2025國考天津市證券監(jiān)管崗位申論預測卷及答案一、歸納概括題（共3題，每題10分，共30分）1.閱讀以下材料，概括天津市證券市場監(jiān)管工作中存在的問題。（10分）近年來，天津市證券市場監(jiān)管工作取得了一定成效，但仍存在一些問題。部分證券公司風險防控能力不足，存在違規(guī)操作現(xiàn)象；投資者教育普及不夠，風險意識淡薄，容易受到非法證券活動侵害；監(jiān)管科技應用滯后，數(shù)據(jù)分析能力不強，監(jiān)管效能有待提升；跨部門協(xié)作機制不夠完善，信息共享不暢，監(jiān)管合力尚未形成。此外，部分監(jiān)管人員專業(yè)能力不足，對新業(yè)態(tài)、新風險的識別和處置能力有待加強。2.閱讀以下材料，歸納天津市推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的主要舉措。（10分）天津市積極推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，采取了一系列舉措。一是加強證券公司監(jiān)管，完善風險防控體系，督促證券公司加強內(nèi)控管理，提升合規(guī)經(jīng)營水平。二是推動證券公司創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，鼓勵證券公司發(fā)展財富管理、機構(gòu)業(yè)務等新業(yè)務，提升核心競爭力。三是加強投資者教育，開展投資者教育活動，提高投資者風險意識和投資能力。四是推動監(jiān)管科技應用，建設證券監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，提升監(jiān)管效能。五是加強跨部門協(xié)作，建立跨部門監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，形成監(jiān)管合力。3.閱讀以下材料，概括天津市優(yōu)化證券市場營商環(huán)境的重點任務。（10分）天津市著力優(yōu)化證券市場營商環(huán)境，重點推進以下任務。一是深化“放管服”改革，簡化行政審批流程，提高審批效率。二是加強市場監(jiān)管，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，維護市場秩序。三是完善投資者保護機制，建立健全投資者投訴處理機制，及時化解矛盾糾紛。四是加強金融科技監(jiān)管，防范金融科技風險，促進金融科技健康發(fā)展。五是加強人才培養(yǎng)，引進和培養(yǎng)證券監(jiān)管專業(yè)人才，提升監(jiān)管隊伍素質(zhì)。二、綜合分析題（共2題，每題15分，共30分）4.閱讀以下材料，分析天津市加強證券市場監(jiān)管對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要意義。（15分）加強證券市場監(jiān)管對天津市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。首先，有利于防范化解金融風險，維護金融安全，為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供穩(wěn)定的環(huán)境。其次，有利于優(yōu)化資源配置，引導資金流向?qū)嶓w經(jīng)濟，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。再次，有利于保護投資者合法權(quán)益，增強投資者信心，促進證券市場健康發(fā)展。最后，有利于提升天津市證券市場的國際競爭力，吸引更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)和機構(gòu)落戶天津，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。5.閱讀以下材料，分析天津市在證券監(jiān)管工作中如何平衡監(jiān)管與服務的關系。（15分）天津市在證券監(jiān)管工作中注重平衡監(jiān)管與服務的關系。一方面，加強監(jiān)管，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，維護市場秩序，為證券市場健康發(fā)展提供保障。另一方面，優(yōu)化服務，簡化行政審批流程，提高審批效率，為證券公司發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。同時，加強投資者教育，提高投資者風險意識，保護投資者合法權(quán)益。此外，推動監(jiān)管科技應用，提升監(jiān)管效能，為證券市場發(fā)展提供技術(shù)支持。通過平衡監(jiān)管與服務的關系，促進證券市場健康發(fā)展，服務經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。三、提出對策題（1題，20分）6.閱讀以下材料，提出天津市進一步提升證券監(jiān)管能力的具體措施。（20分）近年來，天津市證券監(jiān)管工作取得了一定成效，但仍存在一些問題，需要進一步提升監(jiān)管能力。