安全管理體系評(píng)估與審核清單通用工具模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本工具模板適用于各類組織開展安全管理體系（如ISO45001、ISO27001或行業(yè)特定安全標(biāo)準(zhǔn)）的系統(tǒng)性評(píng)估與審核，覆蓋以下典型場(chǎng)景：內(nèi)部定期審核：企業(yè)每半年/年度對(duì)自身安全管理體系的符合性、有效性進(jìn)行自查，保證體系持續(xù)運(yùn)行；第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估：接受認(rèn)證公司、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部咨詢機(jī)構(gòu)的安全管理體系審核，用于認(rèn)證、評(píng)級(jí)或合規(guī)性檢查；體系優(yōu)化升級(jí)：在安全管理體系改版、流程重構(gòu)或業(yè)務(wù)擴(kuò)張前，通過(guò)評(píng)估識(shí)別現(xiàn)有短板，明確改進(jìn)方向；復(fù)盤與改進(jìn)：發(fā)生安全或未遂事件后，通過(guò)審核追溯體系漏洞，制定針對(duì)性整改措施；供應(yīng)鏈安全管理：對(duì)供應(yīng)商、承包商等合作伙伴的安全管理體系進(jìn)行評(píng)估，保證其符合企業(yè)安全管理要求。適用行業(yè)廣泛，包括制造業(yè)、建筑施工、信息技術(shù)、能源化工、交通運(yùn)輸、醫(yī)療衛(wèi)生等，可根據(jù)行業(yè)特性調(diào)整評(píng)估重點(diǎn)。二、評(píng)估審核全流程操作指南（一）準(zhǔn)備階段：明確目標(biāo)與資源保障確定審核目的與范圍明確審核目標(biāo)（如“驗(yàn)證體系是否符合GB/T45001標(biāo)準(zhǔn)”“評(píng)估生產(chǎn)車間安全風(fēng)險(xiǎn)管控有效性”等）；-界定審核范圍（如“覆蓋公司所有生產(chǎn)部門、倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域及配套支持部門”“僅針對(duì)信息安全管理體系的技術(shù)控制措施”等）；編制《審核任務(wù)書》，明確審核依據(jù)（如國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部制度等）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及輸出成果。組建審核團(tuán)隊(duì)審核組長(zhǎng)需具備安全管理或體系審核經(jīng)驗(yàn)，由管理層授權(quán)（如“*經(jīng)理”）；組員包括安全管理人員、技術(shù)專家、內(nèi)審員等，保證團(tuán)隊(duì)具備專業(yè)覆蓋性（如生產(chǎn)安全、消防安全、數(shù)據(jù)安全等）；若涉及第三方審核，提前與外部機(jī)構(gòu)對(duì)接，明確分工與溝通機(jī)制。收集審核資料收集體系文件（安全管理手冊(cè)、程序文件、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）；收集運(yùn)行記錄（安全培訓(xùn)記錄、隱患排查記錄、設(shè)備維護(hù)記錄、應(yīng)急演練記錄、內(nèi)部審核報(bào)告等）；收集法規(guī)清單及合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，保證審核依據(jù)最新有效。制定審核計(jì)劃包括審核時(shí)間、地點(diǎn)、人員、審核內(nèi)容及方法（如文件審查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、員工訪談、記錄抽查等）；提前3個(gè)工作日通知被審核部門，確認(rèn)審核安排，避免影響正常運(yùn)營(yíng)。（二）實(shí)施階段：現(xiàn)場(chǎng)檢查與證據(jù)收集首次會(huì)議與被審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員召開首次會(huì)議，說(shuō)明審核目的、范圍、流程及注意事項(xiàng)；確認(rèn)審核計(jì)劃，明確溝通對(duì)接人（如被審核部門指定“*主管”為聯(lián)絡(luò)人）?