陜西秦農(nóng)農(nóng)商行2024年員工違規(guī)行為處理辦法測試題附答案_第1頁
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陜西秦農(nóng)農(nóng)商行2024年員工違規(guī)行為處理辦法相關(guān)知識測試卷您的姓名:[填空題]*_________________________________您的部門:[單選題]*○綜合管理部○個人金融部○公司金融部○風(fēng)險管理部○資產(chǎn)保全部部○個貸中心○抵押登記中心○安全保衛(wèi)部○紀(jì)委辦公室○財務(wù)會計部○國土大廈支行○安東街支行○營業(yè)室○城區(qū)支行○含光路支行○環(huán)城東路支行○火炬路支行○勞衛(wèi)路支行○測繪路支行○南沙村支行○青年路支行○柿園路支行○太白北路支行○文藝南路支行○文藝路支行○長安路支行○鐘樓支行○朱雀門支行○雁塔路支行○白廟支行1.《陜西秦農(nóng)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司員工違規(guī)行為處理辦法》(2024年修訂)組織處理適用于()[單選題]*A.全體員工B.各級管理人員(正確答案)C.固定合同工D.短期合同工2.受到經(jīng)濟(jì)處罰的,一般員工違反柜面操作規(guī)定的,每人每次不低于()元,違反柜面操作以外規(guī)定的,每人每次不低于()元。[單選題]*A.200,300B.300,500C.200,500(正確答案)D.500,10003.一般員工構(gòu)成違規(guī)行為的,視情況按照上追()級原則追究管理人員的失職責(zé)任。[單選題]*A.1B.2(正確答案)C.3D.不追究4.責(zé)任人無正當(dāng)理由不予簽字確認(rèn)或在收到《違規(guī)行為確認(rèn)書》次日起()日內(nèi)未簽字確認(rèn)的,視同認(rèn)可違規(guī)行為事實(shí)。[單選題]*A.3日B.3個工作日(正確答案)C.5日D.5個工作日5.排查員工九種人時,下列()情形不在九種人范圍內(nèi)。[單選題]*A.存在“黃、賭、毒、黑”行為B.存在個人經(jīng)商辦企業(yè)或從事其他投資行為;C.存在個人負(fù)債較大或在金融機(jī)構(gòu)有較大金額貸款的;D.存在經(jīng)常流露或傳播對社會、對組織、對工作的不滿情緒或言論;(正確答案)答案解析:

存在經(jīng)常流露或傳播對社會、對組織、對工作的不滿情緒或言論屬于員工社會交往類排查6.下列()情形雖未造成影響的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)按照一般違規(guī)給予警告至記過處分。[單選題]*A.盜用柜員密碼的(正確答案)B.未按規(guī)定辦理現(xiàn)金存取的C.有價單證未指定專人保管的D.未按規(guī)定采集存儲人民幣冠字號碼信息的答案解析:

未按規(guī)定辦理現(xiàn)金存取的;有價單證未指定專人保管的;未按規(guī)定采集存儲人民幣冠字號碼信息的,構(gòu)成輕微違規(guī)的,可給予其他處理和經(jīng)濟(jì)處罰。7.有下列()情形的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)按重大違規(guī)給予記過以上處分。[單選題]*A.違規(guī)保管客戶存折B.違規(guī)辦理轉(zhuǎn)賬結(jié)算業(yè)務(wù)的C.未按規(guī)定辦理查凍扣等業(yè)務(wù)的D.未按規(guī)定程序收繳、保管重要空白憑證引發(fā)案件的(正確答案)答案解析:

違規(guī)保管客戶存折;違規(guī)辦理轉(zhuǎn)賬結(jié)算業(yè)務(wù)的;未按規(guī)定辦理查凍扣等業(yè)務(wù)的,構(gòu)成輕微違規(guī)的,可給予其他處理和經(jīng)濟(jì)處罰。8.假冒客戶簽字(簽章)的未造成嚴(yán)重后果的,最低給予()處分。[單選題]*A.經(jīng)濟(jì)處罰B.誡勉談話C.警告(正確答案)D.記大過9.網(wǎng)點(diǎn)人員不熟悉各類應(yīng)急預(yù)案造成嚴(yán)重后果的,最低給予()處分。[單選題]*A.警告B.停職C.記過D.記大過(正確答案)10.未嚴(yán)格審核客戶有效身份證件,辦理大額現(xiàn)金取款形成風(fēng)險的,最低給予()處分。*A.經(jīng)濟(jì)處罰B.通報C.批評教育D.警告(正確答案)11.《陜西秦農(nóng)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司員工違規(guī)行為處理辦法》(2024年修訂)適用于()*A.各級管理人員(正確答案)B.一般員工(正確答案)C與本行解除或終止勞動合同的離職或退休人員(正確答案)D.勞務(wù)派遣人員(正確答案)12.《陜西秦農(nóng)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司員工違規(guī)行為處理辦法》(2024年修訂)辦法中處理類型包括()*A.組織處理(正確答案)B.紀(jì)律處分(正確答案)C.經(jīng)濟(jì)處罰(正確答案)D.其他處理(正確答案)13.違規(guī)行為的處理流程包括()*A.問責(zé)發(fā)起(正確答案)B.問責(zé)調(diào)查及責(zé)任認(rèn)定(正確答案)C.問責(zé)審議及決定(正確答案)D.責(zé)任執(zhí)行(正確答案)14.根據(jù)違規(guī)情節(jié)及后果不同,違規(guī)行為分為()*A.輕微違規(guī)(正確答案)B.一般違規(guī)(正確答案)C.重大違規(guī)(正確答案)D.其他違規(guī)15.授信行為有下列()情形的,應(yīng)按照重大違規(guī)給予記大過以上處分。*A.單一客戶多頭授信的B.發(fā)放虛假按揭(正確答案)C.充當(dāng)資金掮客(正確答案)D.發(fā)放冒名貸款(正確答案)答案解析:

