企業(yè)合同審查與執(zhí)行流程表通用工具模板一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本工具模板適用于各類中小型企業(yè)、集團(tuán)法務(wù)部門及業(yè)務(wù)部門，旨在規(guī)范企業(yè)合同全生命周期管理，降低合同履約風(fēng)險(xiǎn)，提升合同管理效率。典型應(yīng)用場景包括但不限于：采購類合同：原材料采購、設(shè)備采購、服務(wù)外包等；銷售類合同：產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、定制開發(fā)等；合作類合同：項(xiàng)目合作、聯(lián)營合作、技術(shù)合作等；其他類型合同：勞動(dòng)合同、租賃合同、保密協(xié)議等。通過標(biāo)準(zhǔn)化流程，可解決合同條款不清晰、審查流程不規(guī)范、履約跟蹤不到位、爭議處理不及時(shí)等問題，保證合同簽訂與執(zhí)行的合規(guī)性、安全性和可操作性。二、全流程操作步驟詳解（一）合同起草階段責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（或指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）牽頭，法務(wù)專員*配合（必要時(shí)）。操作說明：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，明確合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等核心條款，形成《合同草案》。涉及技術(shù)、財(cái)務(wù)等專業(yè)內(nèi)容的，需同步提請(qǐng)技術(shù)部、財(cái)務(wù)部出具專業(yè)意見（如技術(shù)參數(shù)、付款方式、稅務(wù)處理等）。草稿完成后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*審核確認(rèn)，保證內(nèi)容真實(shí)反映合作意圖，無重大遺漏或歧義。輸出成果：《合同草案（初稿）》《業(yè)務(wù)需求確認(rèn)單》（含技術(shù)/財(cái)務(wù)部門意見）。（二）內(nèi)部提交階段責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*。操作說明：業(yè)務(wù)部門將《合同草案（初稿）》《業(yè)務(wù)需求確認(rèn)單》及附件（如技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單、資質(zhì)文件等）通過OA系統(tǒng)或紙質(zhì)流程提交至法務(wù)專員*，同步注明合同類型、合作方背景、預(yù)計(jì)簽訂時(shí)間等關(guān)鍵信息。特殊情況（如緊急合同、重大金額合同）需抄送法務(wù)總監(jiān)及分管領(lǐng)導(dǎo)，優(yōu)先安排審查。輸出成果：《合同審查流轉(zhuǎn)單》（記錄提交時(shí)間、接收人、附件清單）。（三）法務(wù)審查階段責(zé)任主體：法務(wù)專員初審，法務(wù)總監(jiān)終審（根據(jù)合同金額/重要性分級(jí)）。操作說明：形式審查：檢查合同文本是否完整（含封面、附件、簽署頁），附件是否齊全，合作方主體信息（名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、地址等）是否準(zhǔn)確。實(shí)質(zhì)審查：主體資格：核實(shí)合作方是否為合法存續(xù)企業(yè)，必要時(shí)通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢經(jīng)營異常、涉訴等信息；涉及授權(quán)代理的，需審查授權(quán)委托書是否在有效期內(nèi)、授權(quán)范圍是否明確。條款合規(guī)性：檢查條款是否符合法律法規(guī)（如《民法典》《反不正當(dāng)競爭法》等），是否存在無效、可撤銷情形；格式條款是否盡到提示說明義務(wù)。權(quán)利義務(wù)對(duì)等：核對(duì)雙方權(quán)利義務(wù)是否平衡，違約責(zé)任是否明確、合理，爭議解決方式（訴訟/仲裁）及管轄地是否約定清晰。風(fēng)險(xiǎn)提示：針對(duì)審查發(fā)覺的重大風(fēng)險(xiǎn)（如付款條件不明確、違約責(zé)任過輕），形成《法務(wù)審查意見表》，標(biāo)注修改建議及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）。