第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)考試還剩2周及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

（請將答案填寫在括號內(nèi)）

1.基金銷售機構(gòu)在開展基金銷售活動時，以下哪項行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定？（）

A.向投資者提供基金業(yè)績預(yù)測

B.嚴格按照基金合同約定進行基金投資運作

C.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行評估

D.向投資者宣傳基金過往業(yè)績

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事基金銷售業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。以下哪類機構(gòu)無需取得基金銷售業(yè)務(wù)資格即可銷售基金產(chǎn)品？（）

A.經(jīng)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行

B.經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)

C.未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司

D.經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的基金銷售機構(gòu)

3.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前3日開始進行宣傳推介，并在基金份額發(fā)售之日起5日內(nèi)使宣傳推介材料在中國證監(jiān)會指定的報刊或網(wǎng)站上公告。以下哪項說法是正確的？（）

A.基金募集宣傳推介材料可以由基金管理人自行制作，無需備案

B.基金募集宣傳推介材料可以夸大基金業(yè)績，但需說明風(fēng)險

C.基金募集期間，基金管理人不得進行任何形式的宣傳推介活動

D.基金募集宣傳推介材料需經(jīng)基金托管人審核，并簽字確認

4.基金信息披露中，基金招募說明書的主要內(nèi)容不包括以下哪項？（）

A.基金合同主要內(nèi)容

B.基金投資目標(biāo)、投資策略、業(yè)績基準(zhǔn)

C.基金管理人、基金托管人的職責(zé)和資格

D.基金投資組合報告

5.基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。以下哪項不屬于基金合同的主要內(nèi)容？（）

A.基金運作方式

B.基金資產(chǎn)的運作方式

C.基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)

D.基金份額的認購、申購和贖回方式

6.基金份額持有人大會是基金份額持有人行使權(quán)利的重要方式。以下哪項說法是錯誤的？（）

A.基金份額持有人大會由基金管理人召集

B.基金份額持有人大會的議事規(guī)則和表決方式由基金合同規(guī)定

C.基金份額持有人大會不得就基金合同的內(nèi)容進行修改

D.基金份額持有人大會的決議對全體基金份額持有人具有約束力

7.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金風(fēng)險管理制度，并采取有效措施防范和化解風(fēng)險。以下哪項不屬于基金管理人應(yīng)防范的風(fēng)險類型？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

8.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作行為違反法律法規(guī)或基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。以下哪項說法是錯誤的？（）

A.基金托管人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告

B.基金托管人應(yīng)當(dāng)及時向基金份額持有人通報

C.基金托管人無需承擔(dān)任何責(zé)任

D.基金托管人應(yīng)當(dāng)對基金財產(chǎn)的保管情況承擔(dān)保管責(zé)任

9.基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，不得進行不正當(dāng)競爭。以下哪項行為屬于不正當(dāng)競爭？（）

A.提供優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)

B.宣傳基金業(yè)績

C.以低于成本的價格銷售基金產(chǎn)品

D.提供基金投資咨詢

10.基金投資顧問業(yè)務(wù)是指基金投資顧問機構(gòu)接受基金管理人委托，從事基金投資顧問業(yè)務(wù)的活動。以下哪項說法是錯誤的？（）

A.基金投資顧問機構(gòu)可以為基金管理人提供投資建議

B.基金投資顧問機構(gòu)可以為基金份額持有人提供投資建議

C.基金投資顧問機構(gòu)可以代為進行基金投資運作

D.基金投資顧問機構(gòu)需取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格

11.基金估值是指基金管理人根據(jù)一定的原則和方法，對基金資產(chǎn)進行價值評估的過程。以下哪項不屬于基金估值的對象？（）

A.現(xiàn)金

B.上市交易股票

C.非上市交易股票

D.基金管理人的辦公設(shè)備

12.基金財務(wù)會計報告是基金管理人編制的反映基金在一定期間內(nèi)財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的文件。以下哪項不屬于基金財務(wù)會計報告的主要內(nèi)容？（）

A.基金利潤表

B.基金資產(chǎn)負債表

C.基金現(xiàn)金流量表

D.基金所有者權(quán)益變動表

13.基金信息披露的及時性原則要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時。以下哪項說法是錯誤的？（）

A.基金信息披露應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)進行

B.基金信息披露可以延遲，但需向中國證監(jiān)會報備

C.基金信息披露應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)容的真實性和完整性

D.基金信息披露應(yīng)當(dāng)避免誤導(dǎo)投資者

14.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個交易日結(jié)束后2小時內(nèi)編制完成當(dāng)日基金凈值公告，并在公告中載明基金份額凈值和基金份額累計凈值。以下哪項說法是錯誤的？（）