，F(xiàn)場(chǎng)檢查與訪談文件審查：核對(duì)體系文件與實(shí)際運(yùn)行的一致性（如《安全操作規(guī)程》是否與現(xiàn)場(chǎng)操作步驟匹配，培訓(xùn)記錄是否覆蓋所有崗位員工）；現(xiàn)場(chǎng)觀察：重點(diǎn)檢查高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（如?；反鎯?chǔ)區(qū)、高空作業(yè)區(qū)、數(shù)據(jù)中心機(jī)房等），記錄現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施狀態(tài)、作業(yè)人員行為規(guī)范、警示標(biāo)識(shí)設(shè)置等情況；員工訪談：隨機(jī)抽取不同層級(jí)員工（一線操作工、班組長(zhǎng)、部門負(fù)責(zé)人等），提問(wèn)內(nèi)容聚焦“崗位安全職責(zé)”“風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法”“應(yīng)急處置流程”等，驗(yàn)證員工安全意識(shí)與能力；記錄抽查：隨機(jī)抽取近期安全記錄（如隱患整改臺(tái)賬、設(shè)備檢查表、應(yīng)急演練簽到表），檢查記錄的完整性、真實(shí)性和閉環(huán)情況。末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，與被審核部門溝通初步發(fā)覺(jué)，確認(rèn)不符合項(xiàng)（如“未按規(guī)定開展季度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)”“應(yīng)急演練未評(píng)估效果”等）并達(dá)成共識(shí)；明確后續(xù)報(bào)告提交時(shí)間及整改要求。（三）報(bào)告階段：?jiǎn)栴}匯總與輸出整理審核發(fā)覺(jué)對(duì)審核過(guò)程中收集的證據(jù)進(jìn)行分類，區(qū)分“不符合項(xiàng)”（體系文件未執(zhí)行、記錄缺失等）和“觀察項(xiàng)”（潛在風(fēng)險(xiǎn)、可改進(jìn)項(xiàng)）；不符合項(xiàng)需明確“違反條款”（如“違反GB/T45001-2020標(biāo)準(zhǔn)6.1.5條款”）、“問(wèn)題描述”及“證據(jù)支撐”（如記錄編號(hào)、現(xiàn)場(chǎng)照片、訪談?dòng)涗洠?。編寫審核?bào)告報(bào)告內(nèi)容包括審核概況（目的、范圍、時(shí)間、團(tuán)隊(duì)）、審核過(guò)程概述、符合性評(píng)價(jià)（體系整體運(yùn)行情況）、不符合項(xiàng)及觀察項(xiàng)清單、審核結(jié)論（如“體系基本符合要求，但需加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控”）、改進(jìn)建議；由審核組長(zhǎng)審核報(bào)告內(nèi)容，保證客觀、準(zhǔn)確、完整后，提交管理層及被審核部門。（四）改進(jìn)階段：整改跟蹤與閉環(huán)管理制定整改計(jì)劃被審核部門針對(duì)不符合項(xiàng)，分析根本原因（如“培訓(xùn)不足”“制度未更新”“資源投入不夠”等），制定《整改行動(dòng)計(jì)劃》，明確整改措施、責(zé)任部門/人（如“生產(chǎn)部*主任”）、整改期限（如“15個(gè)工作日內(nèi)完成”）及驗(yàn)證方式；整改計(jì)劃需經(jīng)審核組確認(rèn)，保證可行性與有效性。跟蹤整改進(jìn)度整改期內(nèi)，審核組定期（如每周）與被審核部門溝通整改進(jìn)展，對(duì)整改難度較大的問(wèn)題提供支持（如協(xié)調(diào)資源、指導(dǎo)制度修訂）；整改完成后，被審核部門提交《整改完成報(bào)告》及佐證材料（如更新后的制度、培訓(xùn)記錄、現(xiàn)場(chǎng)整改照片）。