ISO37301-2021合規(guī)管理體系全套管理手冊及程序文件ISO37301-2021合規(guī)管理體系管理手冊版本號0合規(guī)管理手冊發(fā)布令1范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.3確定合規(guī)管理體系的范圍4.4合規(guī)管理體系4.5合規(guī)義務4.6合規(guī)風險評估5領(lǐng)導作用5.1領(lǐng)導作用和承諾5.2合規(guī)方針5.3角色、職責和權(quán)限6策劃6.1風險和機遇的應對措施6.2合規(guī)目標和實施策劃6.3策劃的變更7.1資源7.2能力7.3意識7.4溝通7.5文件化信息8.1運行的策劃和控制8.2建立控制和程序8.3提出關(guān)切/質(zhì)疑/顧慮/疑慮/疑問8.4調(diào)查過程9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.2內(nèi)部審核9.3管理評審10.1持續(xù)改進10.2不合格和糾正措施部門職能分配表合規(guī)團隊合規(guī)方針合規(guī)目標管理方案管理職責及權(quán)限序號程序文件名稱備注1組織經(jīng)營環(huán)境及相關(guān)方控制程序2法律法規(guī)及其它要求控制程序3合規(guī)義務控制程序4合規(guī)風險評估控制程序5合規(guī)文化控制程序6合規(guī)治理控制程序7風險和機遇的應對措施控制程序8合規(guī)目標管理方案控制程序9合規(guī)資源控制程序人力資源控制程序合規(guī)績效考核控制程序信息溝通控制程序文件化信息控制程序合規(guī)運行策劃控制程序供應商合規(guī)控制程序數(shù)據(jù)安全合規(guī)控制程序信息安全合規(guī)控制程序合規(guī)盡職調(diào)查控制程序合規(guī)測試控制程序合規(guī)事件報告控制程序合規(guī)事件調(diào)查處理控制程序監(jiān)視、測量、分析及評價控制程序合規(guī)績效控制程序合規(guī)績效的報告控制程序記錄控制程序內(nèi)部審核控制程序管理評審控制程序持續(xù)改進控制程序不合格和糾正措施控制程序2021),結(jié)合公司實際情況，編制了《合規(guī)管理手冊》第一法規(guī)性文件，是實施合規(guī)管理必須遵守的行為準則，是合規(guī)管理體系內(nèi)部審核和第三方審核的重要文件。經(jīng)審定，現(xiàn)予以批準頒布，本手冊自2025年1月1日起實施。本手冊是公司合規(guī)管理體系的法規(guī)性文件，是指導建立并二零二五年一月一日本手冊規(guī)定了在本公司范圍內(nèi)建立、開發(fā)、實施、評估、維護和改進有效的合規(guī)管理體系的要求和使用指南。2規(guī)范性引用文件ISO37301:2021《合規(guī)管理體系要求和使用指南》。3術(shù)語和定義以下術(shù)語和定義適用于本文件的使用。ISO和IEC在下列地址保存了用于標準化的術(shù)語數(shù)據(jù)庫：ISO在線瀏覽平臺3.1組織organization具有自身職能、職責、權(quán)限和關(guān)系以實現(xiàn)其目標(3.6)的個人或群體。注1:組織的概念包括但不限于個體經(jīng)營者、公司、集團、商行、企事業(yè)單位、權(quán)力機構(gòu)、合伙企業(yè)、慈善機構(gòu)或研究機構(gòu)，或上述組織的部分或組合，無論是否為法人組織，公有的或私有的。注2:如果組織是較大實體的一部分，則術(shù)語“組織”僅指合規(guī)管理體系范圍內(nèi)的較大實體的部分。3.2相關(guān)方interestedparty利益相關(guān)方stakeholder能影響、被影響或認為自己受到某個決定或活動影響的個人或組織(3.1)。3.3最高管理者topmanagement在最高層指揮和控制組織(3.1)的一個人或一組人。注2:若管理體系(3.4)的范圍僅覆蓋組織的一部分，則最高管理者是指那些指揮和控制組織該部分注：3:就本文件而言，術(shù)語“最高管理者”是指最高級別的執(zhí)行管理人員。3.4管理體系managementsystem組織(3.1)建立方針(3.5)和目標(3.6)以及實現(xiàn)這些方針(3.5)和目標(3.6)的過程(3.8)的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。