法律合同審核流程模板（法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理版）引言法務(wù)部門作為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的核心環(huán)節(jié)，合同審核的質(zhì)量直接影響企業(yè)合法權(quán)益的保障。本模板旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程、結(jié)構(gòu)化工具及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控，幫助企業(yè)法務(wù)團(tuán)隊(duì)或業(yè)務(wù)部門高效完成合同審核工作，識別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，降低糾紛發(fā)生概率，保證合同條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，為企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營提供支撐。一、模板適用范圍與典型應(yīng)用場景本模板適用于各類企業(yè)法務(wù)部門、中小企業(yè)負(fù)責(zé)人或外部法務(wù)顧問，可廣泛應(yīng)用于以下場景：日常業(yè)務(wù)合同審核：如采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同等常規(guī)商業(yè)合同的審核；重大項(xiàng)目合同審核：如合作開發(fā)、投資并購、工程建設(shè)等金額較大、條款復(fù)雜的項(xiàng)目合同；特殊類型合同審核：涉及知識產(chǎn)權(quán)、跨境業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)合規(guī)等領(lǐng)域的專項(xiàng)合同；緊急合同處理：需快速響應(yīng)、優(yōu)先審核的突發(fā)性業(yè)務(wù)合同（如應(yīng)急采購、臨時(shí)合作）。二、合同審核全流程操作指引（一）合同接收與初步登記操作目標(biāo)：規(guī)范合同接收流程，保證信息完整，明確審核責(zé)任。操作步驟：材料接收：業(yè)務(wù)部門提交合同審核材料時(shí)，需提供：合同草案（含電子版及簽字蓋章頁掃描件）、背景說明（合作背景、交易目的、關(guān)鍵訴求）、對方主體資格材料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）、前期溝通記錄（如郵件、會(huì)議紀(jì)要）。法務(wù)人員核對材料完整性，缺失材料需要求業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充，并記錄補(bǔ)充時(shí)間節(jié)點(diǎn)。信息登記：在《合同審核登記表》（見模板一）中登記合同基本信息，包括合同編號、合同名稱、對方主體、交易金額、合同類型、提交部門、提交人、聯(lián)系方式、預(yù)計(jì)簽署日期等。為合同分配唯一審核編號（如“HT-2024-X”），便于后續(xù)流程追蹤。（二）主體資格與形式審查操作目標(biāo)：確認(rèn)合同主體合法性及合同形式合規(guī)性，避免“無效主體”或“形式瑕疵”風(fēng)險(xiǎn)。審查要點(diǎn)：主體資格審查：企業(yè)法人：核對營業(yè)執(zhí)照（需在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否包含本次交易內(nèi)容）、法定代表人身份證明，確認(rèn)是否為“三證合一”后的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼；其他組織：如合伙企業(yè)、個(gè)體工商戶，需核查其登記證書及授權(quán)代表權(quán)限；授權(quán)代表：若簽約人非法定代表人，需提供加蓋公章的《授權(quán)委托書》，明確授權(quán)范圍、權(quán)限及期限，核對授權(quán)代表身份證件。合同形式審查：確認(rèn)合同是否為書面形式（法律法規(guī)要求或當(dāng)事人約定采用書面形式的）；檢查合同文本是否完整（包括、附件、簽字蓋章頁），是否存在“空白條款”“手寫修改未簽章”等情形；涉及審批程序的合同（如國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、外資準(zhǔn)入類合同），需確認(rèn)是否已完成內(nèi)部審批。（三）實(shí)質(zhì)條款合規(guī)性審核操作目標(biāo)：逐條審查合同核心條款，保證內(nèi)容合法、權(quán)責(zé)對等、表述清晰，防范法律及商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。審查要點(diǎn)（按條款順序）：當(dāng)事人信息條款：核對合同雙方名稱、地址、聯(lián)系方式是否與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致，避免“名稱不符”“地址錯(cuò)誤”導(dǎo)致送達(dá)失效；涉及關(guān)聯(lián)交易的，需注明關(guān)聯(lián)關(guān)系及內(nèi)部決策程序。標(biāo)的物/服務(wù)條款：明確標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（需引用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），避免“模糊描述”（如“一批貨物”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”）；涉及知識產(chǎn)權(quán)的，需明確權(quán)利歸屬（如“著作權(quán)歸甲方所有”）、許可范圍（如“獨(dú)占許可”“普通許可”）。