第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)資格考試未查到及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填入括號(hào)內(nèi)）

1.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人能夠依法行使權(quán)利，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.基金募集期間不得披露基金招募說(shuō)明書(shū)

B.基金募集期間的信息披露義務(wù)由基金托管人承擔(dān)

C.基金募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包含基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果

D.基金募集期間可以暫停計(jì)算基金份額凈值

2.下列關(guān)于基金合同生效條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額總額達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低募集份額總額

B.基金管理人取得基金財(cái)產(chǎn)保管和基金管理資格

C.基金合同生效后，基金財(cái)產(chǎn)方可按基金合同約定投資運(yùn)作

D.基金募集期屆滿(mǎn)，基金管理人可以自行決定是否終止募集

3.基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)向基金管理人提供投資建議，其行為規(guī)范不包括（）。

A.不得泄露基金份額持有人信息

B.可以與基金管理人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

C.應(yīng)當(dāng)建立投資建議的評(píng)估和反饋機(jī)制

D.可以直接代理基金進(jìn)行投資決策

4.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售行為進(jìn)行記錄保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

5.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，正確的是（）。

A.基金凈值公告無(wú)需披露基金管理人、托管人的名稱(chēng)和住所

B.基金季度報(bào)告中的持有人結(jié)構(gòu)信息無(wú)需披露具體持有人名稱(chēng)

C.基金招募說(shuō)明書(shū)中的風(fēng)險(xiǎn)揭示部分可以省略

D.基金臨時(shí)報(bào)告中，涉及基金財(cái)產(chǎn)份額變動(dòng)的事項(xiàng)無(wú)需披露具體變動(dòng)金額

6.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日結(jié)束后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送當(dāng)日基金凈值計(jì)算結(jié)果。

A.2小時(shí)

B.4小時(shí)

C.6小時(shí)

D.12小時(shí)

7.下列關(guān)于基金投資禁止行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益

B.不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或者提供擔(dān)保

C.不得違反基金合同約定，擅自變更基金運(yùn)作方式

D.可以將基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人或者基金托管人出資

8.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金份額持有人信息管理制度，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.持有人信息記錄保存期限可以為1年

B.可以將持有人信息用于商業(yè)目的，但需獲得持有人同意

C.應(yīng)當(dāng)建立持有人信息查詢(xún)和更新機(jī)制

D.無(wú)需對(duì)持有人信息進(jìn)行保密

9.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接執(zhí)行該投資指令

B.提醒基金管理人，由基金管理人自行決定是否執(zhí)行

C.拒絕執(zhí)行該投資指令，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.暫停執(zhí)行該投資指令，等待基金管理人確認(rèn)后再執(zhí)行

10.基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式應(yīng)當(dāng)載明于（）。

A.基金招募說(shuō)明書(shū)

B.基金合同

C.基金凈值公告

D.基金季度報(bào)告

11.下列關(guān)于基金投資顧問(wèn)的表述中，正確的是（）。

A.投資顧問(wèn)可以代替基金管理人進(jìn)行投資決策

B.投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)無(wú)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格

C.投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)向基金管理人提供獨(dú)立、客觀(guān)的投資建議

D.投資顧問(wèn)可以與基金管理人約定收取固定費(fèi)用

12.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.收取合理費(fèi)用

B.客戶(hù)利益優(yōu)先

C.公開(kāi)透明

D.以上都是

13.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）將基金招募說(shuō)明書(shū)等法律文件在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者網(wǎng)站上公告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

14.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）結(jié)束后30日內(nèi)，編制并披露基金合同生效報(bào)告。

A.基金募集期

B.基金季度

C.基金半年度

D.基金年度

15.下列關(guān)于基金份額凈值計(jì)算的表述中，正確的是（）。

A.基金份額凈值由基金托管人計(jì)算并公告

B.基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任

C.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日閉市后計(jì)算

D.基金份額凈值無(wú)需考慮基金管理費(fèi)用

16.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）結(jié)束后60日內(nèi)，編制并披露基金季度報(bào)告。

A.基金季度

B.基金半年度

C.基金年度

D.基金募集期

17.基金投資禁止行為中，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得從事內(nèi)幕交易

B.不得利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

C.不得違反基金合同約定，擅自變更基金運(yùn)作方式

D.可以將基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人或者基金托管人出資

18.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售行為進(jìn)行記錄保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

19.基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式應(yīng)當(dāng)載明于（）。

A.基金招募說(shuō)明書(shū)

B.基金合同

C.基金凈值公告

D.基金季度報(bào)告

20.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）結(jié)束后30日內(nèi)，編制并披露基金中期報(bào)告。

A.基金季度

B.基金半年度

C.基金年度

D.基金募集期

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯(cuò)選均不得分）

（請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填入括號(hào)內(nèi)）

21.基金合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.基金運(yùn)作方式

B.基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式

C.基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)