單一客戶多頭授信的未導(dǎo)致嚴(yán)重后果的,可給予一般違規(guī)給予警告至記過處分。16.銀行卡管理,有下列()情形的,應(yīng)按照重大違規(guī)給予記大過以上處分。*A.利用職務(wù)之便,惡意侵占持卡人資金的(正確答案)B.竊取或故意泄露客戶銀行卡密碼的,造成客戶資金損失的(正確答案)C.隨意修改銀行卡客戶信息的D.私自或與他人合謀盜錄持卡人卡片信息的(正確答案)答案解析:

隨意修改銀行卡客戶信息的未導(dǎo)致嚴(yán)重后果的,可給予一般違規(guī)給予警告至記過處分。17.在財務(wù)管理行為中,有下列()行為的未造成嚴(yán)重后果的,可按照一般違規(guī)給予警告至記過處分的。*A.侵占應(yīng)收款項(xiàng)的B.虛列各項(xiàng)支出套取資金的(正確答案)C.適用不真實(shí)發(fā)票報銷的(正確答案)D.通過隱匿各項(xiàng)收入,設(shè)立和使用“小金庫”的答案解析:

侵占應(yīng)收款項(xiàng)的;通過隱匿各項(xiàng)收入,設(shè)立和使用“小金庫”的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)按照重大違規(guī)給予記大過以上處分18.在風(fēng)險管理行為中,有下列()行為的未造成嚴(yán)重后果的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)按照一般違規(guī)給予警告至記過處分的。*A.未按規(guī)定報送業(yè)務(wù)中斷事件或突發(fā)事件的B.對玩忽職守,導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險事件的(正確答案)C.風(fēng)險事件應(yīng)報未報導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的(正確答案)D.未及時采取措施導(dǎo)致風(fēng)險損失擴(kuò)大的(正確答案)答案解析:

未按規(guī)定報送業(yè)務(wù)中斷事件或突發(fā)事件的,構(gòu)成輕微違規(guī)的,給予其他處理或經(jīng)濟(jì)處罰。19.在反洗錢管理行為中,有下列()行為的未造成嚴(yán)重后果的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)按照一般違規(guī)給予警告至記過處分的。*A.違法保密原則的(正確答案)B.違規(guī)規(guī)定出售反洗錢工資獲取客戶的信息謀取私立的C.直接參與或間接參與恐怖融資的D.發(fā)現(xiàn)重大洗錢線索,不及時采取措施的(正確答案)20.在員工行為管理中,有下列()行為的未造成嚴(yán)重后果,應(yīng)按照一般違規(guī)給予警告至記過處分。*A.利用個人賬戶過渡客戶資金的(正確答案)B.借用個人賬戶進(jìn)行資金過橋、違規(guī)攬儲的(正確答案)C.直接或變相參與民間借貸的D.違規(guī)對外投資、經(jīng)商的答案解析:

直接或變相參與民間借貸的;違規(guī)對外投資、經(jīng)商的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),按照重大違規(guī)給予記大過以上處分。21.1.各類處理類型可單獨(dú)使用,也可以并用。[判斷題]*對(正確答案)錯22.責(zé)任人對處理決定有異議的,應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定書當(dāng)日起5個工作日內(nèi)向合規(guī)管理部門提出書面復(fù)審申請季提供相關(guān)證明資料。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析:責(zé)任人對處理決定有異議的,應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定書次日起5個工作日內(nèi)向合規(guī)管理部門提出書面復(fù)審申請季提供相關(guān)證明資料。23.3.受到批評教育、通報、誡勉談話的員工當(dāng)年背的評選各類先進(jìn)。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析:

受到誡勉談話的員工當(dāng)年不得評選各類先進(jìn)。24.4.員工異常行為排查時,采取的外部手段手段包括員工談話、員工家訪、查看征信及查看執(zhí)行信息公開網(wǎng)等。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析:員工談話屬于內(nèi)部手段25.員工崗位變動或離職時,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定妥善交接工作,遵守脫密和競業(yè)限制約定,不得擅自帶走本行的財物、工作資料和客戶資源。[判斷題]*對(正確答案)錯26.給予責(zé)任人罰款,責(zé)任人延遲繳納的,所在部門(支行)應(yīng)及時督促責(zé)任人完成繳納工作。[判斷題]*對(正確答案)錯27.給予責(zé)任人批評教育的,由黨委班子制定一名班子領(lǐng)導(dǎo)與責(zé)任人進(jìn)行談話,合規(guī)管理部負(fù)責(zé)做好談話記錄,印發(fā)處理決定。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析:給予責(zé)任人批評教育的,由黨委班子制定一名班子領(lǐng)導(dǎo)與責(zé)任人進(jìn)行談話,合規(guī)管理部負(fù)責(zé)做好談話記錄,不另行印發(fā)處理決定。28.《陜西秦農(nóng)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司從業(yè)人員行為合規(guī)手冊》辦法規(guī)定,員工對所在機(jī)構(gòu)的懲戒有異議的,有權(quán)按照正常渠道反映和申

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