓(xùn)通常包括？

A.登錄名組成規(guī)則

B.密碼管理技巧

C.錯(cuò)誤處理流程

D.以上所有

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)人員輸入錯(cuò)誤的登錄名，系統(tǒng)會(huì)立即鎖定賬戶。

32.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，登錄名錯(cuò)誤記錄無需保存。

33.若從業(yè)人員因登錄名錯(cuò)誤泄露公司信息，可能面臨監(jiān)管處罰。

34.證券公司通常要求從業(yè)人員定期更換登錄名。

35.登錄名錯(cuò)誤屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。

36.證券從業(yè)人員在處理登錄名錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)遵循保密原則。

37.登錄名錯(cuò)誤記錄會(huì)影響誠信評(píng)價(jià)。

38.證券公司對(duì)登錄名錯(cuò)誤的處理通常包括記錄在案。

39.若從業(yè)人員因登錄名錯(cuò)誤導(dǎo)致交易失敗，無需承擔(dān)責(zé)任。

40.登錄名錯(cuò)誤屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

41.證券公司通常提供備用登錄名和密碼。

42.登錄名錯(cuò)誤記錄應(yīng)永久保存。

43.證券從業(yè)人員在處理登錄名錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮效率。

44.登錄名錯(cuò)誤屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。

45.證券公司對(duì)登錄名錯(cuò)誤的培訓(xùn)重點(diǎn)通常包括密碼管理技巧。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》，登錄名錯(cuò)誤記錄應(yīng)保存______個(gè)月。

42.證券從業(yè)人員輸入錯(cuò)誤的登錄名5次以上，系統(tǒng)通常會(huì)______賬戶。

43.登錄名錯(cuò)誤屬于______風(fēng)險(xiǎn)。

44.證券公司對(duì)登錄名錯(cuò)誤的培訓(xùn)重點(diǎn)通常包括______和______。

45.若從業(yè)人員因登錄名錯(cuò)誤導(dǎo)致交易失敗，應(yīng)優(yōu)先采取______措施。

46.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，登錄名錯(cuò)誤記錄應(yīng)______在個(gè)人工作日志中。

47.證券公司通常要求從業(yè)人員定期______登錄名。

48.登錄名錯(cuò)誤記錄可能涉及______、時(shí)間戳和操作人員。

49.證券從業(yè)人員在處理登錄名錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)遵循______和______。

50.根據(jù)《證券交易規(guī)則》，登錄名錯(cuò)誤導(dǎo)致的交易指令錯(cuò)誤，責(zé)任認(rèn)定可能涉及______和______。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券從業(yè)人員如何預(yù)防登錄名錯(cuò)誤。

52.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，登錄名錯(cuò)誤記錄的管理要求有哪些？

53.若從業(yè)人員因登錄名錯(cuò)誤導(dǎo)致交易失敗，應(yīng)如何處理？

54.證券公司對(duì)登錄名錯(cuò)誤的培訓(xùn)通常包括哪些內(nèi)容？

六、案例分析題（共25分）

55.某證券從業(yè)人員小張?jiān)诘卿浗灰紫到y(tǒng)時(shí)，多次輸入錯(cuò)誤的登錄名，系統(tǒng)最終鎖定其賬戶。小張聯(lián)系技術(shù)部門后，系統(tǒng)恢復(fù)但未采取任何措施。次日，小張因密碼錯(cuò)誤再次失敗，此時(shí)客戶已投訴。請分析以下問題：

（1）案例中存在哪些問題？

（2）小張應(yīng)如何處理當(dāng)前情況？

（3）公司應(yīng)如何改進(jìn)管理以避免類似問題？

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第8條，系統(tǒng)通常允許連續(xù)嘗試3次密碼，失敗后鎖定賬戶。A錯(cuò)誤，立即鎖定過于嚴(yán)格；C錯(cuò)誤，需提示錯(cuò)誤次數(shù)；D錯(cuò)誤，跳轉(zhuǎn)至忘記密碼需先驗(yàn)證身份。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)賬戶異常應(yīng)立即重置密碼并報(bào)告安全部門。A錯(cuò)誤，僅更換登錄名無法解決密碼泄露風(fēng)險(xiǎn)；C錯(cuò)誤，需主動(dòng)報(bào)告；D錯(cuò)誤，需立即處理而非等待。

3.A

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第12條，系統(tǒng)通常限制錯(cuò)誤登錄名嘗試5次以上后鎖定賬戶。B錯(cuò)誤，工作時(shí)間與非工作時(shí)間無影響；C錯(cuò)誤，備用賬號(hào)需經(jīng)審批；D錯(cuò)誤，系統(tǒng)維護(hù)不會(huì)鎖定賬戶。