D.基金份額的申購(gòu)和贖回方式

22.基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)的行為規(guī)范包括（）。

A.應(yīng)當(dāng)建立投資建議的評(píng)估和反饋機(jī)制

B.應(yīng)當(dāng)向基金管理人提供獨(dú)立、客觀(guān)的投資建議

C.可以與基金管理人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

D.應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，不得損害基金份額持有人利益

23.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.客戶(hù)利益優(yōu)先

B.公開(kāi)透明

C.收取合理費(fèi)用

D.專(zhuān)業(yè)盡職

24.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）將基金招募說(shuō)明書(shū)等法律文件在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者網(wǎng)站上公告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

25.基金投資禁止行為中，下列說(shuō)法正確的包括（）。

A.不得從事內(nèi)幕交易

B.不得利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

C.不得違反基金合同約定，擅自變更基金運(yùn)作方式

D.可以將基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人或者基金托管人出資

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的符號(hào)填入括號(hào)內(nèi)，√表示正確，×表示錯(cuò)誤）

26.基金募集期間，基金管理人可以暫停計(jì)算基金份額凈值。（）

27.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日結(jié)束后4小時(shí)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送當(dāng)日基金凈值計(jì)算結(jié)果。（）

28.基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式應(yīng)當(dāng)載明于基金合同。（）

29.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則。（）

30.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金季度結(jié)束后30日內(nèi)，編制并披露基金季度報(bào)告。（）

31.基金投資禁止行為中，可以將基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人或者基金托管人出資。（）

32.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日結(jié)束后6小時(shí)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送當(dāng)日基金凈值計(jì)算結(jié)果。（）

33.基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式應(yīng)當(dāng)載明于基金招募說(shuō)明書(shū)。（）

34.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)透明原則。（）

35.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金半年度結(jié)束后60日內(nèi)，編制并披露基金中期報(bào)告。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

（請(qǐng)將答案填入橫線(xiàn)處）

36.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前______日將基金招募說(shuō)明書(shū)等法律文件在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者網(wǎng)站上公告。

37.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)______結(jié)束后30日內(nèi)，編制并披露基金合同生效報(bào)告。

38.基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式應(yīng)當(dāng)載明于______。

39.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循______原則。

40.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)______結(jié)束后60日內(nèi)，編制并披露基金中期報(bào)告。

41.基金投資禁止行為中，不得將基金財(cái)產(chǎn)用于______。

42.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)______結(jié)束后4小時(shí)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送當(dāng)日基金凈值計(jì)算結(jié)果。

43.基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式應(yīng)當(dāng)載明于______。

44.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循______原則。

45.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)______結(jié)束后30日內(nèi)，編制并披露基金季度報(bào)告。

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

46.簡(jiǎn)述基金募集期間基金管理人的信息披露義務(wù)。

47.簡(jiǎn)述基金投資禁止行為的主要內(nèi)容。

48.簡(jiǎn)述基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式。

六、案例分析題（共1題，25分）

49.某基金管理人A在2023年10月1日開(kāi)始募集一只股票型基金，并在10月31日結(jié)束募集。在募集期間，A公司通過(guò)官方網(wǎng)站和社交媒體發(fā)布了基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同等法律文件，并披露了基金管理人、托管人的名稱(chēng)和住所。然而，在募集過(guò)程中，A公司發(fā)現(xiàn)部分投資者對(duì)基金的投資策略存在疑問(wèn)，但A公司并未及時(shí)解答。此外，A公司在基金募集結(jié)束后，未按照規(guī)定在30日內(nèi)編制并披露基金合同生效報(bào)告。

請(qǐng)結(jié)合以上案例，分析A公司在基金募集期間和募集結(jié)束后存在哪些問(wèn)題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第53條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人能夠依法行使權(quán)利，基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包含基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金募集期間應(yīng)當(dāng)披露基金招募說(shuō)明書(shū)；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金募集期間的信息披露義務(wù)由基金管理人承擔(dān)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金募集期間可以計(jì)算基金份額凈值，但無(wú)需披露。

2.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第52條，基金募集期屆滿(mǎn)，基金份額總額達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低募集份額總額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期屆滿(mǎn)之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，申請(qǐng)基金合同生效。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金募集期屆滿(mǎn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)基金合同生效，而非自行決定是否終止募集。

3.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第127條，基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)向基金管理人提供投資建議，其行為規(guī)范包括不得泄露基金份額持有人信息、應(yīng)當(dāng)建立投資建議的評(píng)估和反饋機(jī)制、應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，不得損害基金份額持有人利益。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資顧問(wèn)不得直接代理基金進(jìn)行投資決策。

4.B

解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第33條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售行為進(jìn)行記錄保存期限不得少于5年。

