2025國考甘肅證監(jiān)局行測常識(shí)判斷預(yù)測卷及答案_第1頁
2025國考甘肅證監(jiān)局行測常識(shí)判斷預(yù)測卷及答案_第2頁
2025國考甘肅證監(jiān)局行測常識(shí)判斷預(yù)測卷及答案_第3頁
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文檔簡介

2025國考甘肅證監(jiān)局行測常識(shí)判斷預(yù)測卷及答案一、單選題(共10題,每題1分)說明:請(qǐng)根據(jù)題目要求選擇最符合題意的選項(xiàng)。1.甘肅省內(nèi)唯一的國家5A級(jí)旅游景區(qū)是?A.敦煌莫高窟B.張掖丹霞地質(zhì)公園C.嘉峪關(guān)關(guān)城D.炳靈寺石窟2.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券公司的注冊(cè)資本不得少于人民幣多少元?A.5000萬B.1億C.5億D.10億3.甘肅證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)監(jiān)管哪類金融機(jī)構(gòu)?A.銀行B.保險(xiǎn)公司C.證券公司D.信托公司4.2024年甘肅省政府工作報(bào)告中提出的“十四五”時(shí)期重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)不包括以下哪項(xiàng)?A.光伏產(chǎn)業(yè)B.民族文化旅游C.煤炭開采D.生物醫(yī)藥5.證券公司從業(yè)人員進(jìn)行證券投資,以下哪項(xiàng)行為是被禁止的?A.在符合規(guī)定的前提下,以個(gè)人名義參與股票發(fā)行認(rèn)購B.利用內(nèi)幕信息買賣證券C.按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)投資D.在非工作時(shí)間持有少量股票6.甘肅省的行政首府是?A.蘭州B.天水C.嘉峪關(guān)D.敦煌7.證券公司內(nèi)部控制制度中,哪項(xiàng)內(nèi)容屬于“三道防線”中的第一道?A.業(yè)務(wù)部門B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門C.內(nèi)部審計(jì)部門D.立即制止違規(guī)行為8.2024年甘肅省委經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào),推動(dòng)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展的重點(diǎn)任務(wù)不包括?A.加強(qiáng)水資源節(jié)約集約利用B.加快工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)C.推進(jìn)生態(tài)農(nóng)業(yè)發(fā)展D.加強(qiáng)祁連山國家公園建設(shè)9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,以下哪項(xiàng)屬于“剛性兌付”的違規(guī)行為?A.向客戶承諾保本保息B.在合同中明確風(fēng)險(xiǎn)揭示C.建立合理的業(yè)績基準(zhǔn)D.定期向客戶披露投資情況10.甘肅省內(nèi)最大的內(nèi)陸河是?A.河西走廊的疏勒河B.黃河C.白龍江D.祁連山北麓的討賴河二、多選題(共5題,每題2分)說明:請(qǐng)根據(jù)題目要求選擇所有符合題意的選項(xiàng)。11.以下哪些屬于甘肅證監(jiān)局監(jiān)管的證券公司主要風(fēng)險(xiǎn)類型?A.資本充足風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)12.甘肅省的國家級(jí)自然保護(hù)區(qū)包括哪些?A.白水江國家級(jí)自然保護(hù)區(qū)B.祁連山國家級(jí)自然保護(hù)區(qū)C.張掖丹霞國家級(jí)地質(zhì)公園D.肅北馬蹄寺國家級(jí)風(fēng)景名勝區(qū)13.證券公司開展投資者適當(dāng)性管理,需要關(guān)注以下哪些因素?A.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.客戶的資產(chǎn)規(guī)模D.產(chǎn)品的投資期限14.黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略中,甘肅省的重點(diǎn)任務(wù)包括哪些?A.加強(qiáng)水資源保護(hù)與利用B.推動(dòng)綠色能源基地建設(shè)C.發(fā)展生態(tài)旅游產(chǎn)業(yè)D.加快煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)15.以下哪些行為屬于證券公司從業(yè)人員違反職業(yè)道德規(guī)范?A.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益B.泄露客戶信息C.在執(zhí)業(yè)過程中保持獨(dú)立性D.向客戶承諾收益三、判斷題(共5題,每題1分)說明:請(qǐng)判斷下列說法的正誤。16.甘肅證監(jiān)局的監(jiān)管對(duì)象僅限于甘肅境內(nèi)的證券公司,不包括異地證券公司在甘肅設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。(×)17.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備與其任職職責(zé)相適應(yīng)的任職資格。(√)18.甘肅省的GDP總量在全國排名前10位。(×)19.證券公司開展業(yè)務(wù)時(shí),可以私下與客戶協(xié)商給予“返傭”以吸引業(yè)務(wù)。(×)20.敦煌莫高窟是世界文化遺產(chǎn),主要位于甘肅省敦煌市。(√)四、填空題(共5題,每題1分)說明:請(qǐng)根據(jù)題目要求填寫正確答案。21.證券公司內(nèi)部控制制度的核心是“______”原則,確保風(fēng)險(xiǎn)可識(shí)別、可計(jì)量、可控制、可報(bào)告、可預(yù)警。答案:全面覆蓋22.甘肅省的主要礦產(chǎn)資源中,______儲(chǔ)量居全國前列。答案:鎳23.