銷(xiāo)售合同審核清單含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及條款合規(guī)檢查模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本模板適用于企業(yè)銷(xiāo)售合同全生命周期管理場(chǎng)景，包括但不限于：法務(wù)部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)審核：針對(duì)重大銷(xiāo)售合同進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)排查，保證條款合法合規(guī)；業(yè)務(wù)部門(mén)自查：業(yè)務(wù)人員在合同簽訂前對(duì)照清單進(jìn)行初步審核，減少基礎(chǔ)性條款疏漏；跨部門(mén)協(xié)作審核：法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等多部門(mén)聯(lián)合審核時(shí)，統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)，提高協(xié)作效率；合同續(xù)簽與變更審核：對(duì)即將到期或需變更的銷(xiāo)售合同，重點(diǎn)檢查條款延續(xù)性與新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化審核流程，可系統(tǒng)識(shí)別合同潛在風(fēng)險(xiǎn)（如主體資格瑕疵、履約能力不足、條款歧義等），降低合同糾紛概率，保障企業(yè)合法權(quán)益，同時(shí)提升合同審核的專(zhuān)業(yè)性與一致性。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核流程與操作步驟（一）審核準(zhǔn)備階段資料收集獲取完整的銷(xiāo)售合同文本，包括主合同、附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、補(bǔ)充協(xié)議等）、簽約主體背景資料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)、過(guò)往履約記錄等）；明確合同類(lèi)型（如標(biāo)準(zhǔn)品銷(xiāo)售、定制化銷(xiāo)售、長(zhǎng)期框架協(xié)議等）及特殊交易背景（如首單合作、大額訂單、跨境交易等）。審核要點(diǎn)明確根據(jù)合同類(lèi)型及交易背景，從“主體資格、標(biāo)的物、核心條款、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)”四大維度確定審核重點(diǎn)（例如定制化銷(xiāo)售需重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)參數(shù)與交付標(biāo)準(zhǔn)的匹配度，跨境銷(xiāo)售需增加外匯結(jié)算與稅務(wù)合規(guī)審核）。（二）審核執(zhí)行階段1.主體資格審核：簽約方合法性及履約能力核查審核項(xiàng)目審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/需整改）問(wèn)題描述與整改建議主體資格合法性簽約方為法人需提供有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照，且在有效期內(nèi)；分支機(jī)構(gòu)簽約需附法人授權(quán)書(shū)授權(quán)委托有效性簽約代表需持有授權(quán)委托書(shū)，載明授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期，與身份證件一致特殊行業(yè)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)涉及需許可經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)（如食品、醫(yī)療器械等），對(duì)方需具備相應(yīng)資質(zhì)證書(shū)履約能力初步評(píng)估通過(guò)過(guò)往合作記錄、征信報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等，評(píng)估對(duì)方支付能力、交付能力操作要點(diǎn)：核對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照“統(tǒng)一社會(huì)信用代碼”“法定代表人”“經(jīng)營(yíng)范圍”關(guān)鍵信息；授權(quán)委托書(shū)需加蓋對(duì)方公章，避免僅個(gè)人簽字。2.標(biāo)的物條款審核：交易內(nèi)容清晰性與合規(guī)性審核項(xiàng)目審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/需整改）問(wèn)題描述與整改建議標(biāo)的物描述完整性?明確產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)標(biāo)、行標(biāo)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）質(zhì)量驗(yàn)收條款?約定驗(yàn)收期限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、異議提出期限（如“收貨后7日內(nèi)提出異議，逾期視為合格”）標(biāo)的物權(quán)屬合法性保證標(biāo)的物不存在權(quán)屬爭(zhēng)議（如抵押、查封等），若為二手設(shè)備/需轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需明確權(quán)屬轉(zhuǎn)移條款合規(guī)性審查標(biāo)的物是否符合國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（如環(huán)保、安全認(rèn)證），是否涉及侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)操作要點(diǎn)：定制化產(chǎn)品需在附件中詳細(xì)列明技術(shù)參數(shù)，避免描述模糊（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”需替換為具體標(biāo)準(zhǔn)）。3.