智能制造企業(yè)信息安全管理辦法第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范智能制造企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）信息安全管理，保障企業(yè)核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、工業(yè)控制系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施及相關(guān)信息資產(chǎn)的機密性、完整性和可用性，防范信息安全風(fēng)險，維護企業(yè)合法權(quán)益和正常生產(chǎn)經(jīng)營秩序，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實際情況，制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門、下屬單位以及為企業(yè)提供產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)合作方在涉及企業(yè)信息資產(chǎn)處理、工業(yè)控制活動、網(wǎng)絡(luò)運營維護等方面的信息安全管理。涵蓋企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、研發(fā)等各個環(huán)節(jié)的信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備及相關(guān)人員。第三條基本原則企業(yè)信息安全管理遵循以下原則：（一）安全第一，預(yù)防為主：將信息安全置于優(yōu)先地位，建立健全預(yù)防機制，防患于未然。（二）業(yè)務(wù)驅(qū)動，風(fēng)險導(dǎo)向：以支撐企業(yè)智能制造業(yè)務(wù)發(fā)展為目標(biāo)，基于風(fēng)險評估結(jié)果，采取適度安全措施。（三）全員參與，分級負(fù)責(zé)：明確各部門、各崗位的信息安全職責(zé)，確保全體員工參與信息安全保障工作。（四）技術(shù)與管理并重：綜合運用技術(shù)手段和管理措施，構(gòu)建多層次、全方位的信息安全防護體系。（五）持續(xù)改進，動態(tài)調(diào)整：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和技術(shù)發(fā)展，定期評估信息安全狀況，持續(xù)優(yōu)化安全策略和控制措施。第二章組織機構(gòu)與職責(zé)第四條組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)信息安全工作，研究決策重大信息安全事項，審批信息安全策略和規(guī)劃。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，通常設(shè)在企業(yè)信息技術(shù)部門或?qū)ｉT的信息安全管理部門，負(fù)責(zé)日常工作的組織與落實。第五條部門職責(zé)1.信息安全管理部門（或指定牽頭部門）：負(fù)責(zé)制定和修訂企業(yè)信息安全管理制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程；組織開展信息安全風(fēng)險評估、安全檢查與審計；負(fù)責(zé)信息安全事件的應(yīng)急協(xié)調(diào)與處置；組織信息安全培訓(xùn)與宣傳教育；管理信息安全技術(shù)體系和運維。2.信息技術(shù)部門：負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)（包括工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)、辦公網(wǎng)絡(luò)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)等）的規(guī)劃、建設(shè)、運維和技術(shù)支持，確保其安全穩(wěn)定運行；落實安全技術(shù)防護措施，如防火墻、入侵檢測/防御系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)等。3.生產(chǎn)運營部門：負(fù)責(zé)工業(yè)控制系統(tǒng)（ICS）、制造執(zhí)行系統(tǒng)（MES）等生產(chǎn)相關(guān)系統(tǒng)的安全運行與管理；嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，防止因操作不當(dāng)引發(fā)安全事件；配合進行生產(chǎn)環(huán)境的安全風(fēng)險評估和事件處置。4.研發(fā)部門：在產(chǎn)品設(shè)計、軟件開發(fā)過程中應(yīng)遵循安全開發(fā)生命周期（SDL）原則，確保研發(fā)成果的安全性；保護研發(fā)過程中的核心技術(shù)數(shù)據(jù)和知識產(chǎn)權(quán)。5.人力資源部門：負(fù)責(zé)員工入職、在職、離職全周期的信息安全意識培訓(xùn)和背景審查（如涉及敏感崗位）；在勞動合同中明確員工的信息安全責(zé)任與義務(wù)。6.各業(yè)務(wù)部門：落實本部門信息安全管理責(zé)任，組織員工學(xué)習(xí)信息安全制度，報告信息安全事件，配合信息安全檢查與演練。