4.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》第6條，忘記密碼應(yīng)通過公司自助系統(tǒng)重置，并記錄操作。A錯(cuò)誤，同事密碼涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；C錯(cuò)誤，系統(tǒng)不會(huì)自動(dòng)重置；D錯(cuò)誤，需主動(dòng)處理。

5.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》第5條，登錄名錯(cuò)誤應(yīng)記錄在個(gè)人工作日志，包括時(shí)間、原因和處理措施。A錯(cuò)誤，僅口頭告知無記錄；C錯(cuò)誤，非必要也需記錄；D錯(cuò)誤，無需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第9條，系統(tǒng)對(duì)登錄名錯(cuò)誤的處理遵循嚴(yán)格限制登錄次數(shù)原則。A錯(cuò)誤，迅速恢復(fù)可能忽略安全；C錯(cuò)誤，客戶需求需在合規(guī)前提下滿足；D錯(cuò)誤，立即禁止所有登錄可能過度。

7.A

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》第15條，交易失敗應(yīng)優(yōu)先聯(lián)系技術(shù)部門解決登錄問題。B錯(cuò)誤，忽略失敗交易影響客戶資金；C錯(cuò)誤，需向客戶解釋原因；D錯(cuò)誤，責(zé)任歸屬需明確。

8.D

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》第20條，責(zé)任認(rèn)定視具體情況而定，無明確規(guī)則。A錯(cuò)誤，全部責(zé)任不合理；B錯(cuò)誤，公司承擔(dān)部分責(zé)任但需扣除獎(jiǎng)金；C錯(cuò)誤，非協(xié)商分擔(dān)。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，使用他人賬號(hào)登錄屬于嚴(yán)重違規(guī)。A錯(cuò)誤，多次嘗試錯(cuò)誤密碼需記錄但非違規(guī)；C錯(cuò)誤，聯(lián)系安全部門是正確做法；D錯(cuò)誤，監(jiān)控下輸入錯(cuò)誤信息需報(bào)告。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第10條，公司應(yīng)提供指紋或人臉識(shí)別等生物識(shí)別系統(tǒng)。A錯(cuò)誤，僅要求密碼復(fù)雜度不足；B錯(cuò)誤，備用賬號(hào)需經(jīng)審批；C錯(cuò)誤，安裝指紋系統(tǒng)是趨勢但非唯一措施。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條，泄露公司信息可能面臨監(jiān)管處罰。A錯(cuò)誤，僅受內(nèi)部處分不足；C錯(cuò)誤，無需承擔(dān)責(zé)任；D錯(cuò)誤，同事不承擔(dān)責(zé)任。

12.C

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第13條，登錄名錯(cuò)誤記錄應(yīng)保存1年。A、B、D錯(cuò)誤，保存期限為1年。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第11條，提供登錄名提示功能有助于減少錯(cuò)誤。A錯(cuò)誤，簡化流程可能忽略安全；C錯(cuò)誤，增加次數(shù)限制可能導(dǎo)致暴力破解；D錯(cuò)誤，禁止鍵盤輸入影響效率。

14.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》第4條，客戶投訴應(yīng)聯(lián)合技術(shù)部門解決。A錯(cuò)誤，僅道歉無法解決問題；C錯(cuò)誤，歸咎系統(tǒng)不專業(yè)；D錯(cuò)誤，需主動(dòng)處理。

15.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員誠信檔案管理辦法》，嚴(yán)重違規(guī)記錄會(huì)影響誠信評(píng)價(jià)。B錯(cuò)誤，完全不影響；C錯(cuò)誤，總是影響過于絕對(duì)；D錯(cuò)誤，視公司內(nèi)部規(guī)定影響程度不同。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第10條，培訓(xùn)應(yīng)包括登錄名組成規(guī)則、密碼管理技巧和錯(cuò)誤處理流程。A、B、C均為培訓(xùn)內(nèi)容的一部分。

17.B

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第8條，解鎖需通過內(nèi)部系統(tǒng)申請。A錯(cuò)誤，聯(lián)系直屬領(lǐng)導(dǎo)非正式流程；C錯(cuò)誤，直接聯(lián)系技術(shù)部門需經(jīng)審批；D錯(cuò)誤，無需等待解鎖。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第7條，登錄名錯(cuò)誤屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。B錯(cuò)誤，信用風(fēng)險(xiǎn)與交易對(duì)手相關(guān)；C錯(cuò)誤，市場風(fēng)險(xiǎn)與價(jià)格波動(dòng)相關(guān)；D錯(cuò)誤，法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)相關(guān)。

