生產安全風險評估與防控措施模板一、模板適用場景與核心價值日常安全管理：定期對生產區(qū)域、設備設施、作業(yè)活動進行全面風險評估，動態(tài)管控安全風險；新改擴建項目：在項目設計、施工、投產前進行安全風險評估，保證本質安全；特殊作業(yè)前：針對動火、高處、有限空間等危險作業(yè)，開展專項風險評估；復盤與改進：發(fā)生安全或未遂事件后，通過評估分析原因，完善防控措施；合規(guī)性管理：滿足《安全生產法》《生產安全應急條例》等法規(guī)對風險管控的要求。核心價值在于通過系統(tǒng)化風險評估，識別生產過程中的潛在危險源，科學評定風險等級，制定針對性防控措施，降低發(fā)生概率，保障人員生命財產安全與生產經(jīng)營連續(xù)性。二、風險評估與防控措施全流程操作指引（一）準備階段：明確評估范圍與基礎資料收集確定評估對象與范圍根據(jù)生產特點，明確需評估的區(qū)域（如車間、倉庫、施工現(xiàn)場）、設備設施（如特種設備、特種設備、電氣系統(tǒng)、消防設施）或作業(yè)活動（如操作、檢修、運輸）。示例：某機械加工廠可確定“沖壓車間”“數(shù)控機床操作”“叉車運輸”為優(yōu)先評估對象。組建評估團隊團隊成員應包含安全管理人員、技術專家、一線作業(yè)人員（如車間主任、設備工程師、班組長、崗位操作工），必要時邀請外部安全顧問參與。明確團隊職責：組長負責統(tǒng)籌協(xié)調，技術專家提供專業(yè)支持，一線人員反饋實際操作風險。收集基礎資料收集與評估對象相關的資料，包括：工藝文件、操作規(guī)程、設備說明書；案例、隱患排查記錄、歷史安全數(shù)據(jù)；相關法律法規(guī)、標準規(guī)范（如《機械安全防護裝置固定式和活動式防護裝置設計與一般要求》GB/T8196）；應急預案、安全培訓記錄等。（二）風險源識別：全面排查潛在危險因素采用“工作安全分析（JSA）”“危險與可操作性分析（HAZOP）”“安全檢查表（SCL）”等方法，識別評估對象中存在的危險源，重點關注“人、機、環(huán)、管”四類因素：人的因素：操作失誤、違章作業(yè)、安全意識不足（如未佩戴勞保用品、超速作業(yè)）；機的因素：設備設施缺陷（如防護裝置缺失、電氣老化、特種設備未定期檢驗）；環(huán)的因素：作業(yè)環(huán)境不良（如采光不足、通風不暢、地面濕滑、高溫/低溫環(huán)境）；管的因素：制度不健全、培訓不到位、應急演練缺失等管理漏洞。示例：沖壓作業(yè)風險源識別結果包括“操作工未使用雙手按鈕”“沖壓模具防護罩松動”“車間噪音超標導致注意力不集中”等。（三）風險等級評定：科學量化風險大小采用“LEC風險評價法”（L=發(fā)生的可能性，E=人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度，C=發(fā)生可能造成的后果）或“風險矩陣法”對風險源進行等級評定，確定風險等級（紅、橙、黃、藍四級）。1.LEC風險評價法參數(shù)說明評分項分值說明L（可能性）1-10分10分：必然發(fā)生；1分：極不可能E（暴露頻率）1-10分10分：持續(xù)暴露；1分：罕見暴露C（后果嚴重性）1-100分100分：死亡/重大設備損失；1分：輕微傷害/無損失2.風險等級劃分標準（D=L×E×C）風險等級D值范圍顏色標識控制措施要求重大風險D≥320紅色立即停止作業(yè)，制定專項方案，整改后復評較大風險160≤D＜320橙色限期整改，落實工程控制和管理措施一般風險70≤D＜160黃色需關注，制定常規(guī)防控措施，加強培訓低風險D＜70藍色保持現(xiàn)有措施，定期檢查示例：沖壓操作“未使用雙手按鈕”風險評定：L=6（可能發(fā)生），E=6（每日暴露），C=40（可能造成重傷），D=6×6×40=1440，屬于“重大風險”（紅色）。（四）防控措施制定：遵循“工程控制優(yōu)先”原則針對不同等級風險，按照“消除-替代-工程控制-管理控制-個體防護”的層級順序制定防控措施，保證措施可操作、可落地。