注2:管理體系要素包括組織的結(jié)構(gòu)、角色和職責、策劃、運3.5方針policy由最高管理者(3.3)正式發(fā)布的組織(3.1)的宗旨和方向。注1:方針也可以由組織的治理機構(gòu)(3.21)正式發(fā)布。3.6目標objective要實現(xiàn)的結(jié)果。注1:目標可以是戰(zhàn)略的、戰(zhàn)術(shù)的或操作層面注2:目標可以與不同的方面(如財務、健康和安全以及環(huán)境)相關(guān)，其可以是諸如整個組織的，或特定于項目、產(chǎn)品、服務或過程(3.8)的。注3:目標可以用其他方式表達，如：預期成果、目的、操作準則、作為合規(guī)(3.26)目標或使用具有相似含義的其他詞匯(例如目的、終點或標的)。注4:在合規(guī)管理體系(3.4)的背景下，合規(guī)目標由組織(3.1)確定，與合規(guī)方針(3.5)保持一致，3.7風險risk不確定性對目標的影響。注3:風險通常以潛在“事件”(GB/T23694-2013的4.5.1.3)和“后果”(GB/T23694-2013的4.6.1.3)或二者組合的特征來分析。注4:風險通常以“事件”的“后果”(包括情形的變化)和的4.6.1.1的定義)的組合來表示。將輸入加以利用或轉(zhuǎn)換以形成結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一注1:過程的結(jié)果是否稱為輸出、產(chǎn)品或服務取決于引用的上下文。3.9能力competence3.10文件化信息documentedinformation組織(2.1)需要控制和維護的信息及其載體?！芾眢w系(3.4),包括的相關(guān)過程(3.8):——組織運行產(chǎn)生的信息(文件);——已實現(xiàn)結(jié)果的證據(jù)(記錄)。3.11績效performance注2:績效可以與活動、過程(3.8)、產(chǎn)品(包括服務)、體系或組織(3.4)的管理相關(guān)。3.12持續(xù)改進continualimprovement提高績效(3.11)的循環(huán)活動。3.14要求requirement注1:“通常隱含”是指組織(3.1)和相關(guān)方(3.2)的慣例或一般做法，所考慮的需求或期望是不注2:規(guī)定的要求是指在諸如文件化信息中明示的要求。3.15合格conformity滿足要求(3.14)。不滿足要求(3.14)。注1:不合格不一定是不合規(guī)(3.27)。為消除不合格(3.16)的原因并防止其再次發(fā)生所采取的措施。3.18審核audit為獲取“審核證據(jù)”并対其進行客觀的評價，以確定滿足“審核準則”的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程(3.8)。注1:審核能為內(nèi)部審核(第一方)或外部審核(第二方或第三方(3.30)),還能為多體系審核(合并兩個或多個領(lǐng)域)。注3:“審核證據(jù)”和“審核準則”的定義見GB/T19011(ISO注4:獨立性指與正在被審核的活動無責任關(guān)系、對其無偏見和利益沖突。3.19測量measurement確定數(shù)值的過程(3.8)。3.20監(jiān)視monitoring確定體系、過程(3.8)或活動的狀態(tài)。注2:監(jiān)視并非一次性活動，而是對某種情況定期或連續(xù)地觀3.21治理機構(gòu)Governingbody對組織(3.1)的活動、治理和方針(3.5)擁有最終責任和權(quán)限的一個人或一組人，最高管理者(3.3)向其報告并被問高管理者的治理機構(gòu)。注2:治理機構(gòu)可以包括但不限于董事會、董事會委員會、監(jiān)3.22人員/個人/個體/職員personnel國家法律或?qū)嵺`認可或在任何依賴于組織(3.1)活動的合同關(guān)系中可認定的雇傭關(guān)系3.23合規(guī)團隊compliancefunction對合規(guī)(3.26)管理體系(3.4)的運行負有責任和權(quán)限的一3.24合規(guī)風險compliancerisk組織合規(guī)義務(2.16)的不合規(guī)(2.18)發(fā)生的可能性和后果。