業(yè)務(wù)審批流程標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊(cè)一、前言為規(guī)范公司各類業(yè)務(wù)審批流程，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)與操作要求，提高審批效率，降低溝通成本，保證業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展，特制定本操作手冊(cè)。本手冊(cè)適用于公司所有部門及員工的業(yè)務(wù)審批事項(xiàng)，涵蓋從申請(qǐng)發(fā)起至結(jié)果歸檔的全流程管理，旨在為各崗位人員提供清晰、統(tǒng)一的操作指引。二、業(yè)務(wù)審批適用范圍與常見場(chǎng)景（一）適用范圍本手冊(cè)適用于公司內(nèi)部需通過審批流程管理的各類業(yè)務(wù)事項(xiàng)，包括但不限于：采購類：辦公用品采購、固定資產(chǎn)采購、服務(wù)采購等；費(fèi)用類：日常費(fèi)用報(bào)銷、差旅費(fèi)申請(qǐng)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)申請(qǐng)等；合同類：合同簽訂申請(qǐng)、合同變更申請(qǐng)、合同終止申請(qǐng)等；人事類：?jiǎn)T工入職申請(qǐng)、轉(zhuǎn)正申請(qǐng)、調(diào)崗申請(qǐng)、離職申請(qǐng)等；項(xiàng)目類：項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)、項(xiàng)目預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)、項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)等；其他類：需跨部門協(xié)調(diào)或需領(lǐng)導(dǎo)決策的特殊事項(xiàng)。（二）常見場(chǎng)景示例場(chǎng)景1：行政部需采購一批辦公用打印機(jī)，需通過“采購類審批流程”提交申請(qǐng)，經(jīng)行政部負(fù)責(zé)人審核、財(cái)務(wù)部預(yù)算復(fù)核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，交由采購部門執(zhí)行；場(chǎng)景2：銷售部員工*某因客戶拜訪需要申請(qǐng)差旅費(fèi)，需通過“費(fèi)用類審批流程”提交差旅申請(qǐng)及預(yù)算明細(xì)，經(jīng)銷售部負(fù)責(zé)人審批、財(cái)務(wù)部審核后，費(fèi)用支出方可生效；場(chǎng)景3：技術(shù)部與客戶簽訂某軟件開發(fā)項(xiàng)目合同，需通過“合同類審批流程”提交合同文本及評(píng)審意見，經(jīng)法務(wù)部合規(guī)審核、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人確認(rèn)、總經(jīng)理審批后，方可正式簽署。三、業(yè)務(wù)審批全流程操作步驟業(yè)務(wù)審批流程遵循“發(fā)起申請(qǐng)→逐級(jí)審核→領(lǐng)導(dǎo)審批→結(jié)果反饋→歸檔管理”的標(biāo)準(zhǔn)路徑，具體操作步驟（一）第一步：發(fā)起審批申請(qǐng)操作人：申請(qǐng)事項(xiàng)的發(fā)起人（一般為部門員工或部門負(fù)責(zé)人）操作內(nèi)容：準(zhǔn)備申請(qǐng)材料：根據(jù)業(yè)務(wù)類型，完整填寫《業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)表》（見第四章模板示例），并附相關(guān)證明材料（如報(bào)價(jià)單、預(yù)算明細(xì)、合同草案、會(huì)議紀(jì)要等），保證材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。登錄審批系統(tǒng)：通過公司OA系統(tǒng)或?qū)徟芾砥脚_(tái)，使用個(gè)人賬號(hào)登錄，選擇對(duì)應(yīng)的審批流程類型（如“采購審批”“費(fèi)用報(bào)銷”等）。