為此，提出以下措施：一是加強監(jiān)管隊伍建設，引進和培養(yǎng)證券監(jiān)管專業(yè)人才，提升監(jiān)管隊伍素質(zhì)。二是完善監(jiān)管制度體系，建立健全證券監(jiān)管法規(guī)制度，提升監(jiān)管制度的科學性和可操作性。三是加強監(jiān)管科技應用，建設證券監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，提升監(jiān)管效能。四是加強跨部門協(xié)作，建立跨部門監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，形成監(jiān)管合力。五是加強國際交流合作，學習借鑒國際先進監(jiān)管經(jīng)驗，提升監(jiān)管水平。六是加強投資者教育，提高投資者風險意識，保護投資者合法權(quán)益。七是加強證券公司監(jiān)管，督促證券公司加強內(nèi)控管理，提升合規(guī)經(jīng)營水平。四、應用文寫作題（1題，25分）7.假設你是天津市證券監(jiān)督管理局的一名工作人員，請草擬一份關于開展天津市證券公司風險防控專題培訓的通知。（25分）天津市證券監(jiān)督管理局關于開展天津市證券公司風險防控專題培訓的通知各證券公司：為深入貫徹落實黨中央、國務院關于加強金融監(jiān)管、防范化解金融風險的決策部署，切實提升天津市證券公司風險防控能力，保障證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展，經(jīng)研究決定，舉辦天津市證券公司風險防控專題培訓?，F(xiàn)將有關事項通知如下：一、培訓對象天津市轄區(qū)內(nèi)所有證券公司工作人員。二、培訓時間2025年6月15日至6月17日，共3天。三、培訓內(nèi)容1.證券公司風險防控政策法規(guī)解讀；2.證券公司風險防控體系建設；3.證券公司風險識別、評估和處置；4.證券公司內(nèi)部控制和合規(guī)管理；5.證券公司風險防控案例分析。四、培訓地點天津市證券監(jiān)督管理局培訓中心。五、培訓費用培訓費用由各證券公司承擔。六、報名方式請各證券公司于2025年5月31日前將參訓人員名單報送至天津市證券監(jiān)督管理局培訓中心。七、其他事項1.請各證券公司高度重視此次培訓，認真組織參訓人員參加培訓。2.請參訓人員按時參加培訓，不得遲到早退。3.培訓期間，請參訓人員遵守培訓中心的各項規(guī)章制度。特此通知。天津市證券監(jiān)督管理局2025年5月1日五、文章論述題（1題，30分）8.閱讀以下材料，參考參考答案，寫一篇不少于800字的的文章。（30分）材料：近年來，天津市積極推進證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，取得了一定成效。但仍存在一些問題，如部分證券公司風險防控能力不足，投資者教育普及不夠，監(jiān)管科技應用滯后等。為推動天津市證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，需要加強證券市場監(jiān)管，優(yōu)化證券市場營商環(huán)境，提升證券監(jiān)管能力。參考參考答案：論天津市證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展近年來，天津市積極推進證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，取得了一定成效。然而，面對新形勢新任務，天津市證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展仍面臨一些挑戰(zhàn)。為推動天津市證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，需要加強證券市場監(jiān)管，優(yōu)化證券市場營商環(huán)境，提升證券監(jiān)管能力。加強證券市場監(jiān)管是推動天津市證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎。天津市證券監(jiān)督管理局應加強對證券公司的監(jiān)管，督促證券公司加強內(nèi)控管理，提升合規(guī)經(jīng)營水平。同時，應加強對投資者的教育，提高投資者風險意識，保護投資者合法權(quán)益。此外，應加強監(jiān)管科技應用，建設證券監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，提升監(jiān)管效能。優(yōu)化證券市場營商環(huán)境是推動天津市證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關鍵。天津市應深化“放管服”改革，簡化行政審批流程，提高審批效率。同時，應加強市場監(jiān)管，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，維護市場秩序。此外，應完善投資者保護機制，建立健全投資者投訴處理機制，及時化解矛盾糾紛。提升證券監(jiān)管能力是推動天津市證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的保障。