核心條款合規(guī)檢查：權(quán)利義務(wù)與法律風(fēng)險(xiǎn)防控條款類(lèi)型審核要點(diǎn)常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)價(jià)格與支付條款價(jià)格是否含稅（增值稅率）、支付方式（電匯/承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如“預(yù)付款30%到發(fā)貨”）價(jià)格歧義、支付節(jié)點(diǎn)模糊、逾期付款違約責(zé)任未約定履行期限與地點(diǎn)交貨/服務(wù)履行起止時(shí)間、交付地點(diǎn)（如“買(mǎi)方倉(cāng)庫(kù)”）、運(yùn)輸費(fèi)用承擔(dān)方履行期限不明確、交付地點(diǎn)未約定導(dǎo)致管轄爭(zhēng)議違約責(zé)任條款違約金比例是否合理（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%）、違約責(zé)任是否對(duì)等、免責(zé)條款是否合法違約責(zé)任不對(duì)等（如僅約束賣(mài)方）、免責(zé)條款無(wú)效知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款標(biāo)的物涉及的專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)歸屬，以及侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)未明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，侵權(quán)責(zé)任劃分不清爭(zhēng)議解決條款約定訴訟管轄法院（需與合同有實(shí)際聯(lián)系，如被告住所地、合同履行地）或仲裁機(jī)構(gòu)管轄法院約定不明（如“甲方所在地”未明確具體城市）操作要點(diǎn)：違約責(zé)任需區(qū)分“一般違約”與“根本違約”，明確不同情形下的責(zé)任承擔(dān)方式；爭(zhēng)議解決優(yōu)先選擇“賣(mài)方所在地法院”或雙方約定的中立地法院，避免管轄權(quán)爭(zhēng)議。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與應(yīng)對(duì)策略風(fēng)險(xiǎn)維度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）風(fēng)險(xiǎn)描述與應(yīng)對(duì)建議履約風(fēng)險(xiǎn)-對(duì)方支付能力風(fēng)險(xiǎn)高（新客戶(hù)/大額訂單）/中（過(guò)往有逾期記錄）/低（長(zhǎng)期合作客戶(hù)）高風(fēng)險(xiǎn)：要求提供擔(dān)保（如保證金、保函）；中風(fēng)險(xiǎn)：縮短付款周期-標(biāo)的物交付風(fēng)險(xiǎn)高（定制化生產(chǎn)周期長(zhǎng)）/中（物流運(yùn)輸不穩(wěn)定）/低（標(biāo)準(zhǔn)品現(xiàn)貨充足）高風(fēng)險(xiǎn)：分批次交付，設(shè)置交付緩沖期；中風(fēng)險(xiǎn)：明確物流商責(zé)任合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)-法律法規(guī)更新風(fēng)險(xiǎn)高（如行業(yè)新規(guī)出臺(tái)）/中（政策調(diào)整）/低（常規(guī)業(yè)務(wù)）高風(fēng)險(xiǎn)：補(bǔ)充“法律法規(guī)變更導(dǎo)致合同無(wú)法履行的處理?xiàng)l款”-數(shù)據(jù)安全與隱私風(fēng)險(xiǎn)高（涉及客戶(hù)敏感信息）/中（僅交易數(shù)據(jù)）/低（公開(kāi)產(chǎn)品信息）高風(fēng)險(xiǎn)：簽訂《數(shù)據(jù)保密協(xié)議》，明確數(shù)據(jù)使用范圍與違約責(zé)任商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)-市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)高（原材料價(jià)格波動(dòng)大）/中（常規(guī)產(chǎn)品）/低（長(zhǎng)期固定價(jià)格協(xié)議）高風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)置價(jià)格調(diào)整機(jī)制（如“季度調(diào)價(jià)不超過(guò)5%”）-替代品競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)中（市場(chǎng)存在同類(lèi)產(chǎn)品）/低（獨(dú)家產(chǎn)品）中風(fēng)險(xiǎn)：約定“最低采購(gòu)量”或“排他性銷(xiāo)售條款”（三）輸出與反饋階段填寫(xiě)審核意見(jiàn)匯總表匯總各模塊審核結(jié)果，明確“通過(guò)”“修改后通過(guò)”“不通過(guò)”結(jié)論，對(duì)需整改條款列明具體修改意見(jiàn)及完成時(shí)限（示例見(jiàn)表5）?？绮块T(mén)溝通與確認(rèn)對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的重大風(fēng)險(xiǎn)（如主體資格瑕疵、違約責(zé)任不對(duì)等），及時(shí)與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通，確認(rèn)是否繼續(xù)推進(jìn)合同；涉及財(cái)務(wù)、稅務(wù)等專(zhuān)業(yè)條款，需協(xié)同財(cái)務(wù)部門(mén)確認(rèn)（如開(kāi)票類(lèi)型、稅務(wù)承擔(dān)方式）。存檔與跟蹤審核完成的合同及審核意見(jiàn)表（需審核人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字）歸檔保存；對(duì)“修改后通過(guò)”的合同，跟蹤整改完成情況，保證條款落實(shí)到位。三、核心審核工具與模板清單（一）合同基本信息表合同編號(hào)簽約日期合同類(lèi)型□標(biāo)準(zhǔn)品□定制化□框架協(xié)議□其他甲方（賣(mài)方）名稱(chēng)：*有限公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：地址：法定代表人：*乙方（買(mǎi)方）名稱(chēng)：*有限公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：地址：法定代表人：*合同金額（大寫(xiě)）人民幣*元整（小寫(xiě)）￥*履行期限自年月日至年月日主要履行地點(diǎn)：*附件清單1.