2026年紙業(yè)公司不合格品處理管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范公司生產(chǎn)過程中不合格品的識別、評審、處置與追溯管理，減少不合格品對產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)效率及客戶滿意度的影響，降低質(zhì)量成本，防范質(zhì)量安全風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《質(zhì)量管理體系要求》（GB/T19001）等法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合紙業(yè)產(chǎn)品（含文化紙、包裝紙、生活用紙、特種紙等）生產(chǎn)特性，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)（原料驗收、制漿、抄紙、成品加工、成品入庫）產(chǎn)生的不合格品，包括不合格原料、不合格半成品、不合格成品，涉及質(zhì)量檢驗部、生產(chǎn)車間、技術(shù)部、銷售部、倉儲部及采購部等相關(guān)部門。第三條管理原則遵循“及時識別、分類管控、科學(xué)評審、合理處置、全程追溯”的原則，確保不合格品不流入下道工序或市場；堅持“預(yù)防為主、持續(xù)改進”，通過不合格品原因分析，優(yōu)化生產(chǎn)工藝與管控流程，減少不合格品產(chǎn)生。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第四條質(zhì)量檢驗部職責(zé)作為不合格品管理歸口部門，負責(zé)制定不合格品識別標(biāo)準(zhǔn)（如紙張厚度偏差、表面瑕疵類型與判定依據(jù)）；組織原料、半成品、成品的檢驗，識別并標(biāo)識不合格品；牽頭開展不合格品評審，記錄評審過程與結(jié)果；監(jiān)督不合格品處置過程（如返工、報廢），確保處置合規(guī)；建立不合格品管理臺賬，開展數(shù)據(jù)統(tǒng)計與原因分析；保存不合格品檢驗報告、處置記錄等檔案。第五條生產(chǎn)車間職責(zé)配合質(zhì)量檢驗部開展現(xiàn)場檢驗，及時隔離本車間產(chǎn)生的不合格品（如在不合格半成品旁懸掛“不合格”標(biāo)識牌）；參與不合格品評審，提供生產(chǎn)過程信息（如生產(chǎn)時間、設(shè)備參數(shù)、操作人員）；按評審結(jié)論執(zhí)行不合格品處置（如返工修復(fù)、分類堆放待報廢）；分析本車間不合格品產(chǎn)生原因，制定并落實改進措施（如調(diào)整工藝參數(shù)、加強員工操作培訓(xùn)）。第六條技術(shù)部職責(zé)參與不合格品評審，從技術(shù)角度分析不合格原因（如工藝設(shè)計缺陷、原料特性不匹配）；針對復(fù)雜不合格問題（如特種紙性能不達標(biāo)）制定技術(shù)解決方案（如優(yōu)化制漿工藝、調(diào)整添加劑配比）；提供返工、返修所需的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與操作指導(dǎo)；跟蹤改進措施實施效果，驗證技術(shù)方案有效性。第七條銷售部職責(zé)當(dāng)不合格品涉及已交付客戶產(chǎn)品時，負責(zé)與客戶溝通（如說明不合格情況、協(xié)商退換貨方案）；收集客戶反饋的不合格品信息，及時傳遞至質(zhì)量檢驗部；參與成品不合格品評審，提供客戶需求與市場影響評估（如是否影響客戶生產(chǎn)進度）；協(xié)助處理客戶退換貨過程中的不合格品接收與清點。