合同管理審核流程與標(biāo)準(zhǔn)模版一、適用業(yè)務(wù)場景本流程適用于企業(yè)各類對外合同的審核與管理，包括但不限于：采購與供應(yīng)合同（如原材料采購、設(shè)備采購）、服務(wù)合同（如技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、外包服務(wù)）、銷售合同（如產(chǎn)品銷售、服務(wù)輸出）、合作協(xié)議（如聯(lián)合研發(fā)、市場推廣）、租賃合同（如場地租賃、設(shè)備租賃）等。凡涉及企業(yè)權(quán)利義務(wù)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律風(fēng)險(xiǎn)的對外合同文本，均需通過本流程審核后簽署執(zhí)行，保證合同內(nèi)容合規(guī)、條款嚴(yán)謹(jǐn)、權(quán)責(zé)清晰，有效防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。二、審核流程操作步驟（一）合同發(fā)起與材料準(zhǔn)備發(fā)起主體：業(yè)務(wù)部門（如采購部、銷售部、項(xiàng)目部）根據(jù)業(yè)務(wù)需求，作為合同發(fā)起方。材料準(zhǔn)備：填寫《合同審批單》，明確合同名稱、合作方信息、合同金額、核心條款（如標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、履行期限、付款方式、違約責(zé)任等）、業(yè)務(wù)背景及目的。收集合作方主體資格材料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等，保證合作方為合法存續(xù)的法人/其他組織，具備履約能力）。擬定合同初稿，參考企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板，根據(jù)業(yè)務(wù)特殊性調(diào)整條款，保證內(nèi)容完整、表述準(zhǔn)確。提交材料：發(fā)起人將《合同審批單》、合同初稿及附件材料通過內(nèi)部審批系統(tǒng)（或紙質(zhì)版）提交至部門負(fù)責(zé)人審核。（二）部門初審（業(yè)務(wù)條款審核）審核主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。審核重點(diǎn)：業(yè)務(wù)真實(shí)性：合同內(nèi)容是否符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃及年度經(jīng)營目標(biāo)，業(yè)務(wù)需求是否合理。條款匹配性：標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、交付標(biāo)準(zhǔn)等是否與業(yè)務(wù)需求一致，合作方履約能力是否滿足要求。風(fēng)險(xiǎn)初步評估：是否存在顯性履約風(fēng)險(xiǎn)（如合作方過往履約記錄、付款條件是否過于寬松等）。輸出結(jié)果：審核通過：簽署意見后，將材料流轉(zhuǎn)至法務(wù)部門。審核不通過：退回發(fā)起人修改，明確修改意見，重新提交審核。（三）法務(wù)審核（法律風(fēng)險(xiǎn)審核）審核主體：法務(wù)部門（或企業(yè)法務(wù)專員）。審核重點(diǎn)：主體合法性：合作方主體資格是否有效，授權(quán)委托是否在授權(quán)范圍內(nèi)及有效期內(nèi)。條款合規(guī)性：合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，是否存在無效、可撤銷條款。權(quán)責(zé)對等性：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確、對等，違約責(zé)任是否具體、可執(zhí)行，爭議解決方式（如仲裁/訴訟）及管轄約定是否明確。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示：識別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)（如知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、不可抗力約定等），提出修改建議。輸出結(jié)果：審核通過：簽署意見后，將材料流轉(zhuǎn)至財(cái)務(wù)部門。審核不通過：出具《法務(wù)審核意見書》，列明修改條款及法律依據(jù)，退回業(yè)務(wù)部門調(diào)整，調(diào)整后重新提交法務(wù)復(fù)審。（四）財(cái)務(wù)審核（財(cái)務(wù)條款與資金風(fēng)險(xiǎn)審核）審核主體：財(cái)務(wù)部門（或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）。審核重點(diǎn)：金額準(zhǔn)確性：合同金額是否與預(yù)算一致，付款方式、進(jìn)度、比例是否合理，是否符合企業(yè)資金管理制度。票據(jù)合規(guī)性：發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、開具時(shí)間及是否符合稅務(wù)規(guī)定。成本效益：合同成本是否在可控范圍內(nèi)，是否符合企業(yè)成本控制目標(biāo)。資金風(fēng)險(xiǎn)：預(yù)付款、質(zhì)保金等條款是否存在資金回收風(fēng)險(xiǎn)，合作方收款賬戶信息是否準(zhǔn)確。輸出結(jié)果：審核通過：簽署意見后，根據(jù)企業(yè)審批權(quán)限流轉(zhuǎn)至管理層審批。審核不通過：退回業(yè)務(wù)部門，明確財(cái)務(wù)條款修改意見（如調(diào)整付款節(jié)點(diǎn)、補(bǔ)充資金擔(dān)保要求等），修改后重新提交審核。（五）管理層審批（最終決策）審批主體：根據(jù)合同金額及重要性，由分管副總、總經(jīng)理或董事會審批（具體權(quán)限劃分依據(jù)企業(yè)《合同管理辦法》）。審批重點(diǎn)：戰(zhàn)略匹配度：合同是否符合企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略及行業(yè)布局。經(jīng)濟(jì)效益：合同預(yù)期收益是否大于成本，投入產(chǎn)出比是否合理。重大風(fēng)險(xiǎn)：對涉及重大金額、核心業(yè)務(wù)或高風(fēng)險(xiǎn)條款的合同，評估整體風(fēng)險(xiǎn)可控性。輸出結(jié)果：審批通過：簽署《合同審批單》，確認(rèn)合同可簽署，流轉(zhuǎn)至行政部（或指定部門）蓋章。