驗(yàn)證整改效果審核組通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查、文件審查或訪談，驗(yàn)證整改措施是否有效（如“風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告已更新，新增3項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)控制措施”“員工培訓(xùn)考核通過(guò)率達(dá)100%”）；驗(yàn)證通過(guò)后，關(guān)閉不符合項(xiàng)；若未通過(guò)，要求重新制定整改計(jì)劃并跟蹤。更新體系文件對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的體系文件缺陷（如制度缺失、流程不合理），由責(zé)任部門修訂完善，經(jīng)審批后發(fā)布，保證體系持續(xù)改進(jìn)。三、安全管理體系評(píng)估審核清單模板一級(jí)評(píng)估項(xiàng)目二級(jí)評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容要點(diǎn)評(píng)估方法建議符合性（符合/不符合/不適用）問(wèn)題描述與證據(jù)整改責(zé)任部門/人整改期限整改驗(yàn)證情況管理職責(zé)安全方針與目標(biāo)1.方針是否明確、可執(zhí)行，并傳達(dá)至所有員工；2.目標(biāo)是否量化、可考核，與方針一致文件審查、員工訪談方針未張貼在車間公告欄，訪談3名一線員工均表示不清楚具體內(nèi)容（訪談?dòng)涗浘幪?hào)：*2023-001）行政部*經(jīng)理2023–已張貼，復(fù)查通過(guò)組織架構(gòu)與職責(zé)1.安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置是否合理；2.各崗位安全職責(zé)是否明確、無(wú)遺漏文件審查、組織架構(gòu)圖核對(duì)生產(chǎn)班組未明確兼職安全員職責(zé)（制度文件編號(hào)：*AQ-2023-01）生產(chǎn)部*主任2023–修訂職責(zé)文件，復(fù)查通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)1.是否定期開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（如每年/每季度）；2.辨識(shí)方法是否科學(xué)（如LEC法、HAZOP分析）；3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分是否合理文件審查、記錄抽查未開展2023年第三季度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，僅沿用2022年報(bào)告（風(fēng)險(xiǎn)記錄編號(hào)：*FX-2023-02）安全管理部*主管2023–已完成辨識(shí)報(bào)告，復(fù)查通過(guò)隱患排查與治理1.隱患排查頻次是否符合要求（如日常、專項(xiàng)、季節(jié)性排查）；2.隱患整改是否閉環(huán)（“五定”原則落實(shí)）記錄抽查、現(xiàn)場(chǎng)觀察不符合6月份排查出“消防器材過(guò)期”隱患，整改期限為7月10日，但8月現(xiàn)場(chǎng)檢查仍未更換（隱患臺(tái)賬編號(hào)：*YH-2023-05）倉(cāng)儲(chǔ)部*主管2023–已更換，復(fù)查通過(guò)運(yùn)行控制安全培訓(xùn)與教育1.培訓(xùn)計(jì)劃是否覆蓋所有崗位；2.新員工、轉(zhuǎn)崗員工、特種作業(yè)人員培訓(xùn)是否100%完成；3.培訓(xùn)效果是否有評(píng)估培訓(xùn)記錄、抽查考核成績(jī)2名新員工入職培訓(xùn)記錄缺失（培訓(xùn)檔案編號(hào)：*PX-2023-03）人力資源部*經(jīng)理2023–補(bǔ)充培訓(xùn)記錄，復(fù)查通過(guò)設(shè)施設(shè)備安全管理1.特種設(shè)備（如鍋爐、電梯）是否定期檢測(cè)合格；2.安全防護(hù)裝置（如防護(hù)罩、急停按鈕）是否完好有效現(xiàn)場(chǎng)觀察、檢測(cè)報(bào)告抽查3號(hào)沖床防護(hù)罩有松動(dòng)，未及時(shí)維修（設(shè)備檢查記錄編號(hào)：*SB-2023-07）設(shè)備部*工程師2023–已緊固，測(cè)試有效應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)應(yīng)急預(yù)案與演練1.