企業(yè)安全風(fēng)險防控手冊前言企業(yè)安全風(fēng)險防控是保障生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)、員工生命財產(chǎn)安全的核心工作。本手冊旨在為企業(yè)提供一套系統(tǒng)化、可落地的風(fēng)險防控工具模板，涵蓋風(fēng)險識別、評估、防控、應(yīng)急等全流程，適用于各類企業(yè)（特別是制造業(yè)、建筑施工、危險化學(xué)品等重點行業(yè)）的日常安全管理與專項風(fēng)險防控工作，助力企業(yè)構(gòu)建“全員參與、分級負責(zé)、持續(xù)改進”的安全管理體系。一、手冊適用場景與價值本手冊適用于以下場景，為企業(yè)安全風(fēng)險防控提供標準化指引：日常安全管理：企業(yè)常規(guī)運營中的風(fēng)險排查與防控，如生產(chǎn)車間、辦公區(qū)域、倉儲設(shè)施等場所的日常安全檢查。新項目/新工藝啟動前：對新建生產(chǎn)線、新增設(shè)備、投產(chǎn)新產(chǎn)品等進行專項風(fēng)險評估，提前識別潛在危險源。合規(guī)性審查：滿足《安全生產(chǎn)法》《消防法》等法規(guī)要求，配合監(jiān)管部門的安全檢查與整改。后復(fù)盤改進：發(fā)生安全或未遂事件后，通過風(fēng)險防控工具分析原因，制定整改措施并預(yù)防復(fù)發(fā)。體系文件建設(shè)：作為企業(yè)安全管理制度、操作規(guī)程的補充工具，完善安全管理體系文檔。二、風(fēng)險防控全流程操作步驟（一）第一步：組建專項工作組，明確職責(zé)分工操作目標：建立跨部門協(xié)同團隊，保證風(fēng)險防控工作有序推進。操作說明：確定組長：由企業(yè)分管安全的負責(zé)人*（如安全總監(jiān)/分管副總）擔(dān)任組長，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源、審批重大風(fēng)險防控方案。選定成員：吸納生產(chǎn)、設(shè)備、倉儲、人力資源、行政等部門負責(zé)人及一線員工代表，涵蓋技術(shù)、管理、操作等多維度視角；可邀請外部安全專家*（如注冊安全工程師）參與指導(dǎo)。明確職責(zé)：組長：負責(zé)整體工作部署、重大風(fēng)險決策、資源保障；安全管理部門：牽頭制定工作計劃、組織培訓(xùn)、匯總分析風(fēng)險數(shù)據(jù)；各部門成員：負責(zé)本領(lǐng)域風(fēng)險識別、措施執(zhí)行、信息反饋；外部專家：提供專業(yè)評估意見、法規(guī)解讀支持。輸出文件：《風(fēng)險防控工作組職責(zé)清單》（模板見本章附表1）。（二）第二步：全面識別風(fēng)險，梳理危險源清單操作目標：系統(tǒng)梳理企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程中的安全風(fēng)險點，形成初步風(fēng)險清單。操作說明：識別范圍：覆蓋“人、機、料、法、環(huán)”五大要素，包括：人員操作（如違章作業(yè)、勞動防護用品佩戴不規(guī)范）；設(shè)施設(shè)備（如老舊設(shè)備故障、安全裝置缺失）；物料存儲（如危險化學(xué)品泄漏、易燃物堆積）；管理制度（如安全規(guī)程不健全、培訓(xùn)不到位）；環(huán)境因素（如作業(yè)區(qū)域通風(fēng)不良、消防通道堵塞）。