企業(yè)信息技術(shù)資產(chǎn)管理規(guī)程一、總則（一）目的與意義為規(guī)范企業(yè)信息技術(shù)資產(chǎn)（以下簡稱“IT資產(chǎn)”）的管理，提高資產(chǎn)使用效益，保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，降低運(yùn)營成本，防范資產(chǎn)流失與信息安全風(fēng)險，確保企業(yè)經(jīng)營活動的連續(xù)性與合規(guī)性，特制定本規(guī)程。本規(guī)程旨在通過系統(tǒng)化、規(guī)范化的管理流程，實(shí)現(xiàn)對IT資產(chǎn)全生命周期的有效管控，為企業(yè)戰(zhàn)略決策提供準(zhǔn)確的資產(chǎn)數(shù)據(jù)支持。（二）適用范圍本規(guī)程適用于企業(yè)內(nèi)部所有信息技術(shù)資產(chǎn)的規(guī)劃、采購、驗(yàn)收、登記、領(lǐng)用、部署、使用、維護(hù)、變更、盤點(diǎn)、處置等全生命周期管理活動。涵蓋企業(yè)各部門、各分支機(jī)構(gòu)以及為企業(yè)提供服務(wù)的相關(guān)外部單位所涉及的IT資產(chǎn)。（三）基本原則1.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理：在企業(yè)統(tǒng)一的IT資產(chǎn)管理框架下，明確各級管理部門和使用部門的職責(zé)與權(quán)限，協(xié)同配合，共同做好IT資產(chǎn)管理工作。2.全程管控，動態(tài)更新：對IT資產(chǎn)從規(guī)劃到處置的整個生命周期進(jìn)行跟蹤管理，確保資產(chǎn)信息的準(zhǔn)確性、完整性和時效性，實(shí)現(xiàn)動態(tài)更新。3.權(quán)責(zé)明晰，責(zé)任到人：明確各環(huán)節(jié)的管理責(zé)任主體，將IT資產(chǎn)的保管、使用責(zé)任落實(shí)到具體部門和個人。4.安全優(yōu)先，規(guī)范操作：在IT資產(chǎn)管理的各個環(huán)節(jié)，嚴(yán)格遵守信息安全相關(guān)規(guī)定，確保資產(chǎn)及數(shù)據(jù)的安全與保密。5.效益優(yōu)先，優(yōu)化配置：追求IT資產(chǎn)的投入產(chǎn)出效益最大化，通過科學(xué)管理促進(jìn)資產(chǎn)的合理配置與高效利用，避免閑置與浪費(fèi)。二、管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）IT資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組企業(yè)應(yīng)成立IT資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，成員包括IT管理部門、財務(wù)管理部門、采購管理部門及各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。其主要職責(zé)為：*審定企業(yè)IT資產(chǎn)管理的相關(guān)制度、策略和中長期規(guī)劃。*協(xié)調(diào)解決IT資產(chǎn)管理工作中的重大問題。*審批重大IT資產(chǎn)的采購、處置等事項(xiàng)。*監(jiān)督檢查本規(guī)程的執(zhí)行情況。（二）IT資產(chǎn)管理部門企業(yè)IT管理部門（或指定的資產(chǎn)管理部門）作為IT資產(chǎn)的歸口管理部門，承擔(dān)以下主要職責(zé)：*組織制定和修訂IT資產(chǎn)管理的具體實(shí)施細(xì)則和操作流程。*負(fù)責(zé)IT資產(chǎn)的統(tǒng)一登記、分類、編號和標(biāo)簽管理。*牽頭組織IT資產(chǎn)的清查、盤點(diǎn)與統(tǒng)計分析工作。*監(jiān)督IT資產(chǎn)的采購、驗(yàn)收、入庫、領(lǐng)用、變更、維護(hù)、報廢等全過程管理。*負(fù)責(zé)建立和維護(hù)IT資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，確保資產(chǎn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確與完整。*組織開展IT資產(chǎn)管理的培訓(xùn)與宣傳工作。a)財務(wù)管理部門*負(fù)責(zé)IT資產(chǎn)價值核算、折舊計提等財務(wù)處理工作。* 參與IT資產(chǎn)采購的預(yù)算審核以及報廢、處置的財務(wù)審批工作。* 配合進(jìn)行IT資產(chǎn)的清查盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符，并對資產(chǎn)價值管理進(jìn)行監(jiān)督。b.)使用部門各IT資產(chǎn)使用部門是資產(chǎn)保管和日常使用管理的直接責(zé)任單位，其主要職責(zé)為：* 指定專人負(fù)責(zé)本部門IT資產(chǎn)的日常管理工作，建立部門資產(chǎn)臺賬。