法務(wù)專員將《法務(wù)審查意見表》反饋至業(yè)務(wù)部門，要求限期修改；如遇重大分歧，組織業(yè)務(wù)部門、合作方進(jìn)行協(xié)商（必要時(shí)法務(wù)總監(jiān)參與）。輸出成果：《法務(wù)審查意見表》《合同修訂稿（法務(wù)版）》。（四）業(yè)務(wù)部門確認(rèn)階段責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人、負(fù)責(zé)人。操作說明：業(yè)務(wù)部門收到《法務(wù)審查意見表》后，逐條核對(duì)修改意見，對(duì)采納條款修訂合同文本，對(duì)不采納條款需說明理由并提交法務(wù)專員*復(fù)核。修訂完成后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*確認(rèn)最終合同內(nèi)容是否符合合作需求，保證業(yè)務(wù)目標(biāo)與法律風(fēng)險(xiǎn)平衡。輸出成果：《合同修訂稿（業(yè)務(wù)確認(rèn)版）》《法務(wù)復(fù)核意見》（如需）。（五）審批簽署階段責(zé)任主體：分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理（或授權(quán)代表）、印章管理員*。操作說明：權(quán)限審批：根據(jù)合同金額及類型，履行相應(yīng)審批流程（示例：金額≤10萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+分管領(lǐng)導(dǎo)審批；10萬元＜金額≤50萬元：分管領(lǐng)導(dǎo)+法務(wù)總監(jiān)+總經(jīng)理*審批；金額＞50萬元：需提交總經(jīng)理辦公會(huì)*集體審議）。文本核對(duì)：審批通過后，由業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人與法務(wù)專員共同核對(duì)最終合同文本（與審批版本一致），保證無篡改、無遺漏。簽署蓋章：紙質(zhì)合同：由授權(quán)代表（需附《授權(quán)委托書》）在合同簽署頁簽字，加蓋企業(yè)公章或合同專用章（嚴(yán)禁蓋部門章或空白章）；電子合同：通過合法第三方電子簽約平臺(tái)（如e簽寶、法大大等）簽署，保證簽署人身份真實(shí)、文件不可篡改。簽署完成后，原件交印章管理員*登記歸檔，復(fù)印件（或掃描件）同步分發(fā)至業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部。輸出成果：《合同審批單》《授權(quán)委托書》（如需）、簽署版合同原件/電子合同存證。（六）歸檔執(zhí)行階段責(zé)任主體：檔案管理員、業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人。操作說明：歸檔管理：檔案管理員*在合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同原件（含附件、審批單、審查意見表等）統(tǒng)一歸檔，建立《合同臺(tái)賬》（編號(hào)、合同名稱、合作方、簽訂日期、金額、履行期限、歸檔號(hào)等）。執(zhí)行交底：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*向執(zhí)行團(tuán)隊(duì)（如項(xiàng)目組、交付團(tuán)隊(duì)）進(jìn)行合同交底，明確核心條款（如交付時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、付款節(jié)點(diǎn)）、禁止性事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并簽署《合同執(zhí)行交底記錄》。輸出成果：《合同臺(tái)賬》《合同執(zhí)行交底記錄》。（七）履約跟蹤階段責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人、法務(wù)專員、財(cái)務(wù)部*。操作說明：進(jìn)度跟蹤：業(yè)務(wù)部門按合同約定履行自身義務(wù)（如交付貨物、提供服務(wù)），同時(shí)監(jiān)督合作方履行情況（如付款、驗(yàn)收），建立《履約跟蹤表》，記錄關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如發(fā)貨時(shí)間、驗(yàn)收日期、付款進(jìn)度）。異常處理：發(fā)覺合作方違約（如逾期付款、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)），業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)發(fā)函催告（通過快遞留存憑證），同步抄送法務(wù)專員*評(píng)估是否需采取法律措施（如主張違約金、解除合同）。