價(jià)款與支付條款：明確價(jià)款金額、計(jì)價(jià)貨幣、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/支票/現(xiàn)金）、支付節(jié)點(diǎn)（如“預(yù)付款30%到付后發(fā)貨”“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)付清尾款”）；禁止“口頭約定”付款條件，避免“付款后無憑證”風(fēng)險(xiǎn)；涉及外匯支付的，需確認(rèn)是否符合外匯管理規(guī)定。履行期限、地點(diǎn)與方式條款：履行期限需具體到“年/月/日”，避免“盡快”“適時(shí)”等模糊表述；履行地點(diǎn)需明確（如“甲方所在地倉庫”“乙方工廠”），直接影響管轄法院及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)；履行方式需明確（如“送貨上門”“自提”“線上交付”），雙方責(zé)任劃分清晰。違約責(zé)任條款：審查違約責(zé)任是否與違約行為“相當(dāng)”（如逾期付款違約金不超過LPR的1.5倍，避免“過高”被法院調(diào)整）；明確違約情形（如“逾期交付”“質(zhì)量不符”“擅自解除合同”）、違約金計(jì)算方式、損失賠償范圍；約定“違約方承擔(dān)守約方因此產(chǎn)生的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等維權(quán)費(fèi)用”。爭議解決條款：優(yōu)先約定“原告所在地法院”或“合同簽訂地法院”管轄，避免“異地訴訟”成本；明確仲裁機(jī)構(gòu)時(shí)，需寫明具體仲裁委員會(huì)名稱（如“市仲裁委員會(huì)”，避免“仲裁委員會(huì)”歧義）；禁止同時(shí)約定“仲裁”和“訴訟”兩種爭議解決方式。保密與知識產(chǎn)權(quán)條款：明保證密范圍、保密期限（一般不超過合同履行期及終止后2-3年）、違約責(zé)任；知識產(chǎn)權(quán)條款需明確“原有知識產(chǎn)權(quán)”歸屬（各自所有）及“新產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)”歸屬（如“合作開發(fā)成果歸雙方共有”）。合同變更、解除與終止條款：明確變更需“書面協(xié)議”，單方解除權(quán)需符合法定或約定條件（如“對方根本違約時(shí)，有權(quán)解除合同”）；約定合同終止后的處理方式（如“返還財(cái)物、清理債務(wù)、保密義務(wù)延續(xù)”）。（四）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)深度排查操作目標(biāo)：結(jié)合業(yè)務(wù)場景，識別合同中的隱性風(fēng)險(xiǎn)，提出針對性管控建議。排查方向：履約能力風(fēng)險(xiǎn)：評估對方財(cái)務(wù)狀況（如資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流）、行業(yè)口碑（如涉訴記錄、行政處罰），必要時(shí)要求對方提供擔(dān)保（如保函、抵押）；合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：涉及特殊行業(yè)的合同（如醫(yī)療、金融、數(shù)據(jù)），需確認(rèn)是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》）；責(zé)任限制風(fēng)險(xiǎn)：審查“責(zé)任限額”“免責(zé)條款”是否合理（如“因甲方原因?qū)е乱曳綋p失，甲方不承擔(dān)責(zé)任”屬無效條款）；不可抗力條款：明確不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭）、通知義務(wù)、證明文件及后果處理（如“部分履行或延期履行”）。（五）溝通與修改反饋操作目標(biāo)：推動(dòng)合同條款完善，平衡法律風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)需求。操作步驟：出具審核意見：法務(wù)人員根據(jù)審查結(jié)果，填寫《合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查表》（見模板二），標(biāo)注“高風(fēng)險(xiǎn)”“中風(fēng)險(xiǎn)”“低風(fēng)險(xiǎn)”條款，并提出具體修改建議（如“將‘盡快交付’修改為‘2024年12月31日前交付’”）；審核意見需明確“修改”“刪除”“補(bǔ)充”等操作要求，并說明法律依據(jù)（如“根據(jù)《民法典》第584條，違約金過高的，法院可以適當(dāng)減少”）。溝通協(xié)調(diào)：與業(yè)務(wù)部門溝通審核意見，解釋法律風(fēng)險(xiǎn)，理解業(yè)務(wù)訴求，共同協(xié)商修改方案；若涉及重大修改（如價(jià)款調(diào)整、核心條款變更），需與對方談判，由業(yè)務(wù)部門主導(dǎo)，法務(wù)提供法律支持；溝通過程需記錄在《合同修改溝通記錄表》（見模板三）中，包括溝通時(shí)間、參與人、討論內(nèi)容及最終結(jié)論。確認(rèn)修改結(jié)果：業(yè)務(wù)部門提交修改后的合同草案，法務(wù)人員復(fù)核修改是否落實(shí)審核意見，未修改項(xiàng)需說明理由并經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人確認(rèn)。（六）最終審核與簽署確認(rèn)操作目標(biāo)：保證最終合同文本無法律風(fēng)險(xiǎn)，簽署流程合規(guī)。