第八條倉儲部職責(zé)負責(zé)不合格品的專區(qū)存放管理，在倉庫劃分獨立的“不合格品存放區(qū)”，設(shè)置明顯標(biāo)識；接收不合格品時核對數(shù)量、規(guī)格與檢驗報告，確保信息一致；按處置結(jié)論辦理不合格品出庫（如返工出庫、報廢出庫），記錄出庫信息；定期盤點不合格品庫存，向質(zhì)量檢驗部反饋庫存情況。第九條采購部職責(zé)針對不合格原料，負責(zé)與供應(yīng)商溝通（如要求供應(yīng)商派人確認、協(xié)商索賠或退換貨）；收集供應(yīng)商提供的不合格原料原因分析與改進承諾；參與原料不合格品評審，提供供應(yīng)商合作情況與替代原料信息；跟蹤供應(yīng)商整改情況，確保后續(xù)原料質(zhì)量達標(biāo)。第三章不合格品識別與隔離第十條不合格品識別時機與標(biāo)準(zhǔn)（一）原料驗收階段質(zhì)量檢驗部對采購的木漿、廢紙、化學(xué)品等原料進行抽樣檢驗，依據(jù)原料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如木漿白度、廢紙雜質(zhì)含量、化學(xué)品純度）識別不合格原料，常見不合格情形包括：木漿水分超標(biāo)、廢紙中混入不可回收雜質(zhì)、化學(xué)品有效成分含量不足。（二）生產(chǎn)過程階段制漿環(huán)節(jié)：檢驗漿料濃度、白度、纖維長度，不合格情形包括濃度波動超±0.5%、白度未達設(shè)計要求、纖維長度偏差超標(biāo)準(zhǔn)范圍；抄紙環(huán)節(jié)：檢驗紙張厚度、定量、平整度、表面瑕疵，不合格情形包括厚度偏差超±0.02mm、定量波動超±5g/㎡、表面存在明顯孔洞或污漬；成品加工環(huán)節(jié)：檢驗成品尺寸、包裝完整性，不合格情形包括切紙尺寸偏差超±1mm、包裝破損導(dǎo)致紙張受潮。（三）成品入庫階段質(zhì)量檢驗部按成品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如強度、耐破度、印刷適應(yīng)性）對成品進行全項檢驗，不合格情形包括：包裝紙耐破度未達客戶要求、文化紙印刷適應(yīng)性差、生活紙吸水性不達標(biāo)。（四）客戶反饋階段通過客戶投訴、退貨申請識別已交付產(chǎn)品中的不合格品，常見情形包括：紙張出現(xiàn)批量斷紙、尺寸與訂單要求不符、存在異味影響使用。第十一條不合格品隔離要求識別出不合格品后，發(fā)現(xiàn)部門需在1小時內(nèi)完成隔離，避免與合格品混淆：生產(chǎn)車間內(nèi)的不合格半成品需移至車間臨時隔離區(qū)，懸掛紅色“不合格品”標(biāo)識牌；原料、成品不合格品需立即轉(zhuǎn)運至倉儲部“不合格品存放區(qū)”，單獨堆放并張貼標(biāo)識，標(biāo)識內(nèi)容包括不合格品名稱、規(guī)格、數(shù)量、識別時間、責(zé)任人。隔離過程中需輕拿輕放，避免不合格品進一步損壞（如防止紙張折損、化學(xué)品泄漏）；對易受潮、易變質(zhì)的不合格品（如未包裝的生活紙），需采取防護措施（如覆蓋防潮膜、放入密封容器）。質(zhì)量檢驗部在隔離完成后24小時內(nèi)，出具《不合格品檢驗報告》，明確不合格品名稱、規(guī)格、數(shù)量、不合格項目、判定依據(jù)與檢驗人員，提交至相關(guān)部門作為評審依據(jù)。第四章不合格品評審第十二條評審組織與頻次常規(guī)不合格品（如單批次少量半成品不合格）：由質(zhì)量檢驗部組織生產(chǎn)車間、技術(shù)部開展即時評審，評審時間不超過2個工作日；重大不合格品（如大批量成品不合格、涉及客戶投訴的不合格品）：由質(zhì)量檢驗部牽頭，組織生產(chǎn)、技術(shù)、銷售、倉儲等部門召開評審會議，評審時間不超過3個工作日，必要時邀請公司分管領(lǐng)導(dǎo)參加。