填寫申請(qǐng)信息：基礎(chǔ)信息：填寫申請(qǐng)部門、申請(qǐng)人、聯(lián)系方式、申請(qǐng)日期、事項(xiàng)名稱等；事項(xiàng)詳情：詳細(xì)描述申請(qǐng)事由、業(yè)務(wù)背景、具體需求（如采購物品名稱、規(guī)格、數(shù)量；費(fèi)用明細(xì)、用途等）；附件：將準(zhǔn)備好的證明材料至系統(tǒng)，保證附件清晰可讀。提交審批：確認(rèn)信息無誤后，“提交”按鈕，系統(tǒng)將根據(jù)預(yù)設(shè)流程自動(dòng)流轉(zhuǎn)至下一審批環(huán)節(jié)。注意事項(xiàng)：申請(qǐng)材料不完整或信息有誤的，系統(tǒng)將提示“駁回修改”，需補(bǔ)充完善后重新提交；涉及跨部門業(yè)務(wù)的，需提前與相關(guān)部門溝通確認(rèn)需求，避免審批后因意見分歧導(dǎo)致流程延誤。（二）第二步：部門負(fù)責(zé)人審核操作人：申請(qǐng)發(fā)起部門負(fù)責(zé)人操作內(nèi)容：接收審批任務(wù)：系統(tǒng)自動(dòng)推送審批任務(wù)至部門負(fù)責(zé)人待辦事項(xiàng)列表，需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)（一般為1個(gè)工作日）完成審核。審核內(nèi)容：業(yè)務(wù)真實(shí)性：確認(rèn)申請(qǐng)事項(xiàng)是否為本部門實(shí)際需求，是否符合部門工作計(jì)劃；合規(guī)性：核對(duì)申請(qǐng)材料是否符合公司制度規(guī)定（如采購是否履行比價(jià)程序、費(fèi)用是否符合預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)等）；完整性：檢查申請(qǐng)信息及附件是否齊全、數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確。審核處理：同意：“同意”按鈕，系統(tǒng)自動(dòng)流轉(zhuǎn)至下一審批環(huán)節(jié)；駁回：“駁回”按鈕，填寫駁回理由（如“預(yù)算超標(biāo)”“材料缺失”等），申請(qǐng)人的申請(qǐng)將退回至發(fā)起環(huán)節(jié)，需修改后重新提交。注意事項(xiàng)：部門負(fù)責(zé)人需對(duì)審核意見的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁因個(gè)人疏忽導(dǎo)致違規(guī)業(yè)務(wù)通過審核；對(duì)于涉及多部門協(xié)作的申請(qǐng)，需同步與相關(guān)部門負(fù)責(zé)人溝通，達(dá)成一致意見后再提交審核。（三）第三步：跨部門會(huì)簽（如需）操作人：相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、人力資源部等）操作內(nèi)容：觸發(fā)會(huì)簽條件：當(dāng)申請(qǐng)事項(xiàng)涉及其他部門職責(zé)時(shí)（如采購申請(qǐng)需財(cái)務(wù)部審核預(yù)算、合同申請(qǐng)需法務(wù)部審核合規(guī)性），系統(tǒng)自動(dòng)推送會(huì)簽任務(wù)至相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。會(huì)簽審核：財(cái)務(wù)部：重點(diǎn)審核預(yù)算合理性、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)是否符合公司規(guī)定、資金來源是否落實(shí)等；法務(wù)部：重點(diǎn)審核合同條款是否合法合規(guī)、權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否可控等；人力資源部：重點(diǎn)審核人事事項(xiàng)是否符合公司薪酬體系、考勤制度、勞動(dòng)法規(guī)等。反饋會(huì)簽意見：同意：“同意”，流程繼續(xù)流轉(zhuǎn)；需補(bǔ)充說明：填寫修改建議（如“合同需增加違約條款”），申請(qǐng)人需根據(jù)意見修改后再次提交會(huì)簽；不同意：填寫駁回理由，流程終止并退回至發(fā)起部門。