第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試與證券及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

答：_________

2.下列關(guān)于股票基金的說法中，正確的是（）。

A.股票基金的投資風(fēng)險低于混合基金

B.股票基金的投資收益主要來源于債券利息

C.股票基金的投資標(biāo)的主要是債券

D.股票基金的風(fēng)險和收益水平通常高于混合基金

答：_________

3.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

答：_________

4.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）

A.收到內(nèi)幕信息的人員向他人泄露

B.證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

C.知道內(nèi)幕信息的人員建議他人買賣證券

D.通過市場調(diào)研合法獲取公司公開信息后買賣證券

答：_________

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）客戶的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果。

A.不考慮

B.僅作為參考

C.作為重要依據(jù)

D.無需記錄

答：_________

6.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)操作流程

B.應(yīng)當(dāng)明確各部門職責(zé)權(quán)限

C.應(yīng)當(dāng)定期進行內(nèi)部審計

D.可以將合規(guī)檢查外包給第三方機構(gòu)

答：_________

7.證券公司向客戶提供的風(fēng)險揭示書，應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。

A.證券投資的基本知識

B.證券投資的風(fēng)險特征

C.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

D.以上都是

答：_________

8.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

答：_________

9.證券公司從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：_________

10.證券公司為客戶提供的證券交易軟件，應(yīng)當(dāng)（）符合中國證監(jiān)會的要求。

A.可以自行開發(fā)，無需經(jīng)過審批

B.必須經(jīng)過中國證監(jiān)會審批

C.僅需經(jīng)過證券交易所審批

D.可以委托第三方機構(gòu)開發(fā)

答：_________

11.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備（）資質(zhì)。

A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

D.以上都是

答：_________

12.證券公司為客戶提供的投資建議書，應(yīng)當(dāng)（）客戶的投資目標(biāo)。

A.不考慮

B.僅作為參考

C.作為重要依據(jù)

D.無需記錄

答：_________

13.證券公司從業(yè)人員持有公司股票的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)申報。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.1年

答：_________

14.證券公司為客戶提供的融資融券合同，應(yīng)當(dāng)（）客戶的信用風(fēng)險等級。

A.不考慮

B.僅作為參考

C.作為重要依據(jù)

D.無需記錄

答：_________

15.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

答：_________

16.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)（）客戶的利益優(yōu)先于自身利益。

A.不考慮

B.僅作為參考

C.作為重要依據(jù)

D.無需記錄

答：_________

17.證券公司為客戶提供的風(fēng)險揭示書，應(yīng)當(dāng)（）簽署確認(rèn)。

A.可以不簽署

B.由證券公司代為簽署

C.必須由客戶簽署確認(rèn)

D.無需客戶簽署

答：_________

18.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)（）泄露客戶的商業(yè)秘密。

A.不考慮

B.僅作為參考

C.作為重要依據(jù)

D.無需記錄

答：_________

19.證券公司為客戶提供的證券交易軟件，應(yīng)當(dāng)（）符合中國證監(jiān)會的要求。

A.可以自行開發(fā)，無需經(jīng)過審批

B.必須經(jīng)過中國證監(jiān)會審批

C.僅需經(jīng)過證券交易所審批

D.可以委托第三方機構(gòu)開發(fā)

答：_________

20.證券公司從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A.注冊資本不低于人民幣1億

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊

D.具有必要的辦公場所和設(shè)施

答：_________

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)（）行為。

A.不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

C.不得私下接受客戶委托買賣證券

D.不得與證券公司簽訂利益沖突協(xié)議

答：_________

23.證券公司為客戶提供的投資建議書，應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。

A.證券投資的基本知識

B.證券投資的風(fēng)險特征

C.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

D.投資建議的內(nèi)容和依據(jù)

答：_________

24.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)（）行為。

A.不得私下接受客戶委托買賣證券

B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

C.不得與證券公司簽訂利益沖突協(xié)議

D.不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

答：_________

25.證券公司為客戶提供的融資融券合同，應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。

A.融資融券的金額和期限

B.客戶的信用風(fēng)險等級

C.證券公司的責(zé)任和義務(wù)

D.違約責(zé)任和爭議解決方式

答：_________

26.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)（）行為。

A.不得私下接受客戶委托買賣證券

B.不得泄露客戶的商業(yè)秘密

C.不得與證券公司簽訂利益沖突協(xié)議

D.不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

答：_________

27.證券公司為客戶提供的證券交易軟件，應(yīng)當(dāng)（）符合中國證監(jiān)會的要求。

A.可以自行開發(fā)，無需經(jīng)過審批

B.必須經(jīng)過中國證監(jiān)會審批

C.僅需經(jīng)過證券交易所審批

D.可以委托第三方機構(gòu)開發(fā)