技術(shù)協(xié)議；2.價(jià)格確認(rèn)單；3.*（其他）（二）主體資格審核表（示例）審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)/需整改）問(wèn)題描述與整改建議甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：，有效期至年月日，經(jīng)營(yíng)范圍含“*”通過(guò)乙方授權(quán)委托書(shū)授權(quán)人：有限公司，被授權(quán)人：，授權(quán)事項(xiàng)：“簽訂銷(xiāo)售合同”，有效期至年月*日需整改授權(quán)書(shū)未加蓋乙方公章，需補(bǔ)充公章乙方食品經(jīng)營(yíng)許可證許可證編號(hào)：，有效期至年月日（合同涉及食品銷(xiāo)售）通過(guò)（三）核心條款合規(guī)檢查表（示例）條款類(lèi)型合同條款原文（節(jié)選）合規(guī)性判斷（合規(guī)/不合規(guī)/需完善）風(fēng)險(xiǎn)提示與修改建議價(jià)格條款“合同總價(jià)含13%增值稅，乙方需在收到貨物后30日內(nèi)支付全款”需完善未明確逾期付款違約責(zé)任，建議補(bǔ)充“逾期按日萬(wàn)分之五支付違約金”爭(zhēng)議解決條款“本合同爭(zhēng)議由甲方所在地法院管轄”不合規(guī)“甲方所在地”未明確具體城市，建議修改為“甲方住所地（省市*區(qū)）人民法院管轄”知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款“標(biāo)的物涉及的專(zhuān)利技術(shù)歸甲方所有，乙方不得擅自許可第三方使用”合規(guī)建議增加“乙方若侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需承擔(dān)全部法律責(zé)任”（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表（示例）風(fēng)險(xiǎn)維度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）風(fēng)險(xiǎn)描述應(yīng)對(duì)建議乙方支付能力風(fēng)險(xiǎn)中（首次合作，合同金額占乙方年采購(gòu)額30%）乙方為新客戶(hù)，履約能力待驗(yàn)證1.要求支付30%預(yù)付款；2.合同中約定“若乙方逾期支付超過(guò)15日，甲方有權(quán)中止交付”數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)高（合同涉及乙方客戶(hù)銷(xiāo)售數(shù)據(jù)）未明確數(shù)據(jù)保密義務(wù)及違約責(zé)任增加“保密條款”：乙方不得向第三方泄露交易數(shù)據(jù)，違約需賠償甲方*萬(wàn)元損失（五）審核意見(jiàn)匯總表合同編號(hào)審核階段□準(zhǔn)備□執(zhí)行□輸出審核日期：年月*日審核人（法務(wù)部）/（業(yè)務(wù)部）審核模塊□主體資格□標(biāo)的物□核心條款□風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估綜合結(jié)論□通過(guò)□修改后通過(guò)□不通過(guò)（需說(shuō)明理由：如主體資格不合格、核心條款存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)）整改意見(jiàn)（修改后通過(guò)）1.乙方授權(quán)委托書(shū)需補(bǔ)充公章（完成時(shí)限：年月日）；2.增加“逾期付款違約金條款”（完成時(shí)限：年月日）業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人確認(rèn)□同意審核意見(jiàn)□需補(bǔ)充說(shuō)明：*簽字：，日期：年月日四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）主體真實(shí)性核查“三必看”必看原件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)等需核對(duì)原件，復(fù)印件需加蓋“與原件一致”公章及騎縫章；必查狀態(tài)：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢(xún)企業(yè)是否存續(xù)、經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信；必核權(quán)限：分支機(jī)構(gòu)簽約必須取得法人書(shū)面授權(quán)，避免“無(wú)權(quán)代理”導(dǎo)致合同無(wú)效。（二）條款完整性“三避免”避免歧義表述：如“盡快交付”“合理價(jià)格”等模糊詞匯，需替換為具體時(shí)間（“收到預(yù)付款后15日內(nèi)交付”）、價(jià)格（“按年月*日市場(chǎng)價(jià)格執(zhí)行”）；避免遺漏必備條款：根據(jù)《民法典》合同編，銷(xiāo)售合同一般需包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等核心條款；避免沖突條款：主合同與附件內(nèi)容不一致時(shí)，需明確“以主合同為準(zhǔn)”或約定沖突解決方式（如“以最后簽訂的補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)”）。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估“動(dòng)態(tài)化”針對(duì)不同行業(yè)、交易金額調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重（如醫(yī)藥行業(yè)需重點(diǎn)審核GSP合規(guī)性，大額訂單需強(qiáng)化信用評(píng)估）；關(guān)注政策變化對(duì)合同條款的影響（如數(shù)據(jù)安全法、個(gè)人信息保護(hù)法出臺(tái)后，需增加數(shù)據(jù)合規(guī)審查）。（四）溝通協(xié)作“高效率”法務(wù)部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)需提前介入合同談判，避免“先簽后審”導(dǎo)致整改成本過(guò)高；對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的“非法律類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)”（如價(jià)格合理性、交付周期可