付款管理：財(cái)務(wù)部*根據(jù)合同約定條款審核付款申請(qǐng)，確認(rèn)發(fā)票、驗(yàn)收單等材料齊全后安排付款，避免超付、早付風(fēng)險(xiǎn)。輸出成果：《履約跟蹤表》《催告函》（如需）、《付款審批單》。（八）變更與終止階段責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人、法務(wù)專員、分管領(lǐng)導(dǎo)*。操作說明：合同變更：因市場環(huán)境、合作需求等需變更合同內(nèi)容（如標(biāo)的、金額、履行期限），應(yīng)由雙方協(xié)商一致并簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》或《變更函》，履行原合同審批流程（重大變更需重新審查）。合同終止：到期終止：合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門確認(rèn)無未結(jié)款項(xiàng)/爭議，在《履約跟蹤表》中標(biāo)注“已終止”；提前終止：因一方違約或不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，需發(fā)函通知對(duì)方，明確終止依據(jù)、責(zé)任劃分及后續(xù)處理（如已付款項(xiàng)返還、損失賠償），必要時(shí)通過訴訟/仲裁確認(rèn)終止效力。輸出成果：《補(bǔ)充協(xié)議/變更函》《合同終止通知書》《終止確認(rèn)書》（如需）。（九）爭議處理階段責(zé)任主體：法務(wù)專員、業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人、外聘律師*（如需）。操作說明：證據(jù)收集：爭議發(fā)生后，業(yè)務(wù)部門與法務(wù)專員*共同收集合同文本、履約憑證（郵件、函件、驗(yàn)收單等）、溝通記錄等證據(jù)，形成《證據(jù)清單》。協(xié)商/調(diào)解：優(yōu)先與對(duì)方協(xié)商解決，或通過行業(yè)協(xié)會(huì)、調(diào)解組織進(jìn)行調(diào)解，達(dá)成《和解協(xié)議》或《調(diào)解書》。仲裁/訴訟：協(xié)商/調(diào)解不成的，由法務(wù)專員委托外聘律師（需經(jīng)審批）向約定的仲裁機(jī)構(gòu)/法院提起仲裁/訴訟，全程跟蹤案件進(jìn)展，及時(shí)向管理層匯報(bào)。輸出成果：《證據(jù)清單》《和解/調(diào)解書》《法律文書（裁決書/判決書）》。（十）總結(jié)復(fù)盤階段責(zé)任主體：法務(wù)部、業(yè)務(wù)部門、管理層。操作說明：合同履行完畢或爭議處理后，法務(wù)部*牽頭組織業(yè)務(wù)部門進(jìn)行復(fù)盤，分析合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如條款漏洞、審查疏漏、履約跟蹤不到位等），形成《合同管理復(fù)盤報(bào)告》。根據(jù)復(fù)盤結(jié)果，優(yōu)化合同模板、審查流程或培訓(xùn)內(nèi)容，持續(xù)提升合同管理水平。輸出成果：《合同管理復(fù)盤報(bào)告》《優(yōu)化改進(jìn)措施清單》。三、合同審查與執(zhí)行流程表模板序號(hào)流程階段責(zé)任部門/崗位操作說明輸出成果時(shí)間要求備注1合同起草業(yè)務(wù)部門/項(xiàng)目負(fù)責(zé)人明確核心條款，提請(qǐng)技術(shù)/財(cái)務(wù)部門出具意見，負(fù)責(zé)人審核《合同草案（初稿）》《業(yè)務(wù)需求確認(rèn)單》合作需求明確后3個(gè)工作日內(nèi)特殊合同需法務(wù)提前介入2內(nèi)部提交業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*提交草案及附件至法務(wù)，標(biāo)注關(guān)鍵信息《合同審查流轉(zhuǎn)單》草稿完成后1個(gè)工作日內(nèi)緊急合同抄送領(lǐng)導(dǎo)3法務(wù)審查法務(wù)專員/法務(wù)總監(jiān)形式審查+實(shí)質(zhì)審查，出具意見并反饋修改《法務(wù)審查意見表》《合同修訂稿（法務(wù)版）》收到材料后2-5個(gè)工作日內(nèi)重大分歧需組織協(xié)商4業(yè)務(wù)部門確認(rèn)業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人/負(fù)責(zé)人核對(duì)修改意見，確認(rèn)最終