第六條崗位責(zé)任制企業(yè)應(yīng)明確各崗位的信息安全職責(zé)，特別是關(guān)鍵崗位（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員、工控系統(tǒng)操作員等），簽訂信息安全責(zé)任書，確保責(zé)任到人。第三章信息安全管理基本要求第七條人員安全管理1.安全意識與培訓(xùn)：定期組織全員信息安全意識培訓(xùn)和專項技能培訓(xùn)，內(nèi)容包括但不限于安全制度、數(shù)據(jù)保護、密碼安全、社會工程學(xué)防范、應(yīng)急處置流程等，并對培訓(xùn)效果進行考核。2.人員錄用與離崗：對關(guān)鍵崗位人員進行必要的背景審查；員工離職時，應(yīng)及時收回其訪問權(quán)限、辦公設(shè)備及涉密資料，辦理信息安全交接手續(xù)，并進行離崗安全提醒。3.權(quán)限管理：嚴(yán)格執(zhí)行最小權(quán)限原則和職責(zé)分離原則，根據(jù)崗位需求分配系統(tǒng)訪問權(quán)限，并定期進行權(quán)限審查與清理。第八條資產(chǎn)與數(shù)據(jù)安全管理1.資產(chǎn)識別與分類：對企業(yè)的信息資產(chǎn)（硬件、軟件、數(shù)據(jù)、文檔、服務(wù)等）進行全面識別、登記和分類分級管理，重點保護核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和敏感信息。2.數(shù)據(jù)分類分級：根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、敏感性和保密性要求，對數(shù)據(jù)進行分類分級，并針對不同級別數(shù)據(jù)采取相應(yīng)的保護措施（如加密、訪問控制、脫敏等）。3.數(shù)據(jù)全生命周期管理：*采集：確保數(shù)據(jù)采集過程合法合規(guī)，明確數(shù)據(jù)來源和用途。*存儲：敏感數(shù)據(jù)應(yīng)加密存儲，選擇安全可靠的存儲介質(zhì)和環(huán)境。*傳輸：通過加密通道（如VPN、SSL/TLS）傳輸敏感數(shù)據(jù)，禁止使用不安全的方式傳輸涉密信息。*使用：嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，防止未授權(quán)使用和泄露；禁止私自拷貝、傳播敏感數(shù)據(jù)。*共享與交換：建立數(shù)據(jù)共享與交換的安全審批流程，確保數(shù)據(jù)在授權(quán)范圍內(nèi)流轉(zhuǎn)。*銷毀：按照規(guī)定流程安全銷毀不再需要的紙質(zhì)和電子數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)無法被恢復(fù)。4.備份與恢復(fù)：核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和系統(tǒng)配置應(yīng)定期進行備份，并對備份數(shù)據(jù)進行加密和異地存儲；定期測試備份數(shù)據(jù)的恢復(fù)能力和有效性，確保在發(fā)生數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠快速恢復(fù)。第九條系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)安全管理1.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全：*合理劃分網(wǎng)絡(luò)區(qū)域（如辦公區(qū)、生產(chǎn)區(qū)、DMZ區(qū)），實施網(wǎng)絡(luò)隔離與訪問控制，特別是加強工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)（OT）與辦公網(wǎng)絡(luò)（IT）之間的安全隔離與邊界防護。*部署防火墻、入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）、網(wǎng)絡(luò)行為管理、防病毒網(wǎng)關(guān)等安全設(shè)備，監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)異常流量。2.終端安全管理：*對服務(wù)器、工作站、筆記本電腦、移動設(shè)備及工業(yè)控制終端等進行統(tǒng)一管理，安裝必要的安全軟件（如防病毒軟件、終端檢測與響應(yīng)EDR工具），及時更新系統(tǒng)補丁和病毒庫。*規(guī)范終端接入網(wǎng)絡(luò)的流程，禁止未經(jīng)授權(quán)的設(shè)備接入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，特別是生產(chǎn)控制網(wǎng)絡(luò)。3.工業(yè)控制系統(tǒng)（ICS）安全：*對ICS系統(tǒng)進行獨立的安全區(qū)域劃分和訪問控制，采用專用的工業(yè)防火墻、單向隔離等技術(shù)。*嚴(yán)格控制ICS系統(tǒng)的變更管理和遠程維護，禁止使用通用或弱密碼，定期更換密碼。*對ICS系統(tǒng)的固件、配置和程序進行備份，建立應(yīng)急恢復(fù)機制。4.應(yīng)用系統(tǒng)安全：*遵循安全開發(fā)生命周期（SDL）進行應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)，進行代碼安全審計和滲透測試。