A.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整

B.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)及時披露

C.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核

D.基金凈值公告可以延遲披露，但需向中國證監(jiān)會報告

15.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金財產(chǎn)進行投資運作。以下哪項行為違反了基金合同約定？（）

A.按照基金投資策略進行投資

B.超出基金合同約定的投資范圍進行投資

C.按照基金合同約定的業(yè)績基準(zhǔn)進行投資

D.按照基金份額持有人大會的決議進行投資

16.基金托管人應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)，并對基金財產(chǎn)的保管情況承擔(dān)保管責(zé)任。以下哪項說法是錯誤的？（）

A.基金托管人應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財產(chǎn)保管制度

B.基金托管人應(yīng)當(dāng)對基金財產(chǎn)進行獨立保管

C.基金托管人應(yīng)當(dāng)對基金財產(chǎn)的變動情況進行監(jiān)督

D.基金托管人可以隨意處置基金財產(chǎn)

17.基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)對投資者進行風(fēng)險承受能力評估，并根據(jù)評估結(jié)果向投資者推薦合適的基金產(chǎn)品。以下哪項說法是錯誤的？（）

A.風(fēng)險承受能力評估應(yīng)當(dāng)客觀、公正

B.風(fēng)險承受能力評估應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確

C.風(fēng)險承受能力評估可以由銷售人員自行進行

D.風(fēng)險承受能力評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知投資者

18.基金投資顧問機構(gòu)在提供投資顧問服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，不得損害投資者利益。以下哪項行為損害了投資者利益？（）

A.提供專業(yè)的投資建議

B.收取合理的費用

C.推薦高收益的基金產(chǎn)品

D.泄露投資者的信息

19.基金信息披露的準(zhǔn)確性原則要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時。以下哪項說法是錯誤的？（）

A.基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實反映基金的投資運作情況

B.基金信息披露應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確無誤

C.基金信息披露應(yīng)當(dāng)完整反映基金的信息

D.基金信息披露可以夸大基金業(yè)績，但需說明風(fēng)險

20.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束后15日內(nèi)編制完成基金季度報告，并在公告中載明基金投資組合、基金業(yè)績表現(xiàn)等信息。以下哪項說法是錯誤的？（）

A.基金季度報告應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整

B.基金季度報告應(yīng)當(dāng)及時披露

C.基金季度報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核

D.基金季度報告可以延遲披露，但需向中國證監(jiān)會報告

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯選不得分）

（請將答案填寫在括號內(nèi)）

21.基金銷售機構(gòu)在開展基金銷售活動時，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）

A.公平、公正

B.真實、準(zhǔn)確

C.完整、及時

D.誠實信用

22.基金合同的主要內(nèi)容有哪些？（）

A.基金運作方式

B.基金投資目標(biāo)、投資策略

C.基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)

D.基金份額的認購、申購和贖回方式

23.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金風(fēng)險管理制度，并采取有效措施防范和化解哪些風(fēng)險類型？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

24.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作行為違反法律法規(guī)或基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？（）

A.拒絕執(zhí)行

B.及時向中國證監(jiān)會報告

C.及時向基金份額持有人通報

D.對基金財產(chǎn)的保管情況承擔(dān)保管責(zé)任

25.基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，不得進行哪些行為？（）

A.夸大基金業(yè)績

B.誤導(dǎo)投資者

C.以低于成本的價格銷售基金產(chǎn)品

D.泄露投資者的信息

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請將答案填寫在括號內(nèi)，√表示正確，×表示錯誤）

26.基金募集期間，基金管理人可以未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)進行宣傳推介活動。（）

27.基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。（）

28.基金份額持有人大會的議事規(guī)則和表決方式由基金合同規(guī)定。（）

29.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金風(fēng)險管理制度，并采取有效措施防范和化解風(fēng)險。（）

30.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作行為違反法律法規(guī)或基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。（）

31.基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，不得進行不正當(dāng)競爭。（）

32.基金投資顧問業(yè)務(wù)是指基金投資顧問機構(gòu)接受基金管理人委托，從事基金投資顧問業(yè)務(wù)的活動。（）

33.基金估值是指基金管理人根據(jù)一定的原則和方法，對基金資產(chǎn)進行價值評估的過程。（）

34.基金財務(wù)會計報告是基金管理人編制的反映基金在一定期間內(nèi)財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的文件。（）

35.基金信息披露的及時性原則要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)進行。（）

36.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個交易日結(jié)束后2小時內(nèi)編制完成當(dāng)日基金凈值公告，并在公告中載明基金份額凈值和基金份額累計凈值。（）