內(nèi)容《合同修訂稿（業(yè)務(wù)確認(rèn)版）》《法務(wù)復(fù)核意見》收到意見后1-2個(gè)工作日內(nèi)不采納法務(wù)意見需說明理由5審批簽署分管領(lǐng)導(dǎo)/總經(jīng)理/印章管理員*按權(quán)限審批，核對(duì)文本，簽署蓋章《合同審批單》《授權(quán)委托書》、簽署版合同審批通過后1個(gè)工作日內(nèi)電子合同需保證平臺(tái)合法性6歸檔執(zhí)行檔案管理員/業(yè)務(wù)經(jīng)辦人合同歸檔，建立臺(tái)賬，執(zhí)行交底《合同臺(tái)賬》《合同執(zhí)行交底記錄》簽署后3個(gè)工作日內(nèi)電子合同需同步歸檔存證7履約跟蹤業(yè)務(wù)經(jīng)辦人/法務(wù)專員/財(cái)務(wù)部*跟蹤進(jìn)度，處理異常，審核付款《履約跟蹤表》《催告函》《付款審批單》履行期間持續(xù)跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)每日匯報(bào)8變更與終止業(yè)務(wù)經(jīng)辦人/法務(wù)專員/分管領(lǐng)導(dǎo)*協(xié)商變更或終止，簽訂補(bǔ)充協(xié)議/終止函《補(bǔ)充協(xié)議》《合同終止通知書》變更/終止事由出現(xiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)終止需明確責(zé)任劃分9爭議處理法務(wù)專員/外聘律師收集證據(jù)，協(xié)商/調(diào)解/仲裁/訴訟《證據(jù)清單》《和解/調(diào)解書》《法律文書》爭議發(fā)生后1周內(nèi)啟動(dòng)訴訟案件需定期匯報(bào)進(jìn)展10總結(jié)復(fù)盤法務(wù)部/業(yè)務(wù)部門/管理層分析風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化流程，形成報(bào)告《合同管理復(fù)盤報(bào)告》《優(yōu)化改進(jìn)措施清單》合同結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)復(fù)報(bào)結(jié)果納入年度績效考核四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）合同主體審查：嚴(yán)把“準(zhǔn)入關(guān)”合作方為企業(yè)的，需核實(shí)營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（非法定代表人簽署時(shí)）；合作方為自然人的，需核實(shí)身份證件，確認(rèn)完全民事行為能力；涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療）的，需查驗(yàn)其行業(yè)許可證件，保證資質(zhì)合法。（二）條款完整性：避免“留白”風(fēng)險(xiǎn)合同核心要素必須明確：標(biāo)的（具體名稱、規(guī)格型號(hào)）、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/約定標(biāo)準(zhǔn)）、價(jià)款（含稅費(fèi)、支付方式、賬戶信息）、履行期限（起始/截止時(shí)間、地點(diǎn)、方式）、違約責(zé)任（違約金計(jì)算方式、損失賠償范圍）、爭議解決方式（明確管轄地/仲裁機(jī)構(gòu)）、保密條款（保密范圍、期限）、通知送達(dá)地址（法律文書有效送達(dá)地址）。（三）格式條款與免責(zé)條款：防范“無效風(fēng)險(xiǎn)”企業(yè)提供的格式條款需以顯著方式提示對(duì)方注意免除或限制自身責(zé)任的條款，并按對(duì)方要求予以說明；免責(zé)條款不得違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，不得因故意或重大過失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失而免責(zé)。（四）流程時(shí)效：杜絕“拖延履責(zé)”法務(wù)審查一般不超過5個(gè)工作日（緊急合同可縮短至2個(gè)工作日），業(yè)務(wù)部門需及時(shí)反饋修改意見；履約跟蹤中發(fā)覺逾期風(fēng)險(xiǎn)，需在24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)催告程序，避免超過訴訟時(shí)效（一般為3年，自知道或應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利受損之日起算）。（五）歸檔管理：保證“有據(jù)可查”合同原件及附件需集中