天津市應加強監(jiān)管隊伍建設，引進和培養(yǎng)證券監(jiān)管專業(yè)人才，提升監(jiān)管隊伍素質(zhì)。同時，應完善監(jiān)管制度體系，建立健全證券監(jiān)管法規(guī)制度，提升監(jiān)管制度的科學性和可操作性。此外，應加強國際交流合作，學習借鑒國際先進監(jiān)管經(jīng)驗，提升監(jiān)管水平?？傊苿犹旖蚴凶C券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是一項長期而艱巨的任務。需要各方共同努力，加強證券市場監(jiān)管，優(yōu)化證券市場營商環(huán)境，提升證券監(jiān)管能力，推動天津市證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，為天津市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展做出更大貢獻。答案及解析一、歸納概括題1.答案：天津市證券市場監(jiān)管工作中存在以下問題：部分證券公司風險防控能力不足，存在違規(guī)操作現(xiàn)象。投資者教育普及不夠，風險意識淡薄，容易受到非法證券活動侵害。監(jiān)管科技應用滯后，數(shù)據(jù)分析能力不強，監(jiān)管效能有待提升?？绮块T協(xié)作機制不夠完善，信息共享不暢，監(jiān)管合力尚未形成。部分監(jiān)管人員專業(yè)能力不足，對新業(yè)態(tài)、新風險的識別和處置能力有待加強。解析：本題要求概括天津市證券市場監(jiān)管工作中存在的問題。材料中明確指出了天津市證券市場監(jiān)管工作中存在的問題，包括部分證券公司風險防控能力不足，投資者教育普及不夠，監(jiān)管科技應用滯后，跨部門協(xié)作機制不夠完善，部分監(jiān)管人員專業(yè)能力不足等?？忌枰獙⑦@些問題進行歸納概括，并按照一定的邏輯順序進行排列。2.答案：天津市推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的主要舉措：加強證券公司監(jiān)管，完善風險防控體系，督促證券公司加強內(nèi)控管理，提升合規(guī)經(jīng)營水平。推動證券公司創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，鼓勵證券公司發(fā)展財富管理、機構(gòu)業(yè)務等新業(yè)務，提升核心競爭力。加強投資者教育，開展投資者教育活動，提高投資者風險意識和投資能力。推動監(jiān)管科技應用，建設證券監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，提升監(jiān)管效能。加強跨部門協(xié)作，建立跨部門監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，形成監(jiān)管合力。解析：本題要求歸納天津市推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的主要舉措。材料中列舉了天津市推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的主要舉措，包括加強證券公司監(jiān)管，推動證券公司創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，加強投資者教育，推動監(jiān)管科技應用，加強跨部門協(xié)作等。考生需要將這些舉措進行歸納概括，并按照一定的邏輯順序進行排列。3.答案：天津市優(yōu)化證券市場營商環(huán)境的重點任務：深化“放管服”改革，簡化行政審批流程，提高審批效率。加強市場監(jiān)管，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，維護市場秩序。完善投資者保護機制，建立健全投資者投訴處理機制，及時化解矛盾糾紛。加強金融科技監(jiān)管，防范金融科技風險，促進金融科技健康發(fā)展。加強人才培養(yǎng)，引進和培養(yǎng)證券監(jiān)管專業(yè)人才，提升監(jiān)管隊伍素質(zhì)。解析：本題要求概括天津市優(yōu)化證券市場營商環(huán)境的重點任務。材料中列舉了天津市優(yōu)化證券市場營商環(huán)境的重點任務，包括深化“放管服”改革，加強市場監(jiān)管，完善投資者保護機制，加強金融科技監(jiān)管，加強人才培養(yǎng)等?？忌枰獙⑦@些任務進行歸納概括，并按照一定的邏輯順序進行排列。二、綜合分析題4.答案：加強證券市場監(jiān)管對天津市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：防范化解金融風險，維護金融安全。證券市場監(jiān)管是防范化解金融風險的重要手段。通過加強證券市場監(jiān)管，可以及時發(fā)現(xiàn)和處置證券市場中的風險隱患，防止風險蔓延和擴散，維護金融安全，為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供穩(wěn)定的環(huán)境。