37.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金財產(chǎn)進行投資運作。（）

38.基金托管人應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)，并對基金財產(chǎn)的保管情況承擔(dān)保管責(zé)任。（）

39.基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)對投資者進行風(fēng)險承受能力評估，并根據(jù)評估結(jié)果向投資者推薦合適的基金產(chǎn)品。（）

40.基金投資顧問機構(gòu)在提供投資顧問服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，不得損害投資者利益。（）

四、填空題（共10分，每空1分，請將答案填寫在橫線上）

41.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前______日開始進行宣傳推介，并在基金份額發(fā)售之日起5日內(nèi)使宣傳推介材料在中國證監(jiān)會指定的報刊或網(wǎng)站上公告。

42.基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和______權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

43.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金風(fēng)險管理制度，并采取有效措施防范和______風(fēng)險。

44.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作行為違反法律法規(guī)或基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)______執(zhí)行。

45.基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)遵循______、公正的原則，不得進行不正當(dāng)競爭。

五、簡答題（共30分，每題10分）

46.簡述基金信息披露的及時性原則及其意義。

47.簡述基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金風(fēng)險管理制度的主要內(nèi)容。

48.簡述基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作行為違反法律法規(guī)或基金合同約定的處理措施。

六、案例分析題（共25分）

49.某基金銷售機構(gòu)在銷售某只基金產(chǎn)品時，宣傳該基金“過去三年收益率超過30%”，但未說明該基金的風(fēng)險等級和風(fēng)險特征。該銷售機構(gòu)的宣傳行為是否合規(guī)？請說明理由。

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第二十六條，基金銷售機構(gòu)不得提供基金業(yè)績預(yù)測。因此，A選項違反了相關(guān)規(guī)定。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券公司從事基金銷售業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事基金銷售業(yè)務(wù)。因此，C選項是正確的。

3.D

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第十九條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前3日開始進行宣傳推介，并在基金份額發(fā)售之日起5日內(nèi)使宣傳推介材料在中國證監(jiān)會指定的報刊或網(wǎng)站上公告。因此，D選項是正確的。

4.D

解析：基金招募說明書的主要內(nèi)容包括基金合同主要內(nèi)容、基金投資目標(biāo)、投資策略、業(yè)績基準(zhǔn)、基金管理人、基金托管人的職責(zé)和資格等?；鹜顿Y組合報告屬于基金定期報告的內(nèi)容。因此，D選項不屬于基金招募說明書的主要內(nèi)容。

5.B

解析：基金合同的主要內(nèi)容包括基金運作方式、基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)、基金份額的認購、申購和贖回方式等。基金資產(chǎn)的運作方式屬于基金運作方式的內(nèi)容。因此，B選項不屬于基金合同的主要內(nèi)容。

6.C

解析：基金份額持有人大會的議事規(guī)則和表決方式由基金合同規(guī)定，但基金份額持有人大會可以就基金合同的內(nèi)容進行修改。因此，C選項是錯誤的。

7.D

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金風(fēng)險管理制度，并采取有效措施防范和化解市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。法律風(fēng)險不屬于基金管理人應(yīng)防范的風(fēng)險類型。因此，D選項不屬于基金管理人應(yīng)防范的風(fēng)險類型。

8.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作行為違反法律法規(guī)或基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并及時向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋藢鹭敭a(chǎn)的保管情況承擔(dān)保管責(zé)任。因此，C選項是錯誤的。

9.C

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第二十六條，基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，不得以低于成本的價格銷售基金產(chǎn)品。因此，C選項屬于不正當(dāng)競爭。

10.C

解析：基金投資顧問機構(gòu)可以代為進行基金投資運作，但需取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。因此，C選項是錯誤的。

11.D

解析：基金估值的對象包括現(xiàn)金、上市交易股票、非上市交易股票等。基金管理人的辦公設(shè)備不屬于基金估值的對象。因此，D選項不屬于基金估值的對象。

12.D

解析：基金財務(wù)會計報告的主要內(nèi)容包括基金利潤表、基金資產(chǎn)負債表、基金現(xiàn)金流量表?；鹚姓邫?quán)益變動表屬于基金資產(chǎn)負債表的內(nèi)容。因此，D選項不屬于基金財務(wù)會計報告的主要內(nèi)容。

13.B

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第十九條，基金信息披露應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)進行。因此，B選項是錯誤的。

14.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第五十一條，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個交易日結(jié)束后2小時內(nèi)編制完成當(dāng)日基金凈值公告，并在公告中載明基金份額凈值和基金份額累計凈值?；饍糁倒婵梢匝舆t披露，但需向中國證監(jiān)會報告。因此，D選項是錯誤的。