注意事項(xiàng)：會(huì)簽部門需在2個(gè)工作日內(nèi)完成審核，逾期未操作的，系統(tǒng)將默認(rèn)為“同意”；對(duì)于存在爭(zhēng)議的事項(xiàng)，由發(fā)起部門牽頭組織相關(guān)部門召開協(xié)調(diào)會(huì)，形成統(tǒng)一意見后再推進(jìn)審批。（四）第四步：領(lǐng)導(dǎo)審批操作人：公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理（根據(jù)事項(xiàng)金額、重要性確定審批權(quán)限）操作內(nèi)容：接收審批任務(wù)：系統(tǒng)根據(jù)審批權(quán)限配置，自動(dòng)推送任務(wù)至對(duì)應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)待辦列表，需在3個(gè)工作日內(nèi)完成審批。審批內(nèi)容：事項(xiàng)重要性：評(píng)估申請(qǐng)事項(xiàng)對(duì)公司戰(zhàn)略、經(jīng)營目標(biāo)的影響；決策合理性：結(jié)合部門審核意見及會(huì)簽結(jié)果，判斷審批結(jié)論是否符合公司利益；風(fēng)險(xiǎn)可控性：分析事項(xiàng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)（如資金風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)等），并確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否到位。審批處理：同意：“同意”，系統(tǒng)審批結(jié)果，反饋至申請(qǐng)人及相關(guān)部門；暫緩：填寫暫緩理由（如“需補(bǔ)充市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)”），流程暫停并通知申請(qǐng)人補(bǔ)充材料；駁回：填寫駁回理由，流程終止，申請(qǐng)人需重新評(píng)估事項(xiàng)必要性或調(diào)整方案后再次發(fā)起申請(qǐng)。注意事項(xiàng)：領(lǐng)導(dǎo)審批需基于前序環(huán)節(jié)的審核意見，不得跳過審核環(huán)節(jié)直接審批；對(duì)于重大事項(xiàng)（如大額采購、重要合同簽訂），需提交總經(jīng)理辦公會(huì)集體審議，通過后方可執(zhí)行。（五）第五步：結(jié)果反饋與執(zhí)行操作人：申請(qǐng)人、執(zhí)行部門操作內(nèi)容：接收審批結(jié)果：審批完成后，系統(tǒng)自動(dòng)通過OA消息、短信或郵件通知申請(qǐng)人審批結(jié)果（同意/駁回/暫緩）。結(jié)果處理：審批同意：申請(qǐng)人根據(jù)審批意見，聯(lián)系相關(guān)部門執(zhí)行業(yè)務(wù)（如采購部根據(jù)審批后的采購申請(qǐng)執(zhí)行采購、財(cái)務(wù)部根據(jù)審批后的費(fèi)用申請(qǐng)安排付款）；審批駁回：申請(qǐng)人根據(jù)駁回理由修改申請(qǐng)材料，重新發(fā)起審批流程；審批暫緩：申請(qǐng)人根據(jù)暫緩要求補(bǔ)充材料，提交至原審批領(lǐng)導(dǎo)繼續(xù)審批。執(zhí)行反饋：業(yè)務(wù)執(zhí)行完成后，需在系統(tǒng)中更新執(zhí)行結(jié)果（如采購訂單號(hào)、付款憑證號(hào)、合同簽署日期等），并同步至審批發(fā)起部門及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。注意事項(xiàng)：申請(qǐng)人需在審批同意后5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)業(yè)務(wù)執(zhí)行，逾期未執(zhí)行的，需向?qū)徟块T說明原因；業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中如遇問題，需及時(shí)向原審批領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，必要時(shí)調(diào)整執(zhí)行方案并重新報(bào)批。