答：_________

28.證券公司從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：_________

29.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

答：_________

30.證券公司從業(yè)人員持有公司股票的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)申報。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.1年

答：_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣1億元。（）

答：_________

32.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)客戶的利益優(yōu)先于自身利益。（）

答：_________

33.證券公司從業(yè)人員持有公司股票的，應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)申報。（）

答：_________

34.證券公司為客戶提供的風(fēng)險揭示書，應(yīng)當(dāng)由客戶簽署確認(rèn)。（）

答：_________

35.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)泄露客戶的商業(yè)秘密。（）

答：_________

36.證券公司從業(yè)人員在離職后1年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。（）

答：_________

37.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣5億元。（）

答：_________

38.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益。（）

答：_________

39.證券公司為客戶提供的融資融券合同，應(yīng)當(dāng)包括違約責(zé)任和爭議解決方式等內(nèi)容。（）

答：_________

40.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)私下接受客戶委托買賣證券。（）

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣_________元。

答：_________

42.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)_________客戶的利益優(yōu)先于自身利益。

答：_________

43.證券公司從業(yè)人員持有公司股票的，應(yīng)當(dāng)在_________內(nèi)申報。

答：_________

44.證券公司為客戶提供的風(fēng)險揭示書，應(yīng)當(dāng)_________簽署確認(rèn)。

答：_________

45.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)_________泄露客戶的商業(yè)秘密。

答：_________

46.證券公司從業(yè)人員在離職后_________內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。

答：_________

47.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣_________元。

答：_________

48.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)_________行為。

答：_________

49.證券公司為客戶提供的融資融券合同，應(yīng)當(dāng)包括_________等內(nèi)容。

答：_________

50.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)_________行為。

答：_________

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

答：_________

52.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

答：_________

53.簡述證券公司為客戶提供的風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)包括的主要內(nèi)容。

答：_________

54.簡述證券公司從業(yè)人員在離職后不得從事與其原任職機構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)的原因。

答：_________

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司從業(yè)人員張某，在執(zhí)業(yè)過程中得知某上市公司即將發(fā)布業(yè)績大幅增長的公告，便私下將此信息告知其好友李某，并建議李某買入該公司的股票。李某在該信息公布前買入該股票，并獲利頗豐。后經(jīng)調(diào)查，張某的行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易。

（1）請分析張某的行為為何構(gòu)成內(nèi)幕交易？

答：_________

（2）請簡述內(nèi)幕交易的法律后果。

答：_________

（3）請簡述證券公司從業(yè)人員如何避免內(nèi)幕交易行為？

答：_________

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣1億元。因此正確答案為B。

2.D

解析：股票基金的投資標(biāo)的主要是股票，其風(fēng)險和收益水平通常高于混合基金。因此正確答案為D。

3.C

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣2億元。因此正確答案為C。

4.D

解析：通過市場調(diào)研合法獲取公司公開信息后買賣證券不屬于內(nèi)幕交易。因此正確答案為D。

5.C

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)作為重要依據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果。因此正確答案為C。

6.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度不能將合規(guī)檢查外包給第三方機構(gòu)。因此正確答案為D。

7.D

解析：證券公司向客戶提供的風(fēng)險揭示書，應(yīng)當(dāng)包括證券投資的基本知識、風(fēng)險特征、業(yè)務(wù)范圍等內(nèi)容。因此正確答案為D。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣2億元。因此正確答案為C。

9.C

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。因此正確答案為C。

10.B

解析：證券公司為客戶提供的證券交易軟件，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會審批。因此正確答案為B。

11.A

解析：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格。因此正確答案為A。

12.C

解析：證券公司為客戶提供的投資建議書，應(yīng)當(dāng)作為重要依據(jù)客戶的投資目標(biāo)。因此正確答案為C。

13.B

解析：證券公司從業(yè)人員持有公司股票的，應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)申報。因此正確答案為B。

14.C

解析：證券公司為客戶提供的融資融券合同，應(yīng)當(dāng)作為重要依據(jù)客戶的信用風(fēng)險等級。因此正確答案為C。

15.C

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣2億元。因此正確答案為C。

16.C

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)作為重要依據(jù)客戶的利益優(yōu)先于自身利益。因此正確答案為C。