識別方法：文件資料梳理：調(diào)閱歷史記錄、安全檢查報告、設(shè)備臺賬、操作規(guī)程等，梳理已發(fā)生風(fēng)險及潛在隱患；現(xiàn)場排查：工作組深入生產(chǎn)車間、倉庫、辦公樓等場所，采用“看、問、查、測”方式（看現(xiàn)場環(huán)境、問員工操作、查制度執(zhí)行、測設(shè)備狀態(tài)）；訪談?wù){(diào)研：與一線員工、班組長、部門負責(zé)人交流，收集實際操作中遇到的風(fēng)險點；頭腦風(fēng)暴：組織跨部門會議，結(jié)合行業(yè)典型案例（如同類企業(yè)火災(zāi)、爆炸），補充識別易忽略的風(fēng)險。輸出結(jié)果：匯總識別結(jié)果，形成《初步安全風(fēng)險清單》（模板見本章附表2），明確風(fēng)險點描述、所在區(qū)域/環(huán)節(jié)、可能導(dǎo)致后果。（三）第三步：科學(xué)評估風(fēng)險，確定優(yōu)先管控等級操作目標：對識別出的風(fēng)險進行分析，量化風(fēng)險等級，明確優(yōu)先管控順序。操作說明：評估維度：可能性：風(fēng)險發(fā)生的概率（如極高：每日可能發(fā)生；高：每月可能發(fā)生；中：每年可能發(fā)生；低：5年內(nèi)可能發(fā)生；極低：5年以上可能發(fā)生）；影響程度：風(fēng)險發(fā)生后造成的后果嚴重性（如特別重大：導(dǎo)致群死群傷或重大財產(chǎn)損失；重大：導(dǎo)致人員重傷或較大財產(chǎn)損失；較大：導(dǎo)致人員輕傷或一般財產(chǎn)損失；一般：導(dǎo)致輕微傷害或小財產(chǎn)損失；輕微：幾乎無影響）。評估工具：使用“風(fēng)險評估矩陣表”（模板見本章附表3），結(jié)合“可能性”和“影響程度”的取值，確定風(fēng)險等級（紅、橙、黃、藍四級）：紅色（重大風(fēng)險）：需立即停產(chǎn)整改，由企業(yè)主要負責(zé)人*督辦；橙色（較大風(fēng)險）：限期整改（一般不超過30天），由分管負責(zé)人*跟蹤落實；黃色（一般風(fēng)險）：制定計劃整改（一般不超過90天），由部門負責(zé)人*負責(zé)；藍色（低風(fēng)險）：保持關(guān)注，納入常規(guī)管理。輸出結(jié)果：形成《風(fēng)險評估報告》，明確各風(fēng)險點的等級、評估依據(jù)及優(yōu)先管控建議。（四）第四步：制定防控措施，落實責(zé)任到人操作目標：針對不同等級風(fēng)險，制定針對性防控措施，明確責(zé)任主體與完成時限。操作說明：措施制定原則：紅色風(fēng)險：優(yōu)先采取“工程技術(shù)措施”（如加裝自動化聯(lián)鎖裝置、更換防爆設(shè)備），無法消除時立即停產(chǎn)；橙色風(fēng)險：采取“工程+管理”措施（如設(shè)備定期檢修、操作流程優(yōu)化、增加監(jiān)控設(shè)備）；黃色風(fēng)險：以“管理措施”為主（如完善操作規(guī)程、加強員工培訓(xùn)、設(shè)置警示標識）；藍色風(fēng)險：通過“個體防護+日常巡檢”控制（如規(guī)范佩戴勞保用品、班前安全提醒）。措施內(nèi)容：明確“做什么、誰來做、何時完成、如何驗證”，例如：風(fēng)險點：“車間臨時用電線路私拉亂接”（橙色風(fēng)險）；措施：由設(shè)備部*負責(zé)，30日內(nèi)完成車間臨時用電線路規(guī)范化改造，加裝漏電保護裝置，每周由電工巡檢1次；驗證方式：檢查改造記錄、巡檢表及現(xiàn)場線路情況。輸出結(jié)果：形成《風(fēng)險防控措施清單》（模板見本章附表4），包含風(fēng)險點、等級、措施內(nèi)容、責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時限、驗證標準。