操作步驟：最終復(fù)核：法務(wù)負(fù)責(zé)人對修改后的合同進(jìn)行最終復(fù)核，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)條款是否整改、前后條款是否矛盾、整體邏輯是否一致；復(fù)核通過后，在合同文本上標(biāo)注“審核通過”及審核日期，簽字確認(rèn)。簽署管理：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審核通過的合同文本安排簽署，簽署前核對雙方主體信息、簽字人權(quán)限（法定代表人/授權(quán)代表）、蓋章是否清晰（公章與名稱一致）；合同簽署后，業(yè)務(wù)部門需將簽字蓋章頁掃描件及紙質(zhì)版原件提交法務(wù)部門歸檔。簽署后核對：法務(wù)人員核對簽署文本與審核版本是否一致，不一致的需要求重新簽署或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（七）合同歸檔與風(fēng)險(xiǎn)跟蹤操作目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)合同全生命周期管理，持續(xù)監(jiān)控履約風(fēng)險(xiǎn)。操作步驟：歸檔管理：法務(wù)部門對合同進(jìn)行編號、分類（按合同類型/年度/部門），建立《合同臺(tái)賬》（可結(jié)合模板一擴(kuò)展），記錄合同基本信息、審核記錄、簽署日期、履行期限、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；合同材料（草案、審核意見、溝通記錄、簽署頁等）統(tǒng)一歸檔保存，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)文檔管理系統(tǒng)，保存期限不少于合同履行期及終止后5年。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤：法務(wù)部門定期（如每月）與業(yè)務(wù)部門對接，跟蹤合同履行情況（如付款進(jìn)度、交付狀態(tài)、質(zhì)量驗(yàn)收）；發(fā)覺對方違約跡象（如逾期付款、質(zhì)量不符）時(shí)，及時(shí)通知業(yè)務(wù)部門啟動(dòng)維權(quán)程序（如發(fā)函催告、協(xié)商解除、訴訟仲裁）。三、核心配套工具模板模板一：合同審核登記表合同編號合同名稱對方主體交易金額合同類型□采購□銷售□服務(wù)□其他提交部門提交人提交日期審核分配審核人：審核流程記錄審核階段審核人主體審查實(shí)質(zhì)條款審核風(fēng)險(xiǎn)排查最終審核簽署歸檔信息簽署日期歸檔日期歸檔人：模板二：合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查表風(fēng)險(xiǎn)類別序號檢查項(xiàng)檢查結(jié)果（√/×）風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）修改建議及法律依據(jù)主體資格1營業(yè)執(zhí)照是否有效2授權(quán)委托書是否齊全標(biāo)的條款3標(biāo)的物描述是否明確4質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否約定價(jià)款支付5金額、節(jié)點(diǎn)是否清晰6違約金是否合理履行條款7期限、地點(diǎn)是否具體8履行方式是否明確爭議解決9管轄/仲裁是否明確保密與知識產(chǎn)權(quán)10保密范圍、期限是否約定其他11是否存在無效格式條款12附件是否完整模板三：合同修改溝通記錄表合同編號合同名稱溝通時(shí)間參與人業(yè)務(wù)部門：修改條款及溝通內(nèi)容序號原條款內(nèi)容123未修改項(xiàng)說明序號未修改條款1后續(xù)跟進(jìn)事項(xiàng)四、風(fēng)險(xiǎn)管控關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）主體審查“三查三比”查資質(zhì)：核查營業(yè)執(zhí)照、許可證等證照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否覆蓋本次交易；查授權(quán)：簽約非法定代表人時(shí)，必須核查授權(quán)委托書原件，核對授權(quán)范圍與權(quán)限；查背景：通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書網(wǎng)等渠道，對方涉訴、行政處罰記錄；比名稱：合同名稱與營業(yè)執(zhí)照名稱一致，避免簡稱或錯(cuò)字；比地址：合同地址與注冊地址一致，涉及送達(dá)的需確認(rèn)有效；比章：簽字蓋章處的公章名稱與合同名稱一致，避免“財(cái)務(wù)章”“合同專用章”混用。（二）條款表述“三明確三避免”明確主體：避免“甲方、乙方”混用，首次出現(xiàn)時(shí)標(biāo)注“甲方（公司）”；明確數(shù)字：避免“大約”“左右”，金額、數(shù)量、期限需用阿拉伯?dāng)?shù)字及中文大寫雙重標(biāo)注；明確責(zé)任：避免“各自負(fù)責(zé)”“協(xié)商解決”，需明確“誰承擔(dān)、如何承擔(dān)”；避免模糊表述：如“盡快”“合理”“優(yōu)質(zhì)”等，需替換為具體標(biāo)準(zhǔn)或時(shí)間節(jié)點(diǎn)；避免矛盾條款：前后條款邏輯一致，如“不可抗力”定義與后果處理對應(yīng)；避免無效條款：如“約定管轄法院與合同無關(guān)”“排除消費(fèi)者主要權(quán)利”等條款無效。（三）審核過程“三留痕三同步”留痕：所有審核意見、溝通記錄、修改版本需書面記錄（含電子版），避免“口頭審核”；留痕：合同歸檔材料完整，包含草案、審核表、溝通記錄、簽署頁等；留痕：重大合同審核需經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)雙重審批，留存審批意見；同步業(yè)務(wù)：法務(wù)審核需與業(yè)務(wù)部門保持溝通，理解交易背景，避免“為審核而審