第十三條評審內(nèi)容不合格品基本信息確認：核對不合格品名稱、規(guī)格、數(shù)量、產(chǎn)生環(huán)節(jié)、檢驗數(shù)據(jù)，確保信息準(zhǔn)確無誤；不合格嚴(yán)重程度評估：按影響程度分為三級，一級（嚴(yán)重）：影響產(chǎn)品核心功能、可能引發(fā)安全風(fēng)險或客戶重大投訴（如包裝紙耐破度不足導(dǎo)致包裝破損）；二級（較嚴(yán)重）：影響產(chǎn)品使用性能、需返工修復(fù)才能使用（如紙張尺寸偏差）；三級（輕微）：不影響核心功能、可降級使用（如生活紙邊緣輕微毛邊）；原因初步分析：結(jié)合生產(chǎn)記錄（如設(shè)備運行參數(shù)、操作人員記錄）、原料情況、工藝要求，分析可能導(dǎo)致不合格的原因（如設(shè)備故障、操作失誤、原料波動）；處置方案初步建議：根據(jù)嚴(yán)重程度與原因，提出返工、返修、降級使用、退貨、報廢等初步處置建議。第十四條評審記錄評審過程需填寫《不合格品評審記錄表》，記錄內(nèi)容包括評審時間、參與人員、不合格品信息、嚴(yán)重程度評估、原因分析、初步處置建議，所有參與評審人員簽字確認，記錄表由質(zhì)量檢驗部存檔，保存期限不少于3年。第五章不合格品處置第十五條處置方式與適用情形（一）返工適用于二級不合格品中可通過重新加工修復(fù)的情形，如：抄紙環(huán)節(jié)產(chǎn)生的尺寸偏差紙張，由生產(chǎn)車間按正確尺寸重新裁切；制漿環(huán)節(jié)濃度不達標(biāo)的漿料，重新調(diào)整濃度至標(biāo)準(zhǔn)范圍。返工過程需嚴(yán)格遵循技術(shù)部制定的返工標(biāo)準(zhǔn)，返工后需經(jīng)質(zhì)量檢驗部重新檢驗，合格后方可轉(zhuǎn)入下道工序或入庫。（二）降級使用適用于三級不合格品中不影響基本功能但不符合原產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的情形，如：原計劃用于高檔印刷的文化紙，因表面輕微瑕疵達不到印刷要求，降級為辦公用草稿紙；包裝紙因定量輕微偏差，降級用于內(nèi)包裝而非外包裝。降級使用需經(jīng)質(zhì)量檢驗部出具《降級使用確認單》，明確降級后產(chǎn)品的用途、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與使用范圍，報生產(chǎn)管理部審批后執(zhí)行。（三）退貨適用于不合格原料與已交付客戶的不合格成品：原料退貨：由采購部與供應(yīng)商協(xié)商，明確退貨數(shù)量、時間與運輸責(zé)任，退貨時需附帶《不合格品檢驗報告》，供應(yīng)商確認后辦理退貨手續(xù)，同時跟蹤供應(yīng)商整改或索賠事宜；成品退貨：由銷售部與客戶協(xié)商，安排不合格品運回公司，倉儲部接收時核對數(shù)量與狀態(tài)，質(zhì)量檢驗部復(fù)檢確認，辦理入庫至不合格品存放區(qū)手續(xù)。（四）報廢適用于一級不合格品、無法返工修復(fù)的二級不合格品，及無降級使用價值的三級不合格品，常見情形包括：紙張存在嚴(yán)重質(zhì)量缺陷（如大面積孔洞、異味）、原料已變質(zhì)無法使用、返工成本高于產(chǎn)品價值。報廢需經(jīng)質(zhì)量檢驗部出具《不合格品報廢申請單》，說明報廢原因與數(shù)量，報生產(chǎn)管理部審核、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。