*加強應(yīng)用系統(tǒng)賬戶管理，采用強密碼策略，支持多因素認(rèn)證，定期清理僵尸賬戶。*及時修復(fù)應(yīng)用系統(tǒng)漏洞，避免使用不安全的第三方組件。5.身份認(rèn)證與訪問控制：*采用集中統(tǒng)一的身份認(rèn)證機制，優(yōu)先使用多因素認(rèn)證。*嚴(yán)格控制特權(quán)賬戶的數(shù)量和使用范圍，對特權(quán)操作進行審計和記錄。第十條供應(yīng)鏈與外包安全管理1.供應(yīng)商安全評估：在選擇供應(yīng)商（包括硬件、軟件、服務(wù)提供商）時，應(yīng)對其信息安全能力進行評估，優(yōu)先選擇具有良好安全信譽和保障能力的供應(yīng)商。2.合同安全條款：在與供應(yīng)商簽訂的合同中，應(yīng)明確雙方的信息安全責(zé)任、數(shù)據(jù)保護要求、事件響應(yīng)義務(wù)及違約責(zé)任。3.供應(yīng)鏈產(chǎn)品與服務(wù)安全：對引入的硬件設(shè)備、軟件產(chǎn)品進行安全檢測，防止引入帶有后門或漏洞的產(chǎn)品；對供應(yīng)商提供的服務(wù)過程進行安全管控和監(jiān)督。第十一條安全事件應(yīng)急響應(yīng)與業(yè)務(wù)連續(xù)性1.應(yīng)急預(yù)案：制定完善的信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織、響應(yīng)流程、處置措施和恢復(fù)策略，并定期組織應(yīng)急演練，檢驗預(yù)案的有效性。2.事件監(jiān)測與報告：建立信息安全事件監(jiān)測機制，確保及時發(fā)現(xiàn)和報告安全事件。員工發(fā)現(xiàn)疑似安全事件時，應(yīng)立即向本部門負(fù)責(zé)人或信息安全管理部門報告。3.事件處置與恢復(fù)：按照應(yīng)急預(yù)案快速響應(yīng)，控制事態(tài)擴大，保護證據(jù)，進行事件調(diào)查與分析，采取補救措施恢復(fù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)，并總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。4.業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃（BCP）：針對可能導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷的重大信息安全事件或災(zāi)難，制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)功能的持續(xù)運行。第十二條安全技術(shù)與運營保障1.安全監(jiān)控與審計：建立覆蓋IT和OT環(huán)境的安全監(jiān)控中心（SOC/NOC），對系統(tǒng)日志、安全設(shè)備日志、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進行集中采集、分析和審計，及時發(fā)現(xiàn)異常行為和潛在威脅。2.入侵檢測與防御：在網(wǎng)絡(luò)邊界、關(guān)鍵區(qū)域部署入侵檢測/防御系統(tǒng)，對惡意攻擊行為進行檢測、告警和阻斷。3.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：建立完善的數(shù)據(jù)備份策略，定期進行數(shù)據(jù)備份，并確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可恢復(fù)性。4.漏洞管理與補丁管理：建立常態(tài)化的漏洞掃描、評估和修復(fù)機制，及時跟蹤并修復(fù)系統(tǒng)、應(yīng)用和設(shè)備的安全漏洞，對于工業(yè)控制系統(tǒng)等特殊環(huán)境，需評估補丁安裝風(fēng)險。第四章監(jiān)督、檢查與改進第十三條日常監(jiān)督與檢查信息安全管理部門應(yīng)定期或不定期組織對各部門信息安全制度落實情況、安全措施有效性進行監(jiān)督檢查，包括技術(shù)檢測和現(xiàn)場檢查。檢查結(jié)果應(yīng)形成報告，向信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。第十四條風(fēng)險評估企業(yè)應(yīng)定期（如每年至少一次）或在發(fā)生重大變更（如新系統(tǒng)上線、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)調(diào)整、重大業(yè)務(wù)變更）前，組織開展全面的信息安全風(fēng)險評估，識別風(fēng)險點，評估風(fēng)險等級，制定風(fēng)險處置計劃，并跟蹤整改。第十五條內(nèi)部審計企業(yè)內(nèi)部審計部門應(yīng)將信息安全管理納入年度審計計劃，對信息安全管理體系的有效性、合規(guī)性進行獨立審計。第十六條持續(xù)改進根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果、風(fēng)險評估報告、安全事件處置經(jīng)驗以及內(nèi)外部環(huán)境變化，定期對本辦法及相關(guān)信息安全管理制度、技術(shù)措施進行評審和修訂，持續(xù)改進信