合同管理審核清單工具包一、工具包適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本工具包適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織的合同管理全流程審核工作，具體應(yīng)用場(chǎng)景包括但不限于：日常業(yè)務(wù)合同：如采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同等；項(xiàng)目合作合同：如研發(fā)項(xiàng)目外包、工程承包、戰(zhàn)略合作協(xié)議等；專項(xiàng)協(xié)議：如保密協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議、勞動(dòng)合同補(bǔ)充條款等；合同變更與續(xù)簽：對(duì)已生效合同的修訂、延期或補(bǔ)充協(xié)議的審核。無(wú)論合同金額大小、合作方類型（企業(yè)/個(gè)人/機(jī)構(gòu)），均可通過(guò)本工具包系統(tǒng)化審核，保證合同內(nèi)容合法、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險(xiǎn)可控，同時(shí)提升審核效率，避免疏漏。二、合同審核全流程操作指引（一）審核前置準(zhǔn)備：明確審核基礎(chǔ)信息收集背景資料業(yè)務(wù)部門提供《合作意向書》、需求說(shuō)明、對(duì)方主體資料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、資質(zhì)證書）、過(guò)往合作記錄（如有）等；涉及重大項(xiàng)目或特殊行業(yè)（如醫(yī)療、金融），需補(bǔ)充行業(yè)監(jiān)管政策文件、項(xiàng)目可行性報(bào)告等。確定審核重點(diǎn)根據(jù)合同類型（如采購(gòu)合同重點(diǎn)關(guān)注交付質(zhì)量與驗(yàn)收條款，服務(wù)合同重點(diǎn)關(guān)注服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與期限），明確核心審核維度；對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同（如金額超100萬(wàn)元、涉外合作），啟動(dòng)“多部門聯(lián)合審核”機(jī)制，法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門共同參與。（二）合同主體資格審查：驗(yàn)證簽約方合法性企業(yè)/機(jī)構(gòu)主體審核核查《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》：確認(rèn)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地址、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍是否與實(shí)際一致，有效期是否覆蓋合同履行期；核查資質(zhì)證書：如行業(yè)特殊許可（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、建筑施工資質(zhì)證）、ISO認(rèn)證等，保證其在有效期內(nèi)且范圍涵蓋合作內(nèi)容；信用記錄查詢：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國(guó)”等平臺(tái)（非隱私渠道），確認(rèn)對(duì)方未被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。個(gè)人主體審核核驗(yàn)身份證件：確認(rèn)身份證真實(shí)有效，姓名與簽約主體一致（如為個(gè)體工商戶，需同時(shí)核查《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》）；授權(quán)文件審核：若簽約人為代理人，需提供《授權(quán)委托書》，明確授權(quán)范圍、期限及是否包含轉(zhuǎn)授權(quán)權(quán)限，并由被授權(quán)人簽字蓋章。責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門（提供資料）、法務(wù)專員*某某（審核主體資格）（三）核心條款逐項(xiàng)審核：保證條款明確無(wú)歧義1.合同標(biāo)的條款審核要點(diǎn)：標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否清晰、可量化；常見(jiàn)問(wèn)題：表述模糊（如“一批貨物”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”），未約定質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“符合國(guó)家GB標(biāo)準(zhǔn)”）；修改建議：明確標(biāo)的物具體參數(shù)（如“鋼材：牌號(hào)Q235B，厚度10mm，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)GB/T700-2006”），質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)可引用國(guó)標(biāo)、行標(biāo)或雙方約定的技術(shù)協(xié)議。2.價(jià)款與支付條款審核要點(diǎn)：合同金額、幣種、支付方式（轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款30%、到貨款60%、質(zhì)保金10%）、發(fā)票類型（如“增值稅專用發(fā)票，稅率13%”）；常見(jiàn)問(wèn)題：支付條件不明確（如“驗(yàn)收合格后付款”，未約定驗(yàn)收時(shí)限），未約定逾期付款違約金；修改建議：明確支付觸發(fā)條件（如“到貨后15個(gè)工作日內(nèi)完成驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后10個(gè)工作日內(nèi)支付至對(duì)方指定賬戶”），補(bǔ)充逾期付款違約金計(jì)算方式（如“按LPR的1.5倍計(jì)算”）。3.履行期限、地點(diǎn)與方式審核要點(diǎn)：起始/結(jié)束時(shí)間、交付/服務(wù)地點(diǎn)、履行方式（如“送貨上門”“現(xiàn)場(chǎng)安裝”）；常見(jiàn)問(wèn)題：履行期限不明確（如“盡快完成”），地點(diǎn)模糊（如“甲方所在地”）；修改建議：具體到日期（如“2024年12月31日前完成交付”）或節(jié)點(diǎn)（如“項(xiàng)目啟動(dòng)后60個(gè)工作日內(nèi)”），明確詳細(xì)地址（如“甲方注冊(cè)地址：市區(qū)路號(hào)”）。