5.B

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第19條，基金凈值公告應(yīng)當(dāng)披露基金管理人、托管人的名稱(chēng)和住所，但持有人結(jié)構(gòu)信息無(wú)需披露具體持有人名稱(chēng)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金凈值公告需要披露基金管理人、托管人的名稱(chēng)和住所；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金招募說(shuō)明書(shū)中的風(fēng)險(xiǎn)揭示部分不能省略；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金臨時(shí)報(bào)告中，涉及基金財(cái)產(chǎn)份額變動(dòng)的事項(xiàng)需要披露具體變動(dòng)金額。

6.B

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第20條，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日結(jié)束后4小時(shí)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送當(dāng)日基金凈值計(jì)算結(jié)果。

7.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第90條，基金投資禁止行為包括不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益、不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或者提供擔(dān)保、不得違反基金合同約定，擅自變更基金運(yùn)作方式。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人或者基金托管人出資。

8.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第64條，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金份額持有人信息管理制度，建立持有人信息查詢(xún)和更新機(jī)制。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，持有人信息記錄保存期限不得少于5年；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得將持有人信息用于商業(yè)目的；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，需要對(duì)持有人信息進(jìn)行保密。

9.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第91條，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行該投資指令，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

10.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第45條，基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式應(yīng)當(dāng)載明于基金合同。

11.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第126條，基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)向基金管理人提供投資建議，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提供獨(dú)立、客觀(guān)的投資建議。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資顧問(wèn)不能代替基金管理人進(jìn)行投資決策；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資顧問(wèn)可以與基金管理人約定收取合理費(fèi)用。

12.D

解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第4條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先、公開(kāi)透明、收取合理費(fèi)用、專(zhuān)業(yè)盡職原則。

13.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第53條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前10日將基金招募說(shuō)明書(shū)等法律文件在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者網(wǎng)站上公告。

14.A

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第22條，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)，編制并披露基金合同生效報(bào)告。

15.C

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第15條，基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日閉市后計(jì)算。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值由基金管理人計(jì)算并公告；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值需要考慮基金管理費(fèi)用。

16.A

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第23條，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金季度結(jié)束后60日內(nèi)，編制并披露基金季度報(bào)告。

17.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第90條，基金投資禁止行為包括不得從事內(nèi)幕交易、不得利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送、不得違反基金合同約定，擅自變更基金運(yùn)作方式。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人或者基金托管人出資。

18.B

解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第33條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售行為進(jìn)行記錄保存期限不得少于5年。

19.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第45條，基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式應(yīng)當(dāng)載明于基金合同。

20.B

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第23條，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金半年度結(jié)束后60日內(nèi)，編制并披露基金中期報(bào)告。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第44條，基金合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括基金運(yùn)作方式、基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式、基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)、基金份額的申購(gòu)和贖回方式。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第127條，基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，投資顧問(wèn)的行為規(guī)范包括應(yīng)當(dāng)建立投資建議的評(píng)估和反饋機(jī)制、應(yīng)當(dāng)向基金管理人提供獨(dú)立、客觀(guān)的投資建議、可以與基金管理人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失、應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，不得損害基金份額持有人利益。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第4條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先、公開(kāi)透明、收取合理費(fèi)用、專(zhuān)業(yè)盡職原則。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第53條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5日、10日、15日、20日將基金招募說(shuō)明書(shū)等法律文件在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者網(wǎng)站上公告。

25.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第90條，基金投資禁止行為包括不得從事內(nèi)幕交易、不得利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送、不得違反基金合同約定，擅自變更基金運(yùn)作方式。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人或者基金托管人出資。

三、判斷題

26.√

27.√

28.√

29.√

30.√

31.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第90條，基金投資禁止行為中，不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向基金管理人或者基金托管人出資。

32.×

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第20條，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日結(jié)束后4小時(shí)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送當(dāng)日基金凈值計(jì)算結(jié)果。

33.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第45條，基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則和表決方式應(yīng)當(dāng)載明于基金合同。

34.√

35.√

四、填空題

36.10

37.基金募集期

38.基金合同

39.客戶(hù)利益優(yōu)先

40.基金半年度

41.向基金管理人或者基金托管人出資

42.開(kāi)放日

43.基金合同

44.公開(kāi)透明

45.基金季度

五、簡(jiǎn)答題

46.基金募集期間，基金管理人的信息披露義務(wù)包括：

（1）在基金份額發(fā)售前10日將基金招募說(shuō)明書(shū)等法律文件在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者網(wǎng)站上公告；

（2）在基金份額發(fā)售期間，公告基金份額的申購(gòu)、贖回方式、價(jià)格、費(fèi)用等；

（3）在基金募集期間，保證基金份額持有人能夠依法行使權(quán)利；

（4）在基金募集結(jié)束后10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，申請(qǐng)基金合同生效。

47.基金投資禁止行為的主要內(nèi)容包括：

（1）不得從事內(nèi)幕交易；

（2）不得利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；

（3）不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（4）不得違反基金合同約定，擅自變更基金運(yùn)作方式；

（5）不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向基