第十六條處置實施要求返工處置：生產(chǎn)車間接到返工通知后，3個工作日內(nèi)安排返工，返工人員需熟悉返工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，過程中做好記錄（如返工時間、操作步驟、修復(fù)情況），返工后提交質(zhì)量檢驗部復(fù)檢，復(fù)檢合格的轉(zhuǎn)入正常流程，不合格的重新評審是否需要報廢；降級使用處置：倉儲部按《降級使用確認單》標(biāo)注產(chǎn)品信息，單獨存放并注明“降級品”，出庫時需核對用途，確保不流入原目標(biāo)市場；退貨處置：原料退貨由采購部跟蹤運輸過程，確保貨物安全返回供應(yīng)商；成品退貨由銷售部跟蹤客戶接收退貨情況，及時辦理退款或補貨；報廢處置：報廢不合格品需由倉儲部、生產(chǎn)車間、質(zhì)量檢驗部共同現(xiàn)場清點，確認數(shù)量與狀態(tài)后，交由有資質(zhì)的處置單位（如廢紙回收企業(yè)、危險廢物處置單位）處理，涉及危險廢物（如含化學(xué)品的不合格原料）需嚴(yán)格按《危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18597）處置，處置后保留處置憑證，存檔備查。第六章記錄追溯與改進第十七條記錄追溯管理質(zhì)量檢驗部建立《不合格品管理臺賬》，記錄每批不合格品的識別時間、環(huán)節(jié)、數(shù)量、評審結(jié)果、處置方式、處置時間、責(zé)任人等信息，實現(xiàn)“從產(chǎn)生到處置”的全程追溯；各部門需保存與不合格品相關(guān)的記錄，包括檢驗報告、評審記錄表、處置申請單、返工記錄、退貨憑證、報廢處置憑證，記錄需清晰、完整，無涂改，保存期限不少于3年；當(dāng)客戶或監(jiān)管部門要求追溯時，質(zhì)量檢驗部需在24小時內(nèi)提供完整的不合格品處理記錄，確保追溯信息準(zhǔn)確可查。第十八條原因分析與改進質(zhì)量檢驗部每月統(tǒng)計不合格品數(shù)據(jù)（如各環(huán)節(jié)不合格率、主要不合格類型），組織生產(chǎn)、技術(shù)部門開展月度原因分析會，針對高頻不合格問題（如抄紙環(huán)節(jié)厚度偏差頻發(fā)）深入分析根本原因（如設(shè)備精度不足、操作人員技能不熟練）；生產(chǎn)車間針對本車間原因制定改進措施（如設(shè)備管理部對抄紙機進行精度校準(zhǔn)、人力資源部組織操作人員技能培訓(xùn)），技術(shù)部針對技術(shù)原因制定工藝優(yōu)化方案（如調(diào)整制漿溫度、優(yōu)化添加劑比例），各部門需明確改進措施的責(zé)任人與完成時限；質(zhì)量檢驗部跟蹤改進措施實施效果，通過后續(xù)生產(chǎn)過程檢驗驗證不合格率是否下降，對效果不明顯的措施，組織重新分析與調(diào)整，形成“識別-分析-改進-驗證”的閉環(huán)管理。第七章考核與獎懲第十九條考核指標(biāo)不合格品率：各生產(chǎn)車間月度半成品不合格品率不超過1.5%，成品不合格品率不超過0.8%；原料不合格品率不超過1%；處置及時率：不合格品從識別到完成處置的時間，常規(guī)不合格品不超過5個工作日，重大不合格品不超過7個工作日；改進措施落實率：針對不合格品制定的改進措施，月度落實率不低于95%；客戶投訴率：因不合格品導(dǎo)致的客戶投訴，月度不超過2起。第二十條獎勵措施年度內(nèi)生產(chǎn)車間半成品、成品不合格品率持續(xù)低于考核指標(biāo)，且無重大不合格品事故的，獎勵車間主任年度績效獎金的10%，授予“質(zhì)量優(yōu)秀車間”稱號；員工提出不合格品預(yù)防或改進建議，被采納后使不合格率下降20%以上的，給予現(xiàn)金獎勵500-2000元；采購部年度內(nèi)原料不合格品率低于考核指標(biāo)，且供應(yīng)商整改及時的，獎勵部門年度績效獎金的8%。第二十一條處罰措施生產(chǎn)車間月度不合格品率超考核指標(biāo)10%以內(nèi)的，扣發(fā)車間主任月度績效獎金的5%；超10%-20%的，扣發(fā)10%；超20%以上的，扣發(fā)20%，并責(zé)令車間停產(chǎn)整頓；因部門未按規(guī)定隔離、處置不合格品，導(dǎo)致不合格品流入下道工序或市場的，扣發(fā)部門負責(zé)人月度績效獎金的15%，情節(jié)嚴(yán)重（如引發(fā)客戶重大投訴或監(jiān)管處罰）的