（五）第五步：實施監(jiān)控與檢查，保證措施落地操作目標：跟蹤防控措施執(zhí)行進度，驗證措施有效性，及時發(fā)覺并解決執(zhí)行中的問題。操作說明：過程跟蹤：責(zé)任部門按計劃推進措施落實，每周向安全管理部門提交《防控措施進度表》；工作組每月召開專題會議，通報措施執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決資源不足、跨部門協(xié)作等問題。效果驗證：紅色/橙色風(fēng)險措施完成后，由工作組組織驗收（如現(xiàn)場測試、查閱記錄、員工訪談）；黃色/藍色風(fēng)險措施，由責(zé)任部門每月自查，安全管理部門隨機抽查。動態(tài)調(diào)整：若發(fā)覺措施未達到預(yù)期效果（如設(shè)備改造后仍存在隱患），需重新評估風(fēng)險并調(diào)整措施。輸出文件：《防控措施落實跟蹤表》（模板見本章附表5）、《風(fēng)險防控驗收報告》。（六）第六步：應(yīng)急準備與持續(xù)改進操作目標：建立風(fēng)險應(yīng)急處置機制，通過復(fù)盤與更新實現(xiàn)防控體系持續(xù)優(yōu)化。操作說明：應(yīng)急準備：針對紅色/橙色風(fēng)險，制定專項應(yīng)急預(yù)案（如火災(zāi)爆炸、危化品泄漏），明確應(yīng)急組織架構(gòu)、處置流程、物資保障（如滅火器、應(yīng)急燈、急救箱）；每半年至少組織1次應(yīng)急演練，記錄演練過程（模板見本章附表6），評估演練效果并優(yōu)化預(yù)案。持續(xù)改進：每年年底開展“風(fēng)險防控復(fù)盤會”，分析全年風(fēng)險數(shù)據(jù)、措施執(zhí)行效果、案例，更新《風(fēng)險清單》與《防控措施清單》；當(dāng)企業(yè)發(fā)生重大變更（如新增產(chǎn)能、工藝改造、法規(guī)更新）時，及時啟動重新識別與評估。輸出文件：《專項應(yīng)急預(yù)案》、《應(yīng)急演練記錄表》、《年度風(fēng)險防控復(fù)盤報告》。三、常用工具模板附表1：風(fēng)險防控工作組職責(zé)清單序號崗位/姓名主要職責(zé)聯(lián)系方式（內(nèi)部）1組長*（安全總監(jiān)）統(tǒng)籌風(fēng)險防控工作，審批重大方案，協(xié)調(diào)資源保障分機X12成員*（生產(chǎn)部長）負責(zé)生產(chǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險識別，落實生產(chǎn)現(xiàn)場防控措施分機X23成員*（設(shè)備經(jīng)理）負責(zé)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評估，組織設(shè)備檢修與改造分機X34外部專家*提供專業(yè)評估意見，指導(dǎo)法規(guī)合規(guī)性分析/附表2：初步安全風(fēng)險清單風(fēng)險點編號風(fēng)險描述所在區(qū)域/環(huán)節(jié)可能導(dǎo)致的后果識別方法識別日期責(zé)任人R001車間消防通道堆放物料生產(chǎn)車間A區(qū)火災(zāi)時影響人員疏散現(xiàn)場排查2024–安全部*R002危化品存儲未分類隔離1號倉庫泄漏引發(fā)爆炸或中毒文件梳理2024–倉儲部*R003沖壓設(shè)備安全聯(lián)鎖裝置失效機加工車間導(dǎo)致員工機械傷害設(shè)備檢測2024–設(shè)備部*附表3：風(fēng)險評估矩陣表影響程度（后果）可能性特別重大（群死群傷/重大損失）極高（每日）紅色高（每月）紅色中（每年）橙色低（5年）橙色極低（5年+）黃色附表4：風(fēng)險防控措施清單風(fēng)險點編號風(fēng)險等級風(fēng)險描述防控措施責(zé)任部門責(zé)任人完成時限驗證標準R001橙色消防通道堆放物料1.3日內(nèi)清理通道物料；2.