* 負(fù)責(zé)本部門IT資產(chǎn)的正確使用保養(yǎng)和安全防護(hù)，防止資產(chǎn)損壞、丟失或被盜。* 按照規(guī)程辦理本部門IT資產(chǎn)領(lǐng)用轉(zhuǎn)移維修報廢等相關(guān)手續(xù)。* 配合企業(yè)IT資產(chǎn)管理部門開展資產(chǎn)清查盤點(diǎn)和信息統(tǒng)計工作。三、信息技術(shù)資產(chǎn)的分類與識別（一）資產(chǎn)分類原則IT資產(chǎn)的分類應(yīng)依據(jù)其性質(zhì)、功能、價值及管理需求進(jìn)行科學(xué)劃分，確保分類清晰實(shí)用易于統(tǒng)計和管理。(二)主要資產(chǎn)類別1.硬件設(shè)備：包括服務(wù)器、存儲設(shè)備臺式計算機(jī)、便攜式計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)交換機(jī)、路由器、防火墻、不間斷電源、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀以及其他各類辦公自動化設(shè)備和專用IT設(shè)備等。2.軟件資產(chǎn)：包括操作系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)軟件、中間件軟件、辦公自動化軟件、行業(yè)應(yīng)用軟件以及各類工具軟件等。軟件資產(chǎn)應(yīng)區(qū)分商業(yè)軟件、開源軟件、自主開發(fā)軟件等類型，并關(guān)注其許可授權(quán)情況。3 數(shù)據(jù)信息資產(chǎn):指企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中產(chǎn)生或持有的各類電子化數(shù)據(jù)信息，包括客戶數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)財務(wù)數(shù)據(jù)、研發(fā)成果數(shù)據(jù)等。此類資產(chǎn)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其機(jī)密性、完整性和可用性。4.網(wǎng)絡(luò)資源：包括IP地址、域名、網(wǎng)絡(luò)端口、虛擬專用網(wǎng)等。5.無形資產(chǎn)：特指與IT相關(guān)且具有獨(dú)立價值的知識產(chǎn)權(quán)專利技術(shù)許可權(quán)以及IT服務(wù)等雖無形但對企業(yè)運(yùn)營至關(guān)重要的資源要素可視情況納入管理范疇。（三）資產(chǎn)識別與登記*所有IT資產(chǎn)在進(jìn)入企業(yè)或投入使用前，均應(yīng)由IT資產(chǎn)管理部門統(tǒng)一進(jìn)行識別、分類、編號并登記入冊資產(chǎn)編號應(yīng)具有唯一性。*登記信息應(yīng)至少包括資產(chǎn)名稱類別規(guī)格型號、序列號、生產(chǎn)廠商、購置日期購置價格供應(yīng)商責(zé)任人存放地點(diǎn)使用狀態(tài)等關(guān)鍵屬性信息。四IT資產(chǎn)全生命周期管理（一）規(guī)劃與采購1.需求提出使用部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和工作需要提出IT資產(chǎn)采購需求，明確資產(chǎn)的規(guī)格性能數(shù)量預(yù)算等，并按審批流程報批。2.采購實(shí)施采購部門或IT資產(chǎn)管理部門根據(jù)批復(fù)的采購需求，遵循企業(yè)采購管理制度和流程組織采購。對于軟件資產(chǎn)，還需確認(rèn)許可類型數(shù)量授權(quán)范圍及期限等。3.驗(yàn)收與入庫資產(chǎn)到貨后，由使用部門IT資產(chǎn)管理部門（必要時會同采購部門技術(shù)部門）共同進(jìn)行驗(yàn)收，核對規(guī)格型號數(shù)量質(zhì)量及相關(guān)技術(shù)文檔軟件許可證明等是否符合要求。驗(yàn)收合格后方可辦理入庫手續(xù)，登記資產(chǎn)臺賬。（二）配置與部署*IT資產(chǎn)管理部門或技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)根據(jù)使用需求對硬件設(shè)備進(jìn)行必要的配置安裝操作系統(tǒng)及應(yīng)用軟件等。*資產(chǎn)部署完成并交付使用前，應(yīng)更新資產(chǎn)臺賬記錄其當(dāng)前配置信息和部署位置。（三）使用與維護(hù)1.資產(chǎn)領(lǐng)用使用部門或人員領(lǐng)用IT資產(chǎn)時，需辦理領(lǐng)用手續(xù)，明確使用責(zé)任人和使用期限。2.日常使用用戶應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)程使用IT資產(chǎn)，妥善保管，防止意外損壞或丟失。不得擅自拆卸改裝或改變資產(chǎn)用途。3.維護(hù)保養(yǎng)IT資產(chǎn)管理部門或授權(quán)服務(wù)商負(fù)責(zé)IT資產(chǎn)的專業(yè)維護(hù)保養(yǎng)工作，建立維護(hù)檔案記錄維護(hù)內(nèi)容時間和結(jié)果。