19.D

解析：賬戶被盜用不屬于登錄名錯(cuò)誤，而是密碼泄露或賬戶被盜。A、B、C均為登錄名錯(cuò)誤的表現(xiàn)。

20.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，處理登錄名錯(cuò)誤應(yīng)遵循保密原則。B錯(cuò)誤，效率需在合規(guī)前提下；C錯(cuò)誤，責(zé)任推卸不道德；D錯(cuò)誤，職業(yè)道德不包含效率優(yōu)先。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第10條，定期培訓(xùn)、提示功能和次數(shù)限制均有助于預(yù)防。D錯(cuò)誤，工具輔助非公司主流做法。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第13條，記錄應(yīng)包括錯(cuò)誤次數(shù)、時(shí)間戳和操作人員。D錯(cuò)誤，處理結(jié)果需記錄但非核心內(nèi)容。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第9條，公司通常記錄、通知、采取措施并處罰。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》第18條，客戶投訴、監(jiān)管處罰、內(nèi)部問責(zé)和資金損失均可能產(chǎn)生。

25.AB

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，多次嘗試錯(cuò)誤密碼和使用他人賬號(hào)屬于違規(guī)。C、D錯(cuò)誤，聯(lián)系安全部門和監(jiān)控下輸入錯(cuò)誤信息非違規(guī)。

26.ABC

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第13條，記錄需定期審計(jì)、專人負(fù)責(zé)和機(jī)密保存。D錯(cuò)誤，銷毀需經(jīng)審批。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，處理登錄名錯(cuò)誤需考慮安全性、效率性、合規(guī)性和客戶影響。

28.ABC

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第11條，提示功能、次數(shù)限制和復(fù)雜密碼有助于減少風(fēng)險(xiǎn)。D錯(cuò)誤，指紋識(shí)別非主流做法。

29.ABD

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》第20條，責(zé)任可能涉及從業(yè)人員、公司和技術(shù)部門。C錯(cuò)誤，監(jiān)管機(jī)構(gòu)非直接責(zé)任方。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第10條，培訓(xùn)應(yīng)包括登錄名組成規(guī)則、密碼管理技巧和錯(cuò)誤處理流程。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第8條，系統(tǒng)通常允許連續(xù)嘗試3次密碼，失敗后鎖定賬戶。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第13條，登錄名錯(cuò)誤記錄應(yīng)保存1年。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條，泄露公司信息可能面臨監(jiān)管處罰。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第10條，公司通常要求定期更換密碼，而非登錄名。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第7條，登錄名錯(cuò)誤屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。

36.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，處理登錄名錯(cuò)誤應(yīng)遵循保密原則。

37.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員誠信檔案管理辦法》，嚴(yán)重違規(guī)記錄會(huì)影響誠信評(píng)價(jià)。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第13條，公司通常記錄登錄名錯(cuò)誤。

39.×

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》第18條，交易失敗需承擔(dān)責(zé)任。

40.×

解析：登錄名錯(cuò)誤屬于操作風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與違規(guī)行為相關(guān)。

41.×

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第10條，公司通常要求使用復(fù)雜密碼，而非備用登錄名。

42.×

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第13條，登錄名錯(cuò)誤記錄應(yīng)保存1年。

43.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，處理登錄名錯(cuò)誤應(yīng)優(yōu)先考慮安全性。

44.×

解析：登錄名錯(cuò)誤屬于操作風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)與交易對(duì)手相關(guān)。

45.√

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第10條，培訓(xùn)應(yīng)包括密碼管理技巧。

四、填空題

41.12

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第13條，登錄名錯(cuò)誤記錄應(yīng)保存12個(gè)月。

42.鎖定

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第8條，系統(tǒng)通常限制錯(cuò)誤登錄名嘗試5次以上后鎖定賬戶。

43.操作

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第7條，登錄名錯(cuò)誤屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。

44.登錄名組成規(guī)則；密碼管理技巧

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第10條，培訓(xùn)應(yīng)包括登錄名組成規(guī)則和密碼管理技巧。

45.聯(lián)系技術(shù)部門

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》第15條，交易失敗應(yīng)優(yōu)先聯(lián)系技術(shù)部門解決登錄問題。

46.記錄

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》第5條，登錄名錯(cuò)誤應(yīng)記錄在個(gè)人工作日志中。

47.更換密碼

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第10條，公司通常要求定期更換密碼。

48.錯(cuò)誤次數(shù)

解析：根據(jù)《證券公司信息安全管理規(guī)范》第13條，記錄應(yīng)包括錯(cuò)誤次數(shù)、時(shí)間戳和操作人員。

49.保密原則；合規(guī)性

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，處理登錄名錯(cuò)誤應(yīng)遵循保密原則和合規(guī)性。

50.從業(yè)人員；公司

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》第20條，責(zé)任認(rèn)定可能涉及從業(yè)人員和公司。

五