17.C

解析：證券公司為客戶提供的風(fēng)險揭示書，必須由客戶簽署確認(rèn)。因此正確答案為C。

18.C

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)作為重要依據(jù)泄露客戶的商業(yè)秘密。因此正確答案為C。

19.B

解析：證券公司為客戶提供的證券交易軟件，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會審批。因此正確答案為B。

20.C

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。因此正確答案為C。

二、多選題

21.ABCD

解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備注冊資本不低于人民幣1億、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊、具有必要的辦公場所和設(shè)施等條件。因此正確答案為ABCD。

22.ABC

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益、不得泄露客戶的商業(yè)秘密、不得私下接受客戶委托買賣證券。因此正確答案為ABC。

23.ABD

解析：證券公司為客戶提供的投資建議書，應(yīng)當(dāng)包括證券投資的基本知識、證券投資的風(fēng)險特征、投資建議的內(nèi)容和依據(jù)等內(nèi)容。因此正確答案為ABD。

24.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)不得私下接受客戶委托買賣證券、不得泄露客戶的商業(yè)秘密、不得與證券公司簽訂利益沖突協(xié)議、不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益。因此正確答案為ABCD。

25.ABCD

解析：證券公司為客戶提供的融資融券合同，應(yīng)當(dāng)包括融資融券的金額和期限、客戶的信用風(fēng)險等級、證券公司的責(zé)任和義務(wù)、違約責(zé)任和爭議解決方式等內(nèi)容。因此正確答案為ABCD。

26.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)不得私下接受客戶委托買賣證券、不得泄露客戶的商業(yè)秘密、不得與證券公司簽訂利益沖突協(xié)議、不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益。因此正確答案為ABCD。

27.BD

解析：證券公司為客戶提供的證券交易軟件，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會審批或委托第三方機構(gòu)開發(fā)。因此正確答案為BD。

28.BC

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年或3年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。因此正確答案為BC。

29.BC

解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣1億或2億。因此正確答案為BC。

30.BC

解析：證券公司從業(yè)人員持有公司股票的，應(yīng)當(dāng)在3個月或6個月內(nèi)申報。因此正確答案為BC。

三、判斷題

31.√

答：正確。

32.√

答：正確。

33.√

答：正確。

34.√

答：正確。

35.×

答：錯誤。證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)不泄露客戶的商業(yè)秘密。

36.√

答：正確。

37.×

答：錯誤。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣1億。

38.×

答：錯誤。證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)不利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益。

39.√

答：正確。

40.×

答：錯誤。證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)不私下接受客戶委托買賣證券。

四、填空題

41.1億

答：根據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣1億元。

42.作為重要依據(jù)

答：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)作為重要依據(jù)客戶的利益優(yōu)先于自身利益。

43.3個月

答：證券公司從業(yè)人員持有公司股票的，應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)申報。

44.必須由客戶

答：證券公司為客戶提供的風(fēng)險揭示書，必須由客戶簽署確認(rèn)。

45.作為重要依據(jù)

答：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)作為重要依據(jù)泄露客戶的商業(yè)秘密。

46.3年

答：證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。

47.1億

答：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣1億元。

48.作為重要依據(jù)

答：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)作為重要依據(jù)行為。

49.融資融券的金額和期限、客戶的信用風(fēng)險等級、證券公司的責(zé)任和義務(wù)、違約責(zé)任和爭議解決方式

答：證券公司為客戶提供的融資融券合同，應(yīng)當(dāng)包括融資融券的金額和期限、客戶的信用風(fēng)險等級、證券公司的責(zé)任和義務(wù)、違約責(zé)任和爭議解決方式等內(nèi)容。

50.作為重要依據(jù)

答：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)作為重要依據(jù)行為。

五、簡答題

51.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：建立健全業(yè)務(wù)操作流程、明確各部門職責(zé)權(quán)限、定期進行內(nèi)部審計、加強對風(fēng)險的管理和控制等。

答：建立健全業(yè)務(wù)操作流程、明確各部門職責(zé)權(quán)限、定期進行內(nèi)部審計、加強對風(fēng)險的管理和控制。

52.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益、不得泄露客戶的商業(yè)秘密、不得私下接受客戶委托買賣證券、不得與證券公司簽訂利益沖突協(xié)議等。

答：不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益、不得泄露客戶的商業(yè)秘密、不得私下接受客戶委托買賣證券、不得與證券公司簽訂利益沖突協(xié)議。

53.證券公司為客戶提供的風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)包括的主要內(nèi)容有