使用部門發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)故障或異常應(yīng)及時報修。4.資產(chǎn)變更當(dāng)IT資產(chǎn)發(fā)生責(zé)任人變更、部門間轉(zhuǎn)移、存放地點(diǎn)變動等情況時，相關(guān)部門和人員需及時向IT資產(chǎn)管理部門申請辦理變更手續(xù)，更新資產(chǎn)臺賬信息。5.借用與歸還因工作需要臨時借用IT資產(chǎn)的，需經(jīng)批準(zhǔn)并辦理借用手續(xù)，明確歸還期限。逾期未歸還應(yīng)說明原因，資產(chǎn)歸還時需檢查其完好性。（四）處置管理1.處置條件IT資產(chǎn)符合下列條件之一者，可申請?zhí)幹茫哼_(dá)到或超出規(guī)定使用年限且性能無法滿足工作需求的；因技術(shù)進(jìn)步被淘汰或已無使用價值的；嚴(yán)重?fù)p壞且維修成本過高或無法修復(fù)的；因自然災(zāi)害等不可抗力造成毀損的；以及其他經(jīng)評估確需處置的情形。2.處置流程使用部門提出資產(chǎn)處置申請，說明處置原因、處置方式建議（如報廢、出售、捐贈、銷毀等），并附相關(guān)證明材料。IT資產(chǎn)管理部門組織技術(shù)鑒定和價值評估，按審批權(quán)限逐級上報審批。3.處置實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)處置的IT資產(chǎn)，由IT資產(chǎn)管理部門統(tǒng)一組織實(shí)施。對于報廢硬件設(shè)備，應(yīng)確保其存儲介質(zhì)中的數(shù)據(jù)被徹底清除或物理銷毀，防止信息泄露。處置收入（如有）按企業(yè)財務(wù)制度處理。4.記錄更新資產(chǎn)處置完成后，及時注銷資產(chǎn)臺賬，更新資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，并通知財務(wù)部門進(jìn)行相應(yīng)的賬務(wù)處理。五、信息記錄與檔案管理（一）資產(chǎn)臺賬IT資產(chǎn)管理部門應(yīng)建立健全I(xiàn)T資產(chǎn)總臺賬，各使用部門應(yīng)建立部門資產(chǎn)分臺賬。臺賬信息應(yīng)準(zhǔn)確完整，并根據(jù)資產(chǎn)變動情況及時更新，確保賬物相符、賬賬相符。（二）檔案資料管理*IT資產(chǎn)的采購合同、驗(yàn)收報告、保修卡、使用說明書、軟件許可協(xié)議、維護(hù)記錄、變更記錄、處置審批文件等重要資料，由IT資產(chǎn)管理部門和相關(guān)使用部門按照檔案管理規(guī)定妥善保管，保存期限應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)要求。*鼓勵采用電子化方式進(jìn)行檔案管理，確保檔案的安全性和可追溯性。六、清查與盤點(diǎn)*IT資產(chǎn)管理部門應(yīng)定期（如每年至少一次）組織對企業(yè)所有IT資產(chǎn)進(jìn)行全面清查盤點(diǎn)，也可根據(jù)管理需要進(jìn)行專項(xiàng)盤點(diǎn)或不定期抽查。*盤點(diǎn)工作由IT資產(chǎn)管理部門牽頭，財務(wù)部門、使用部門配合進(jìn)行。盤點(diǎn)過程中應(yīng)逐一核對資產(chǎn)實(shí)物與臺賬記錄，對盤盈、盤虧、毀損、閑置等情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，并查明原因。*盤點(diǎn)結(jié)束后，形成盤點(diǎn)報告，報IT資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。對盤點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)制定整改措施，明確責(zé)任限期解決，并根據(jù)審批結(jié)果調(diào)整資產(chǎn)臺賬。七、信息安全與保密*所有IT資產(chǎn)的使用和管理必須嚴(yán)格遵守國家信息安全相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)信息安全管理制度。*加強(qiáng)對IT資產(chǎn)，特別是存儲介質(zhì)和數(shù)據(jù)信息資產(chǎn)的安全管理，防止敏感信息泄露、丟失或被篡改。*對于報廢或處置的IT資產(chǎn)，必須進(jìn)行嚴(yán)格的數(shù)據(jù)清除或物理銷毀處理，并做好記錄。*用戶在使用IT資產(chǎn)過程中，如發(fā)現(xiàn)任何安全漏洞或可疑情況，應(yīng)立即向IT資產(chǎn)管理部門和信息安全部門報告。八、監(jiān)督與審計*IT資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組及企業(yè)內(nèi)部審計部門應(yīng)定期或不定期對本規(guī)程的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和審計評估，確保各項(xiàng)管理要求落到實(shí)處。*對在IT資產(chǎn)管理工