企業(yè)信息安全與合規(guī)性檢查清單一、清單概述與核心價值本檢查清單旨在系統(tǒng)化梳理企業(yè)信息安全與合規(guī)性管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，幫助企業(yè)全面識別潛在風險、落實安全措施、滿足法律法規(guī)及行業(yè)標準要求。通過結(jié)構(gòu)化檢查，可推動安全管理從“被動應對”轉(zhuǎn)向“主動防控”，保障企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全、業(yè)務連續(xù)性及合規(guī)經(jīng)營，適用于各類規(guī)模企業(yè)的常態(tài)化安全審計與專項評估場景。二、適用場景與對象本清單適用于以下場景：定期安全審計：企業(yè)按季度/年度開展的信息安全全面檢查；合規(guī)性評估：應對GDPR、網(wǎng)絡安全法、等級保護2.0等法規(guī)要求的合規(guī)性自評；新系統(tǒng)上線前檢查：業(yè)務系統(tǒng)、應用平臺上線前的安全合規(guī)性驗證；并購/合作前盡職調(diào)查：對目標企業(yè)或合作伙伴的信息安全狀況進行評估；安全事件復盤：發(fā)生安全事件后，對現(xiàn)有防護措施的全面排查與優(yōu)化。適用對象包括企業(yè)信息安全部門、IT部門、法務部門、內(nèi)審部門及相關(guān)業(yè)務單元負責人。三、檢查流程與操作步驟（一）準備階段明確檢查目標與范圍確定本次檢查的核心目標（如“數(shù)據(jù)安全合規(guī)性專項檢查”或“網(wǎng)絡安全防護能力評估”）；定義檢查范圍，覆蓋物理安全、網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全、應用安全、人員安全、合規(guī)管理六大模塊。組建檢查團隊指定檢查組長（建議由信息安全負責人經(jīng)理擔任），成員包括技術(shù)專家（如工程師）、合規(guī)專員（法務）、業(yè)務部門代表（部門主管）；明確團隊成員職責（如技術(shù)模塊檢查、文檔審核、訪談溝通等）。制定檢查計劃編制《檢查計劃表》，明確檢查時間、地點、人員分工、方法（文檔查閱、工具掃描、現(xiàn)場檢查、人員訪談）及輸出成果；提前3個工作日通知被檢查部門，準備相關(guān)文檔（如安全策略、操作記錄、應急預案等）。（二）實施檢查文檔審查查閱企業(yè)現(xiàn)有安全管理制度（如《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級規(guī)范》）、操作流程、應急預案、培訓記錄、審計報告等文檔，評估其完整性與合規(guī)性。技術(shù)檢測使用漏洞掃描工具對服務器、網(wǎng)絡設(shè)備、應用系統(tǒng)進行漏洞掃描；檢查防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、數(shù)據(jù)加密系統(tǒng)等安全設(shè)備的配置與運行日志；驗證數(shù)據(jù)備份與恢復機制的有效性（如模擬恢復測試）?，F(xiàn)場核查檢查機房物理環(huán)境（門禁、監(jiān)控、消防設(shè)備、溫濕度控制）；核查終端設(shè)備安全策略（如密碼復雜度要求、安裝殺毒軟件、USB端口管控）；觀察員工操作行為是否符合安全規(guī)范（如是否違規(guī)拷貝敏感數(shù)據(jù)）。人員訪談與關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員、普通員工）進行訪談，知曉其對安全制度的熟悉程度、操作流程的執(zhí)行情況及安全意識。（三）問題匯總與分級記錄檢查發(fā)覺使用《問題記錄表》詳細記錄每個不符合項，包括問題描述、涉及系統(tǒng)/部門、依據(jù)標準（如“違反《網(wǎng)絡安全法》第21條”）、風險等級（高/中/低）。風險分級與定責根據(jù)問題可能造成的損失（數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務中斷、法律處罰等）劃分風險等級；明確每個問題的整改責任部門及責任人（如“服務器漏洞修復——IT部*工程師”）。（四）整改跟蹤與驗證制定整改方案責任部門針對問題制定《整改計劃》，明確整改措施、完成時限（高風險問題不超過30天，中風險不超過60天）、所需資源。跟蹤整改進度檢查組每周整改進度，對延期問題分析原因并督促調(diào)整計劃；整改完成后，責任部門提交《整改驗證申請》，附整改證據(jù)（如修復后的系統(tǒng)截圖、更新后的制度文件）。