防控措施制定方向風險等級措施重點重大風險工程控制（如加裝自動化聯(lián)鎖裝置、隔離防護）+管理控制（如專項審批、專人監(jiān)護）+應急預案較大風險工程控制（如設備改造、局部通風）+管理控制（如操作規(guī)程優(yōu)化、定期檢查）一般風險管理控制（如培訓、警示標識）+個體防護（如安全帽、防護手套）低風險個體防護+日常維護示例：針對沖壓作業(yè)“重大風險”，制定措施：①工程控制：安裝雙手聯(lián)動按鈕和光電感應防護裝置；②管理控制：修訂《沖壓設備安全操作規(guī)程》，每班作業(yè)前檢查防護裝置有效性；③應急預案：配備緊急停機按鈕，每季度開展機械傷害應急演練。（五）措施審核與發(fā)布：保證合規(guī)性與可行性措施評審由評估團隊對防控措施的完整性、有效性、合規(guī)性進行評審，重點檢查：是否覆蓋所有重大、較大風險；措施是否符合相關法規(guī)標準；資源投入（人力、物力、財力）是否到位。評審通過后，由企業(yè)安全負責人簽字確認。文件發(fā)布與培訓將評估結果及防控措施納入企業(yè)安全管理制度，形成《生產安全風險評估報告》《風險防控措施清單》，發(fā)放至各部門、車間。組織全員培訓，保證相關人員（尤其是一線操作工）熟悉本崗位風險及防控措施，考核合格后方可上崗。（六）跟蹤與更新：實現(xiàn)動態(tài)閉環(huán)管理措施落實跟蹤建立《風險防控措施落實跟蹤表》（見模板表格2），明確責任部門、責任人、完成時限，定期檢查措施執(zhí)行情況，未按期完成的納入隱患管理。定期風險評估與更新每年至少開展1次全面風險評估，發(fā)生以下情況時及時重新評估：生產工藝、設備設施、作業(yè)流程發(fā)生重大變化；發(fā)生安全或未遂事件；法律法規(guī)、標準規(guī)范更新。效果驗證通過隱患排查、安全檢查、統(tǒng)計等方式，驗證防控措施的有效性，對效果不佳的措施及時優(yōu)化調整。三、核心模板表格（含填寫示例）表1：生產安全風險評估表（樣表）序號評估區(qū)域/設備/作業(yè)風險描述（危險源）可能導致的后果評定方法L值E值C值D值風險等級現(xiàn)有控制措施建議防控措施責任部門責任人完成時限1沖壓車間-沖壓設備操作工未使用雙手按鈕手部被擠壓重傷LEC法66401440重大（紅）每班前口頭提醒①安裝雙手聯(lián)動按鈕；②修訂操作規(guī)程，增加防護裝置檢查項設備部**2024–2倉庫-叉車運輸叉車超速行駛碰撞貨物或人員LEC法3815360較大（橙）限速5km/h標識①安裝叉車超速限制器；②叉車司機專項培訓；③增設限速警示標識物流部**2024–3裝配車間-照明系統(tǒng)部分區(qū)域照明亮度不足導致操作失誤，零件損壞LEC法110770一般（黃）定期巡檢①更換高亮度LED燈；②增加照明巡檢頻次至每周1次生產部**長期4辦公區(qū)-消防通道消防通道堆放雜物火災時影響疏散SCL法----一般（黃）每月清理1次①設置“消防通道禁止占用”標識；②將通道檢查納入部門安全考核行政部趙六長期表2：風險防控措施落實跟蹤表（樣表）措施編號對應風險點防控措施描述責任部門責任人計劃完成時限實際完成情況驗證人驗證結果備注1-1沖壓設備未使用雙手按鈕安裝雙手聯(lián)動按鈕設備部**2024–2024–完成安裝并調試合格安全主管合格需定期檢測按鈕靈敏度2-1叉車超速行駛安裝叉車超速限制器（限速8km/h）物流部**2024–已完成安裝，司機培訓記錄完整安全主管合格培訓考核均合格3-1裝配車間照明不足更換20盞LED燈（功率20W）生產部**2024–2024–更換完成，亮度檢測達標設備工程師合格照度值≥150lux四、使用過程中的關鍵注意事項與風險規(guī)避（一）保證評估數(shù)據(jù)的真實性與客觀性風險識別階段需結合一線員工實際操作經(jīng)驗，避免“紙上談兵”；數(shù)據(jù)收集應基于現(xiàn)場檢查、設備臺賬、記錄等客觀資料，禁止主觀臆斷。示例：評估“叉車運輸風險”時，需實地觀察司機操作習慣、路況情況，而非僅憑操作規(guī)程推測。（二）嚴格遵循風險等級評定標準不可隨意調整LEC法或風險矩陣法的評分參數(shù)，確需調整時需經(jīng)評估團隊集體討論，并記錄調整依據(jù)。重大風險必須優(yōu)先管控，不得以“生產任務緊”等理由拖延整改。（三）防控措施需注重可操作性措施制定應避免“空泛化”（如“加強安全管理”），明確具體動作（如“每周開展1次設備安全檢查”“每季度組織1次應急演練”）。工程控制措施優(yōu)先于管理控制，例如優(yōu)先采用“加裝防護裝置”而非“增加巡檢次數(shù)”來降低機械傷害風險。（四）強化全員參與與培訓風險評估與防控措施制定需吸收一線員工參與，保證措施符合實際操作需求；培訓時需結