優(yōu)化資源配置，引導資金流向?qū)嶓w經(jīng)濟。證券市場監(jiān)管可以促進證券市場的公平、公正、公開，提高資源配置效率，引導資金流向?qū)嶓w經(jīng)濟，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。保護投資者合法權(quán)益，增強投資者信心。證券市場監(jiān)管可以保護投資者的合法權(quán)益，維護市場秩序，增強投資者信心，促進證券市場健康發(fā)展，為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。提升天津市證券市場的國際競爭力。通過加強證券市場監(jiān)管，可以提升天津市證券市場的透明度和規(guī)范性，吸引更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)和機構(gòu)落戶天津，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，提升天津市證券市場的國際競爭力。解析：本題要求分析天津市加強證券市場監(jiān)管對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要意義?？忌枰獜亩鄠€角度進行分析，包括防范化解金融風險、優(yōu)化資源配置、保護投資者合法權(quán)益、提升天津市證券市場的國際競爭力等方面?？忌枰Y(jié)合天津市的實際情況，進行深入的分析和闡述。5.答案：天津市在證券監(jiān)管工作中注重平衡監(jiān)管與服務的關系，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：加強監(jiān)管，維護市場秩序。天津市證券監(jiān)督管理局通過加強監(jiān)管，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，維護市場秩序，為證券市場健康發(fā)展提供保障。這是平衡監(jiān)管與服務關系的基礎。優(yōu)化服務，創(chuàng)造良好環(huán)境。天津市證券監(jiān)督管理局通過優(yōu)化服務，簡化行政審批流程，提高審批效率，為證券公司發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。這是平衡監(jiān)管與服務關系的關鍵。加強投資者教育，保護投資者合法權(quán)益。天津市證券監(jiān)督管理局通過加強投資者教育，提高投資者風險意識，保護投資者合法權(quán)益。這是平衡監(jiān)管與服務關系的重要體現(xiàn)。推動監(jiān)管科技應用，提升監(jiān)管效能。天津市證券監(jiān)督管理局通過推動監(jiān)管科技應用，建設證券監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，提升監(jiān)管效能。這是平衡監(jiān)管與服務關系的保障。解析：本題要求分析天津市在證券監(jiān)管工作中如何平衡監(jiān)管與服務的關系?？忌枰獜亩鄠€角度進行分析，包括加強監(jiān)管、優(yōu)化服務、加強投資者教育、推動監(jiān)管科技應用等方面?？忌枰Y(jié)合天津市的實際情況，進行深入的分析和闡述。三、提出對策題6.答案：天津市進一步提升證券監(jiān)管能力的具體措施：加強監(jiān)管隊伍建設。引進和培養(yǎng)證券監(jiān)管專業(yè)人才，提升監(jiān)管隊伍素質(zhì)。這是提升證券監(jiān)管能力的基礎。完善監(jiān)管制度體系。建立健全證券監(jiān)管法規(guī)制度，提升監(jiān)管制度的科學性和可操作性。這是提升證券監(jiān)管能力的關鍵。加強監(jiān)管科技應用。建設證券監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，提升監(jiān)管效能。這是提升證券監(jiān)管能力的重要手段。加強跨部門協(xié)作。建立跨部門監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，形成監(jiān)管合力。這是提升證券監(jiān)管能力的保障。加強國際交流合作。學習借鑒國際先進監(jiān)管經(jīng)驗，提升監(jiān)管水平。這是提升證券監(jiān)管能力的重要途徑。加強投資者教育。提高投資者風險意識，保護投資者合法權(quán)益。這是提升證券監(jiān)管能力的重要目標。加強證券公司監(jiān)管。督促證券公司加強內(nèi)控管理，提升合規(guī)經(jīng)營水平。這是提升證券監(jiān)管能力的重要基礎。解析：本題要求提出天津市進一步提升證券監(jiān)管能力的具體措施?？忌枰獜亩鄠€角度提出建議，包括加強監(jiān)管隊伍建設、完善監(jiān)管制度體系、加強監(jiān)管科技應用、加強跨部門協(xié)作、加強國際交流合作、加強投資者教育、加強證券公司監(jiān)管等方面。考生需要結(jié)合天津市的實際情況，提出具有針對性和可操作性的建議。四、應用文寫作題7.答案：（見上一部分）解析：本題要求草擬一份關于開展天津市證券公司風