設(shè)置“禁止占用”標識；3.每日班前由班組長檢查生產(chǎn)部生產(chǎn)經(jīng)理*2024–現(xiàn)場通道暢通，檢查記錄完整R002紅色?；肺捶诸惛綦x立即停用1號倉庫，7日內(nèi)完成?；分匦路謪^(qū)存儲（易燃/易爆/腐蝕品分庫存放）倉儲部倉儲經(jīng)理*2024–符合《危化品安全管理條例》R003紅色沖壓設(shè)備安全聯(lián)鎖失效立即停機，15日內(nèi)更換聯(lián)鎖裝置，經(jīng)第三方檢測合格后恢復(fù)使用設(shè)備部設(shè)備經(jīng)理*2024–設(shè)備運行記錄，檢測報告合格附表5：防控措施落實跟蹤表風(fēng)險點編號措施內(nèi)容簡述計劃完成日期實際完成日期落實情況（已完成/進行中/未完成）驗證結(jié)果（有效/部分有效/無效）存在問題整改措施R001清理消防通道，設(shè)置標識2024–2024–已完成有效無無R002?；分匦路謪^(qū)存儲2024–2024–進行中（存儲區(qū)域改造中）/改造進度滯后增加施工人員附表6：應(yīng)急演練記錄表演練名稱車間化學(xué)品泄漏應(yīng)急演練演練時間2024–14:00-16:00演練地點1號倉庫參與人員倉儲部全體、安全部、醫(yī)務(wù)室*演練場景搬運過程中，鹽酸桶發(fā)生泄漏（模擬）演練過程記錄1.員工發(fā)覺泄漏后立即報告班組長；2.班組長啟動應(yīng)急預(yù)案，疏散人員；3.應(yīng)急組穿戴防護裝備用沙土圍堵泄漏物；4.醫(yī)務(wù)室模擬“受傷人員”急救。存在問題1.部分員工對應(yīng)急物資存放位置不熟悉；2.泄漏圍堵速度較慢。改進措施1.加強應(yīng)急物資位置培訓(xùn)；2.增加泄漏處置專項演練頻次。評估人安全總監(jiān)*評估日期2024–四、關(guān)鍵注意事項與常見問題規(guī)避（一）責(zé)任落實：避免“層層下甩”風(fēng)險防控責(zé)任必須明確到具體崗位和個人，避免僅停留在“部門層面”；將風(fēng)險防控措施落實情況納入部門及個人績效考核，與評優(yōu)評先直接掛鉤。（二）動態(tài)更新：拒絕“一成不變”風(fēng)險清單與防控措施需每年至少更新1次，或在企業(yè)發(fā)生重大變更（如新設(shè)備投產(chǎn)、法規(guī)修訂）后及時修訂；建立“風(fēng)險臺賬”，對新增風(fēng)險（如新工藝引入的風(fēng)險）24小時內(nèi)納入管理。（三）全員參與：杜絕“單打獨斗”通過“隱患隨手拍”“風(fēng)險點大家找”等活動，鼓勵一線員工參與風(fēng)險識別；定期開展安全培訓(xùn)（如每季度1次），提升員工風(fēng)險辨識與應(yīng)急處置能力，避免“員工只會被動執(zhí)行，不會主動發(fā)覺”。（四）合規(guī)優(yōu)先：規(guī)避“形式主義”防控措施必須符合國家及地方安全法規(guī)標準（如《安全生產(chǎn)法》第二十一條“企業(yè)建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制”），不可因“成本”或“效率”降低標準；重大風(fēng)險防控方案需經(jīng)外部專家或第三方機構(gòu)評審，保證措施科學(xué)合規(guī)。（五）常見問題與規(guī)避方法常見問題規(guī)避方法風(fēng)險識別不全面，遺漏隱患采用“多維度識別法”（文件+現(xiàn)場+訪談+頭腦風(fēng)暴），結(jié)合行業(yè)案例補充評估標準不統(tǒng)一