閉環(huán)驗證檢查組對整改結(jié)果進行復查（如再次掃描漏洞、查閱整改文檔），確認問題徹底解決后，關(guān)閉問題記錄。（五）報告輸出與持續(xù)改進編制檢查報告匯總檢查過程、問題清單、整改情況、整體風險評分及改進建議，形成《信息安全與合規(guī)性檢查報告》，提交企業(yè)管理層審議。更新管理措施根據(jù)檢查結(jié)果，修訂安全管理制度、優(yōu)化技術(shù)防護措施、加強人員培訓；將典型問題納入企業(yè)安全知識庫，避免同類問題重復發(fā)生。四、檢查清單模板表格（一）物理安全檢查表檢查項目檢查標準檢查方法狀態(tài)（合格/不合格）責任人整改期限機房門禁管理機房實行雙人雙鎖管理，訪問需登記姓名、時間、事由現(xiàn)場檢查、記錄*工監(jiān)控覆蓋機房出入口、設(shè)備區(qū)無死角監(jiān)控，錄像保存不少于90天查看監(jiān)控錄像*技術(shù)員消防設(shè)備配備合規(guī)滅火器，壓力正常，定期檢查記錄完整現(xiàn)場檢查、文檔*行政主管設(shè)備標識服務器、網(wǎng)絡設(shè)備粘貼資產(chǎn)標簽，明確責任人現(xiàn)場核對*資產(chǎn)管理員（二）網(wǎng)絡安全檢查表檢查項目檢查標準檢查方法狀態(tài)（合格/不合格）責任人整改期限防火墻策略禁用高危端口（如3389、22），僅開放業(yè)務必需端口，策略定期審計工具掃描、配置核查*網(wǎng)絡工程師入侵檢測系統(tǒng)IDS規(guī)則庫更新時間不超過7天，告警日志每日分析查看日志、更新記錄*安全工程師漏洞管理服務器、應用系統(tǒng)漏洞修復率100%（高危漏洞72小時內(nèi)修復）漏洞掃描報告*系統(tǒng)管理員網(wǎng)絡隔離生產(chǎn)區(qū)與測試區(qū)、辦公區(qū)邏輯隔離，VLAN劃分合理網(wǎng)絡拓撲圖核查*架構(gòu)師（三）數(shù)據(jù)安全檢查表檢查項目檢查標準檢查方法狀態(tài)（合格/不合格）責任人整改期限數(shù)據(jù)分類分級敏感數(shù)據(jù)（客戶信息、財務數(shù)據(jù)）標識為“核心”，采取加密存儲數(shù)據(jù)資產(chǎn)盤點*數(shù)據(jù)管理員數(shù)據(jù)加密傳輸數(shù)據(jù)采用SSL/TLS加密，靜態(tài)數(shù)據(jù)采用AES-256加密工具測試、配置核查*安全工程師備份策略核心數(shù)據(jù)每日全量備份+增量備份，備份介質(zhì)異地存放，恢復測試每季度1次備份記錄、恢復測試報告*運維工程師訪問控制敏感數(shù)據(jù)訪問權(quán)限實行最小化原則，權(quán)限變更需審批權(quán)限清單、審批記錄*IT經(jīng)理（四）合規(guī)性管理檢查表檢查項目檢查標準檢查方法狀態(tài)（合格/不合格）責任人整改期限法規(guī)更新每季度跟蹤網(wǎng)絡安全法、GDPR等法規(guī)變化，更新企業(yè)合規(guī)清單法規(guī)跟蹤記錄、制度版本核查*法務專員審計記錄安全設(shè)備日志、操作日志保存不少于180天，日志分析報告每月提交日志查看、報告文檔*安全審計員員工培訓全員信息安全培訓每年不少于2次，關(guān)鍵崗位專項培訓每季度1次，考核通過率100%培訓記錄、考核結(jié)果*人力資源部應急預案制定數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等應急預案，每年至少1次演練，記錄完整應急預案文檔、演練記錄*安全經(jīng)理五、關(guān)鍵注意事項與風險提示動態(tài)更新清單內(nèi)容法規(guī)（如《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》更新）、技術(shù)（如新型攻擊手段出現(xiàn)）及業(yè)務變化，需每半年對清單內(nèi)容進行修訂，保證檢查標準的時效性。避免形式化檢查檢查過程需結(jié)合工具檢測與人工核查，避免僅依賴文檔記錄；對高風險問題（如未修復高危漏洞、敏感數(shù)據(jù)未加密）需立即啟動整改，不得拖延。強化人員責任意識明確各部門負責人為安全合規(guī)第一責任人，將檢查結(jié)果納入部門績效考核；對違規(guī)操作（如私自繞過安全策略、泄露敏感數(shù)據(jù)）嚴肅追責。注重跨部門協(xié)作信息安全部門需與法務、業(yè)務、IT部門建立聯(lián)動機制，保證安全措施與業(yè)務需求匹配（如新業(yè)