15.B

解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金財產(chǎn)進行投資運作。超出基金合同約定的投資范圍進行投資違反了基金合同約定。因此，B選項違反了基金合同約定。

16.D

解析：基金托管人應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)，并對基金財產(chǎn)的保管情況承擔(dān)保管責(zé)任?；鹜泄苋瞬坏秒S意處置基金財產(chǎn)。因此，D選項是錯誤的。

17.C

解析：風(fēng)險承受能力評估應(yīng)當(dāng)由專業(yè)的機構(gòu)進行，不得由銷售人員自行進行。因此，C選項是錯誤的。

18.C

解析：推薦高收益的基金產(chǎn)品可能損害投資者的利益，尤其是當(dāng)投資者風(fēng)險承受能力較低時。因此，C選項損害了投資者利益。

19.D

解析：基金信息披露可以夸大基金業(yè)績，但需說明風(fēng)險。因此，D選項是錯誤的。

20.D

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束后15日內(nèi)編制完成基金季度報告，并在公告中載明基金投資組合、基金業(yè)績表現(xiàn)等信息?；鸺径葓蟾婵梢匝舆t披露，但需向中國證監(jiān)會報告。因此，D選項是錯誤的。

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：基金銷售機構(gòu)在開展基金銷售活動時，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、真實、準(zhǔn)確、完整、及時、誠實信用等原則。因此，A、B、C、D選項都是正確的。

22.ABCD

解析：基金合同的主要內(nèi)容包括基金運作方式、基金投資目標(biāo)、投資策略、基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)、基金份額的認購、申購和贖回方式等。因此，A、B、C、D選項都是正確的。

23.ABCD

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金風(fēng)險管理制度，并采取有效措施防范和化解市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險等。因此，A、B、C、D選項都是正確的。

24.ABCD

解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作行為違反法律法規(guī)或基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行、及時向中國證監(jiān)會報告、及時向基金份額持有人通報，并對基金財產(chǎn)的保管情況承擔(dān)保管責(zé)任。因此，A、B、C、D選項都是正確的。

25.ABCD

解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，不得夸大基金業(yè)績、誤導(dǎo)投資者、以低于成本的價格銷售基金產(chǎn)品、泄露投資者的信息。因此，A、B、C、D選項都是正確的。

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請將答案填寫在括號內(nèi)，√表示正確，×表示錯誤）

26.×

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第十九條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前3日開始進行宣傳推介，并在基金份額發(fā)售之日起5日內(nèi)使宣傳推介材料在中國證監(jiān)會指定的報刊或網(wǎng)站上公告。因此，基金募集期間，基金管理人未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)進行宣傳推介活動是錯誤的。

27.√

解析：基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。因此，該說法是正確的。

28.√

解析：基金份額持有人大會的議事規(guī)則和表決方式由基金合同規(guī)定。因此，該說法是正確的。

29.√

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金風(fēng)險管理制度，并采取有效措施防范和化解風(fēng)險。因此，該說法是正確的。

30.√

解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作行為違反法律法規(guī)或基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。因此，該說法是正確的。

31.√

解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，不得進行不正當(dāng)競爭。因此，該說法是正確的。

32.√

解析：基金投資顧問業(yè)務(wù)是指基金投資顧問機構(gòu)接受基金管理人委托，從事基金投資顧問業(yè)務(wù)的活動。因此，該說法是正確的。

33.√

解析：基金估值是指基金管理人根據(jù)一定的原則和方法，對基金資產(chǎn)進行價值評估的過程。因此，該說法是正確的。

34.√

解析：基金財務(wù)會計報告是基金管理人編制的反映基金在一定期間內(nèi)財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的文件。因此，該說法是正確的。

35.√

解析：基金信息披露的及時性原則要求基金信息披露應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)進行。因此，該說法是正確的。

36.√

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個交易日結(jié)束后2小時內(nèi)編制完成當(dāng)日基金凈值公告，并在公告中載明基金份額凈值和基金份額累計凈值。因此，該說法是正確的。

37.√

解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金財產(chǎn)進行投資運作。因此，該說法是正確的。

38.√

解析：基金托管人應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)，并對基金財產(chǎn)的保管情況承擔(dān)保管責(zé)任。因此，該說法是正確的。

39.√

解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)對投資者進行風(fēng)險承受能力評估，并根據(jù)評估結(jié)果向投資者推薦合適的基金產(chǎn)品。因此，該說法是正確的。

40.√

解析：基金投資顧問機構(gòu)在提供投資顧問服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則