4.權(quán)利義務(wù)條款審核要點(diǎn)：雙方主要權(quán)利、義務(wù)是否對(duì)等，是否存在單方面限制性條款；常見(jiàn)問(wèn)題：義務(wù)約定不均衡（如“乙方需承擔(dān)全部運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)，甲方無(wú)協(xié)助義務(wù)”）；修改建議：平衡雙方責(zé)任，如“甲方提供必要的場(chǎng)地配合乙方安裝，乙方承擔(dān)運(yùn)輸及安裝過(guò)程中的安全責(zé)任”。5.違約責(zé)任條款審核要點(diǎn)：違約情形是否明確、違約金是否合理、守約方救濟(jì)途徑是否清晰；常見(jiàn)問(wèn)題：違約責(zé)任缺失（如“任何一方違約，需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”，未明確責(zé)任范圍），違約金過(guò)高（超過(guò)實(shí)際損失的30%）；修改建議：列舉具體違約情形（如“逾期交貨、質(zhì)量不合格、未按約定支付價(jià)款”），約定違約金計(jì)算方式（如“逾期交貨每日按合同總額的0.1%支付違約金，最高不超過(guò)合同總額的10%”），明確守約方有權(quán)要求繼續(xù)履行、解除合同或索賠損失。6.保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款審核要點(diǎn)：保密范圍、保密期限、涉密信息載體、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬；常見(jiàn)問(wèn)題：保密范圍過(guò)寬（如“雙方所有信息均需保密”），知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明確（如“合作成果歸雙方所有”，未明確具體分配方式）；修改建議：明保證密信息范圍（如“技術(shù)參數(shù)、客戶名單、商業(yè)數(shù)據(jù)”），保密期限一般至合同終止后2-5年；知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定如“乙方在履行合同中產(chǎn)生的專利申請(qǐng)權(quán)歸甲方所有，乙方享有署名權(quán)”。7.爭(zhēng)議解決條款審核要點(diǎn)：爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄機(jī)構(gòu)/法院、適用法律；常見(jiàn)問(wèn)題：同時(shí)約定訴訟與仲裁（如“協(xié)商不成，可向法院起訴或申請(qǐng)仲裁”），管轄法院不明確（如“甲方所在地有管轄權(quán)的法院”）；修改建議：優(yōu)先選擇一種方式（如“協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁”或“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴”），明確適用法律（如“中華人民共和國(guó)法律”）。（四）法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查：規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)合法性審查核查條款是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，是否存在無(wú)效情形（如“造成對(duì)方人身?yè)p害的免責(zé)條款”）；涉及行政審批事項(xiàng)（如建設(shè)工程施工許可證、藥品生產(chǎn)許可證），確認(rèn)合同履行前需取得的審批手續(xù)是否完備。合規(guī)性審查檢查是否違反公司內(nèi)部制度（如“采購(gòu)合同金額超50萬(wàn)元需經(jīng)總經(jīng)理審批”）；涉及數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)的，需符合《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》要求（如“未經(jīng)書面同意，不得向第三方提供用戶個(gè)人信息”）。責(zé)任人：法務(wù)專員某某（法律合規(guī)審查）、財(cái)務(wù)經(jīng)理某某（財(cái)務(wù)條款合規(guī)性）（五）修訂與確認(rèn)反饋：形成最終版本標(biāo)注修訂意見(jiàn)對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，在合同文本中用修訂模式標(biāo)注（如字體顏色、下劃線），并在《審核清單》“問(wèn)題描述”欄詳細(xì)說(shuō)明修改建議；對(duì)于重大爭(zhēng)議條款（如違約金比例、管轄法院），組織業(yè)務(wù)部門與合作方溝通協(xié)商，達(dá)成一致后修訂。多部門會(huì)簽確認(rèn)修訂完成后，依次由業(yè)務(wù)部門（確認(rèn)業(yè)務(wù)需求）、財(cái)務(wù)部門（確認(rèn)支付條款）、法務(wù)部門（確認(rèn)法律合規(guī)）簽字蓋章；涉及高層審批的合同（如金額超500萬(wàn)元），需提交總經(jīng)理/董事會(huì)審批。歸檔與備案審核通過(guò)的合同最終版本，由行政部統(tǒng)一編號(hào)、歸檔（電子版+紙質(zhì)版），并在《合同管理臺(tái)賬》中記錄合同基本信息、審核人、簽署日期等。三、合同管理審核清單模板審核大類審核項(xiàng)目審核要點(diǎn)審核結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/待補(bǔ)充）問(wèn)題描述/修改建議責(zé)任人審核日期主體信息對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、有效期、經(jīng)營(yíng)范圍與實(shí)際一致，未被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期至2024年6月，需確認(rèn)合作是否超出有效期法務(wù)專員*某某2024–授權(quán)委托書（如為代理人簽約）授權(quán)范圍涵蓋合同簽署權(quán)限，期限包含簽署日期，簽字蓋章完整□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充授權(quán)委托書未注明“轉(zhuǎn)授權(quán)權(quán)限”，需補(bǔ)充或刪除轉(zhuǎn)授權(quán)條款業(yè)務(wù)經(jīng)理*某某2024–標(biāo)的條款標(biāo)的名稱與規(guī)格名稱、型號