審批不通過：退回業(yè)務(wù)部門，終止合同流程或要求重新談判條款。（六）合同簽署與用印簽署主體：法定代表人或其授權(quán)代理人（需提供《授權(quán)委托書》）。用印管理：行政部（或指定部門）收到審批通過的《合同審批單》及合同終稿后，核對審批手續(xù)是否齊全，合同文本是否與審批版本一致。加蓋企業(yè)公章（或合同專用章），嚴(yán)禁在空白合同或未審批合同上蓋章。合同一式多份（如合作方執(zhí)X份、企業(yè)執(zhí)X份、財(cái)務(wù)執(zhí)X份、法務(wù)執(zhí)X份），保證份數(shù)與審批要求一致。（七）合同歸檔與履行跟蹤歸檔管理：合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，行政部將合同正本及附件材料（如審批單、合作協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等）統(tǒng)一歸檔，建立《合同臺賬》，記錄合同名稱、編號、簽署日期、合作方、金額、履行期限、歸檔位置等信息。電子版合同同步存儲至企業(yè)指定文檔管理系統(tǒng)，保證數(shù)據(jù)安全及可追溯性。履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門作為合同履行主體，負(fù)責(zé)跟蹤合同執(zhí)行進(jìn)度（如交付節(jié)點(diǎn)、付款節(jié)點(diǎn)），及時(shí)向財(cái)務(wù)、法務(wù)部門反饋履行情況。出現(xiàn)履行異常（如延遲交付、逾期付款等），業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即上報(bào)，并協(xié)同法務(wù)、財(cái)務(wù)部門制定應(yīng)對措施，必要時(shí)啟動違約條款。三、合同審核標(biāo)準(zhǔn)模板合同審批單基本信息合同名稱合同編號（由行政部按規(guī)則編制，如“HT-年份-部門序號”，如HT-2024-CG-001）合作方全稱合作方統(tǒng)一社會信用代碼合同金額（元）大寫：_________________小寫：_________________合同類型□采購合同□銷售合同□服務(wù)合同□合作協(xié)議□租賃合同□其他：______履行期限自_年_月_日起至_年__月__日止擬簽署地點(diǎn)業(yè)務(wù)部門發(fā)起人聯(lián)系方式審核流程審核意見審核人審核日期業(yè)務(wù)部門初審□同意□不同意，修改意見：_________________________________________________*部門負(fù)責(zé)人____年__月__日法務(wù)部門審核□同意□不同意，修改意見：_________________________________________________*法務(wù)專員____年__月__日財(cái)務(wù)部門審核□同意□不同意，修改意見：_________________________________________________*財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人____年__月__日管理層審批□同意□不同意，審批意見：_________________________________________________*分管副總/總經(jīng)理____年__月__日附件清單（□營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件□授權(quán)委托書□技術(shù)協(xié)議□報(bào)價(jià)單□其他：_________________）備注合同核心條款參考模板（節(jié)選）第一條合同標(biāo)的1.1標(biāo)的名稱：_________________1.2規(guī)格型號/服務(wù)內(nèi)容：_________________________________________________1.3質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：_________________________________________________________第二條價(jià)款與支付方式2.1合同總價(jià)款：人民幣_________________元（大寫：_________________）。2.2支付方式：（1）預(yù)付款：合同簽訂后__個(gè)工作日內(nèi)，支付總價(jià)的__%，即人民幣__元；（2）進(jìn)度款：_________________________________________________________；（3）尾款：_________________________________________________________。2.3付款賬戶信息：收款方名稱：_________________開戶行：_________________賬號：_________________第三條履行期限、地點(diǎn)和方式3.1履行期限：_________________________________________________________3.2履行地點(diǎn)：_________________________________________________________3.3履行方式：_________________________________________________________第四條違約責(zé)任4.1甲方違約責(zé)任：_____________________________________________________4.2乙方違約責(zé)任：_____________________________________________________第五條爭議解決因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向_________________（合同簽訂地/甲方所在地/乙方所在地）人民法院提起訴訟。四、執(zhí)行關(guān)鍵要點(diǎn)材料完整性：發(fā)起合同審核時(shí)，需同步提交《合同審批單》、合同初稿及合作方主體資格材料，材料不齊不予審核。審核時(shí)限：各部門應(yīng)在收到材料后__個(gè)工作日內(nèi)完成審核（緊急合同可縮短時(shí)限，但需注明“急件”），避免流程延誤。版本一致性：審核過程中如修改合同條款，需以最新版本流轉(zhuǎn)，保證各部門審核內(nèi)容一致，避免“版本錯(cuò)位”風(fēng)險(xiǎn)。用印規(guī)范：合同簽署前，需由法務(wù)部門核對最終文本與審批版本是否一致，行政部嚴(yán)格履行用印登記手續(xù)，嚴(yán)禁“先蓋章后審批”或“蓋空白章”。動態(tài)管理：已簽署合