（六）第六步：歸檔管理操作人：行政部或檔案管理部門操作內(nèi)容：收集審批資料：業(yè)務(wù)執(zhí)行完成后，申請(qǐng)人需將審批申請(qǐng)表、附件材料、執(zhí)行結(jié)果證明等整理成冊(cè)，提交至行政部。分類歸檔：行政部根據(jù)業(yè)務(wù)類型（如采購、費(fèi)用、合同等）對(duì)審批資料進(jìn)行分類、編號(hào)，存入電子檔案系統(tǒng)及紙質(zhì)檔案柜。保管期限：根據(jù)公司檔案管理制度確定保管期限（如采購類檔案保存5年、合同類檔案保存10年等），到期前按規(guī)定辦理銷毀手續(xù)。注意事項(xiàng)：審批資料需保證原件清晰、關(guān)鍵信息（如簽字、蓋章）完整，電子檔案需定期備份，防止丟失；涉及公司商業(yè)秘密的審批資料，需按保密規(guī)定管理，嚴(yán)禁泄露。四、業(yè)務(wù)審批模板表格（一）《業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)表》申請(qǐng)部門申請(qǐng)日期申請(qǐng)人聯(lián)系方式事項(xiàng)類型□采購□費(fèi)用□合同□人事□項(xiàng)目□其他：________緊急程度□普通□緊急□特急事項(xiàng)名稱申請(qǐng)事由（詳細(xì)說明業(yè)務(wù)背景、需求目的、必要性等，可附頁）事項(xiàng)詳情（如采購物品：名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)估單價(jià)、總價(jià)；費(fèi)用明細(xì)：項(xiàng)目、金額、用途；合同主要內(nèi)容：對(duì)方單位、金額、履行期限等）附件清單□報(bào)價(jià)單□預(yù)算明細(xì)□合同草案□會(huì)議紀(jì)要□其他：________申請(qǐng)人簽字日期（二）《審批意見表》（系統(tǒng)自動(dòng)，各環(huán)節(jié)填寫）審批環(huán)節(jié)審批人審批部門審批意見審批日期簽字部門審核跨部門會(huì)簽領(lǐng)導(dǎo)審批（三）《審批進(jìn)度跟蹤表》（申請(qǐng)人可實(shí)時(shí)查詢）申請(qǐng)編號(hào)事項(xiàng)名稱發(fā)起時(shí)間當(dāng)前環(huán)節(jié)處理人預(yù)計(jì)完成時(shí)間備注五、業(yè)務(wù)審批常見問題與注意事項(xiàng)（一）時(shí)限管理各審批環(huán)節(jié)需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成，具體時(shí)限部門審核：1個(gè)工作日；跨部門會(huì)簽：2個(gè)工作日；領(lǐng)導(dǎo)審批：3個(gè)工作日（緊急事項(xiàng)需在1個(gè)工作日內(nèi)完成）；緊急事項(xiàng)可通過系統(tǒng)“加急”通道發(fā)起，審批人需優(yōu)先處理。逾期未審批的，系統(tǒng)將自動(dòng)提醒審批人，若仍無處理，需向上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)備原因。（二）材料規(guī)范申請(qǐng)材料需用公司統(tǒng)一模板填寫，字跡清晰（電子材料需PDF格式），關(guān)鍵信息（如金額、日期、簽字）不得涂改；附件材料需與申請(qǐng)事項(xiàng)直接相關(guān)，復(fù)印件需注明“與原件一致”并簽字確認(rèn)。（三）特殊情況處理審批人外出：審批人需提前在系統(tǒng)中設(shè)置“代理審批人”，或委托本部門負(fù)責(zé)人代為審批；意見分歧：各部門對(duì)審批事項(xiàng)存在爭(zhēng)議時(shí)，由發(fā)起部門牽頭，提交分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決；系統(tǒng)故障：OA系統(tǒng)故障時(shí)，可采用紙質(zhì)審批流程，審批完成后由行政部補(bǔ)錄至系統(tǒng)。（四）責(zé)任追究申請(qǐng)人提供虛假材料或隱瞞重要信息的，將視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣分等處罰；審批人未按規(guī)定流程審核或?yàn)E用審批權(quán)限的，將追究其管理責(zé)任；因?qū)徟诱`導(dǎo)致公司損失的，需承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。（五）信息安