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,應(yīng)當(dāng)遵守“______”的職業(yè)道德規(guī)范,維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。答案:誠信專業(yè)24.黃河在甘肅省境內(nèi)流經(jīng)______個(gè)地級(jí)行政區(qū)。答案:425.甘肅證監(jiān)局在監(jiān)管過程中,堅(jiān)持“______”的監(jiān)管理念,平衡發(fā)展與規(guī)范。答案:監(jiān)管與服務(wù)五、簡答題(共2題,每題3分)說明:請(qǐng)根據(jù)題目要求簡要回答問題。26.簡述甘肅證監(jiān)局在防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面的主要職責(zé)。答案要點(diǎn):-監(jiān)督檢查證券公司合規(guī)經(jīng)營情況;-評(píng)估證券公司資本充足水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力;-處理證券公司違規(guī)行為,維護(hù)市場秩序。27.甘肅省在推動(dòng)綠色金融發(fā)展方面有哪些政策支持?答案要點(diǎn):-設(shè)立綠色發(fā)展基金,支持綠色項(xiàng)目融資;-鼓勵(lì)證券公司發(fā)行綠色債券;-對(duì)綠色金融業(yè)務(wù)給予稅收優(yōu)惠。六、綜合分析題(共1題,5分)說明:請(qǐng)根據(jù)題目要求進(jìn)行分析并回答問題。28.結(jié)合甘肅省實(shí)際情況,分析證券公司在服務(wù)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展中的作用,并提出至少三條具體建議。答案要點(diǎn):-作用:1.通過綠色金融工具支持生態(tài)項(xiàng)目融資;2.引導(dǎo)社會(huì)資本參與生態(tài)保護(hù)投資;3.提供專業(yè)咨詢服務(wù),助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。-建議:1.加大對(duì)生態(tài)農(nóng)業(yè)、清潔能源等綠色產(chǎn)業(yè)的資金支持;2.建立跨區(qū)域協(xié)同監(jiān)管機(jī)制,統(tǒng)一綠色金融標(biāo)準(zhǔn);3.加強(qiáng)投資者教育,提升公眾對(duì)綠色金融的認(rèn)知。答案及解析一、單選題答案及解析1.A解析:敦煌莫高窟是世界文化遺產(chǎn),也是甘肅省唯一的國家5A級(jí)旅游景區(qū)。2.C解析:《證券法》規(guī)定,證券公司的注冊(cè)資本不得少于5億元人民幣。3.C解析:甘肅證監(jiān)局隸屬于中國證監(jiān)會(huì),主要負(fù)責(zé)監(jiān)管甘肅境內(nèi)的證券公司。4.C解析:甘肅省“十四五”規(guī)劃重點(diǎn)發(fā)展光伏、文旅、生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè),煤炭開采屬于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。5.B解析:利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于違法違規(guī)行為。6.A解析:蘭州是甘肅省的省會(huì)。7.A解析:業(yè)務(wù)部門是內(nèi)部控制的第一道防線,負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)操作合規(guī)性。8.B解析:黃河流域生態(tài)保護(hù)與工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)系不大,重點(diǎn)在于生態(tài)修復(fù)與綠色經(jīng)濟(jì)。9.A解析:承諾保本保息違反了證券業(yè)務(wù)的“風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)”原則。10.A解析:疏勒河是甘肅境內(nèi)最大的內(nèi)陸河,發(fā)源于祁連山。二、多選題答案及解析11.A、B、C、D解析:資本充足風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)均屬于證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn)類型。12.A、B解析:白水江和祁連山是國家級(jí)自然保護(hù)區(qū),丹霞和馬蹄寺不是。13.A、B、D解析:客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資期限是適當(dāng)性管理的關(guān)鍵因素。14.A、B、C解析:煤炭轉(zhuǎn)型升級(jí)不屬于綠色發(fā)展戰(zhàn)略范疇。15.A、B、D解析:謀取不正當(dāng)利益、泄露客戶信息、承諾收益均違反職業(yè)道德。三、判斷題答案及解析16.×解析:甘肅證監(jiān)局的監(jiān)管對(duì)象包括異地證券公司在甘肅的分支機(jī)構(gòu)。17.√解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》要求董監(jiān)高具備任職資格。18.×解析:甘肅省GDP總量在全國排名約20位。19.×解析:私下返傭?qū)儆谶`規(guī)行為。20.√解析:敦煌莫高窟位于甘肅敦煌市。四、填空題答案及解析21.全面覆蓋解析:內(nèi)部控制需覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。22.鎳解析:甘肅鎳儲(chǔ)量居全國第一。23.誠信專業(yè)解析:這是證券從業(yè)人員的核心職業(yè)道德。24.4解析:黃河在甘肅流經(jīng)蘭州、白銀、慶陽、臨夏。25.監(jiān)管與服務(wù)解析:甘肅證監(jiān)局的監(jiān)管理念強(qiáng)調(diào)平衡監(jiān)管與支持發(fā)展。五、簡答題答案及解析26.答案要點(diǎn)-監(jiān)督檢查合規(guī)經(jīng)營;-評(píng)估資本充足和風(fēng)險(xiǎn)管理;-處理違規(guī)行為。27.答案要點(diǎn)-設(shè)立綠色發(fā)展基金;-鼓勵(lì)綠色債券發(fā)行;-

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