(hào)、參數(shù)明確，可量化（如“鋼材：牌號(hào)Q235B，厚度10mm”）□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充標(biāo)的規(guī)格描述為“優(yōu)質(zhì)鋼材”，需補(bǔ)充具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（GB/T700-2006）法務(wù)專員*某某2024–質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)引用國(guó)標(biāo)/行標(biāo)或雙方約定的技術(shù)協(xié)議，驗(yàn)收方式明確（如“按GB/T19001-2016驗(yàn)收”）□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充未約定質(zhì)量異議期，建議補(bǔ)充“收貨后15個(gè)工作日內(nèi)提出異議，逾期視為合格”質(zhì)檢專員*某某2024–價(jià)款支付合同金額與幣種金額大小寫一致，幣種明確（如“人民幣”或“美元”）□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充金額大小寫不一致（小寫：100,000元，大寫：拾萬(wàn)元整），需修正財(cái)務(wù)經(jīng)理*某某2024–支付節(jié)點(diǎn)與方式預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例明確，支付賬戶為對(duì)方對(duì)公賬戶□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充未約定質(zhì)保金比例，建議補(bǔ)充“質(zhì)保金為合同總額的5%，質(zhì)保期12個(gè)月”財(cái)務(wù)經(jīng)理*某某2024–履行安排履行期限起始/結(jié)束時(shí)間具體（如“2024年12月31日前交付”）□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充履行期限為“盡快完成”，需明確具體日期業(yè)務(wù)經(jīng)理*某某2024–履行地點(diǎn)詳細(xì)地址（如“市區(qū)路號(hào)倉(cāng)庫(kù)”）□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充履行地點(diǎn)為“甲方所在地”，需補(bǔ)充詳細(xì)地址法務(wù)專員*某某2024–違約責(zé)任違約情形列舉具體違約行為（如“逾期交貨、質(zhì)量不合格”）□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充未約定“乙方逾期交付的違約責(zé)任”，需補(bǔ)充“每逾期1日按合同總額0.1%支付違約金”法務(wù)專員*某某2024–違約金合理性不超過(guò)實(shí)際損失的30%，計(jì)算方式明確□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充違約金約定為“合同總額的20%”，需調(diào)整為“不超過(guò)實(shí)際損失的30%”法務(wù)專員*某某2024–爭(zhēng)議解決爭(zhēng)議解決方式明確訴訟/仲裁，管轄機(jī)構(gòu)/法院具體（如“提交仲裁委員會(huì)”）□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充同時(shí)約定訴訟與仲裁，需刪除其中一項(xiàng)法務(wù)專員*某某2024–其他附件附件完整性技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、授權(quán)委托書等附件與合同一致，編號(hào)連續(xù)□通過(guò)□不通過(guò)□待補(bǔ)充合同中提及“附件1：技術(shù)參數(shù)表”，但未提供，需補(bǔ)充業(yè)務(wù)經(jīng)理*某某2024–四、審核關(guān)鍵點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）條款明確性：避免模糊表述合同中所有條款需具體、可執(zhí)行，杜絕“盡快”“合理范圍內(nèi)”“優(yōu)質(zhì)”等模糊詞匯。例如：“服務(wù)期限為6個(gè)月”應(yīng)明確為“服務(wù)期限自2024年1月1日至2024年6月30日”；“質(zhì)量合格”應(yīng)明確為“符合《行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》（-2023）要求”。（二）主體資格動(dòng)態(tài)審查：防范“過(guò)期簽約”對(duì)于長(zhǎng)期合作方，需定期（如每年）更新其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等主體信息，避免因?qū)Ψ劫Y質(zhì)過(guò)期、被吊銷等導(dǎo)致合同無(wú)效。若合作期間對(duì)方主體信息變更（如名稱、法定代表人），需簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》明確變更后的權(quán)利義務(wù)。（三）特殊條款專項(xiàng)審核：針對(duì)性規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)涉外合同：需明確法律適用（如“適用中華人民共和國(guó)法律”）、爭(zhēng)議解決方式（優(yōu)先選擇仲裁，避免跨國(guó)訴訟）、匯率風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)（如“匯率波動(dòng)影響價(jià)款時(shí)，按合同簽訂日中國(guó)銀行外匯牌價(jià)折算”）；框架協(xié)議：需明確“具體權(quán)利義務(wù)以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)”，并約定補(bǔ)充協(xié)議的簽訂流程、生效條件，避免因框架協(xié)議條款模糊引發(fā)爭(zhēng)議；涉密信息條款：需明確涉密信息的載體（如紙質(zhì)文件、電子數(shù)據(jù)）、保密措施（如“加密存儲(chǔ)、訪問(wèn)權(quán)限控制”），以及違約后的賠償責(zé)任（如“泄露商業(yè)秘密的，賠償實(shí)際損失及維權(quán)合理費(fèi)用”）。（四）審核責(zé)任追溯：保證流程閉環(huán)審核人需在《審核清單》上簽字確認(rèn)，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任：業(yè)務(wù)部門對(duì)合同背景真實(shí)性負(fù)責(zé)，法務(wù)部門對(duì)