應(yīng)急預(yù)案是否覆蓋所有可能的類型（如火災(zāi)、觸電、?；沸孤?；2.每年至少開展1次綜合或?qū)ｍ?xiàng)演練；3.演練后是否有評(píng)估與改進(jìn)應(yīng)急預(yù)案審查、演練記錄、訪談未開展2023年消防應(yīng)急演練（演練計(jì)劃編號(hào)：*YJ-2023-01）安全管理部*主管2023–已演練，評(píng)估報(bào)告完成應(yīng)急物資與保障1.應(yīng)急物資（如滅火器、急救箱、應(yīng)急照明）是否充足、完好；2.物資存放位置是否明確，取用是否便捷現(xiàn)場(chǎng)觀察、物資臺(tái)賬核對(duì)急救箱缺少止血帶，且未張貼取用指引（現(xiàn)場(chǎng)照片編號(hào)：*YJ-2023-02）行政部*經(jīng)理2023–補(bǔ)充物資，張貼指引監(jiān)測(cè)與測(cè)量安全績(jī)效監(jiān)測(cè)1.是否設(shè)置安全績(jī)效指標(biāo)（如率、隱患整改率、培訓(xùn)覆蓋率）；2.數(shù)據(jù)是否定期統(tǒng)計(jì)與分析績(jī)效報(bào)表、數(shù)據(jù)分析報(bào)告未統(tǒng)計(jì)2023年上半年“隱患整改率”指標(biāo)（績(jī)效報(bào)表編號(hào)：*JC-2023-03）安全管理部*主管2023–已補(bǔ)充統(tǒng)計(jì)，分析報(bào)告完成持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審核與管理評(píng)審1.是否按規(guī)定開展內(nèi)部審核（每年至少1次）；2.管理評(píng)審是否輸入審核結(jié)果、案例等，輸出改進(jìn)措施內(nèi)部審核報(bào)告、管理評(píng)審記錄管理評(píng)審未針對(duì)“上半年未遂事件”進(jìn)行分析（評(píng)審記錄編號(hào)：*GP-2023-02）管理層*總2023–修訂評(píng)審流程，增加未遂事件分析四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)審核獨(dú)立性是核心審核團(tuán)隊(duì)需獨(dú)立于被審核部門，直接向管理層匯報(bào)，避免因部門利益干擾審核結(jié)果的客觀性。例如審核生產(chǎn)部門時(shí)，審核組不應(yīng)由生產(chǎn)部人員擔(dān)任組長(zhǎng)或主審。聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域評(píng)估資源需向高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)傾斜（如?；饭芾怼?dòng)火作業(yè)、高空作業(yè)等），避免“面面俱到但深度不足”?？赏ㄟ^(guò)“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”優(yōu)先評(píng)估可能導(dǎo)致重傷、死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的項(xiàng)目。證據(jù)鏈需完整閉環(huán)每個(gè)不符合項(xiàng)必須附有客觀證據(jù)（如記錄編號(hào)、照片、視頻、訪談筆錄等），避免主觀判斷。例如“員工未佩戴安全帽”需記錄具體時(shí)間、地點(diǎn)、崗位及員工姓名（用代替，如“員工工”），并附現(xiàn)場(chǎng)照片。溝通與共識(shí)是前提現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，需及時(shí)與被審核部門溝通，確認(rèn)事實(shí)后再記錄，避免因誤解導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議。末次會(huì)議需雙方簽字確認(rèn)不符合項(xiàng)，保證后續(xù)整改順利推進(jìn)。記錄管理需規(guī)范審核過(guò)程中的所有記錄（如檢查表、訪談?dòng)涗?、照片、整改?bào)告等）需整理歸檔，保存期限不少于3年，便于追溯和后續(xù)審核參考。避免“重形式、輕實(shí)效”整改階段需關(guān)注措施的有效性，而非僅“完成整改