3.25合規(guī)義務complianceobligations組織(3.1)必須遵守以及自愿選擇遵守的要求(3.14)。3.26合規(guī)compliance履行組織(3.1)的全部合規(guī)義務(3.25)。注：通過將合規(guī)融入組織(2.1)文化及其工作人員的行為和3.27不合規(guī)noncompliance不履行合規(guī)義務(3.25)。注：不合規(guī)能為單一或多項事件，且可為或可不為不合格3.28合規(guī)文化complianceculture貫穿整個組織(3.1)的價值觀、道德規(guī)范、信念和品行(3.29),系統(tǒng)相互作用，產(chǎn)生有利于合規(guī)(3.26)成果的行為準則。3.29品行conduct獨立于組織(3.1)的個人或團體。注1:所有商業(yè)伙伴都是第三方，但并非所有第三方都是商業(yè)3.31程序procedure為進行某項活動或過程(3.8)所規(guī)定的途徑。4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境公司制定《組織經(jīng)營環(huán)境及相關(guān)方控制程序》,確定與其目的相關(guān)并影響其實現(xiàn)合規(guī)管理體系預期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部為此，組織應考慮廣泛的問題，包括但不限于：——商業(yè)模式，包括組織活動和運營的戰(zhàn)略、性質(zhì)、范圍和規(guī)——與第三方的業(yè)務關(guān)系的性質(zhì)和范圍；——社會，文化和環(huán)境背景；——內(nèi)部架構(gòu)、方針/政策、過程、程序和資源，包括技術(shù)；——合規(guī)文化。4.2理解相關(guān)方的需求和期望公司根據(jù)《組織經(jīng)營環(huán)境及相關(guān)方控制程序》,確定：——合規(guī)管理體系的相關(guān)方；——這些相關(guān)方的相關(guān)要求；——這些要求中的哪些將通過合規(guī)管理體系來解決。4.3確定合規(guī)管理體系的范圍公司根據(jù)本管理手冊，確定合規(guī)管理體系的邊界和適用性，注：合規(guī)管理體系的范圍旨在闡明組織面臨的主要合規(guī)風險以及應用合規(guī)管理體系的地域或組織或兩者的邊界。尤其該組織是某大規(guī)模實體的分支機構(gòu)時。確定該范圍時，公司考慮：——4.1提及的內(nèi)部和外部問題；——4.2、4.4和4.5提及的要求。范圍應作為文件化信息提供可用。4.4合規(guī)管理體系公司根據(jù)本手冊及ISO37301-2021合規(guī)管理體系要求建立、實施、維護和持續(xù)改進合規(guī)管埋體系。包括必需的過程和過程合規(guī)管理體系應反映組織的價值觀、目標、戰(zhàn)略和合規(guī)風險，同時考慮到組織的環(huán)境(見4.1)。4.5合規(guī)義務公司制定《法律法規(guī)及其它要求控制程序》和《合規(guī)義務控估其對運營的影響。公司有適當?shù)倪^程以：a)確定新的和變更的合規(guī)義務，以確保持續(xù)合規(guī)；b)評估已識別變更的影響，并在合規(guī)義務的管理中實施任何必要的變更。公司應保持其合規(guī)義務的文件化信息。4.6合規(guī)風險評估公司制定《合規(guī)風險評估控制程序》,在合規(guī)風險評估的基礎(chǔ)上識別、分析和評價其合規(guī)風險。公司應通過將其合規(guī)義務與其活動、產(chǎn)品、服務及其運營的相關(guān)方面相關(guān)聯(lián)來識別合規(guī)風險。公司應評估與外包和第三方過程相關(guān)的合規(guī)風險。應定期評估合規(guī)風險，并在情況或組織環(huán)境發(fā)生重大變化時進行評估。公司應保留有關(guān)合規(guī)風險評估和解決合規(guī)風險措施的文件化信息。治理機構(gòu)和最高管理者應通過下列方式證明其對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導作用和承諾：——確保建立組織的合規(guī)方針和合規(guī)目標，并與該組織的戰(zhàn)略方向相一致；——確保合規(guī)管理體系要求融入組織的業(yè)務過程；——確保合規(guī)管理體系所需的資源可用；——傳達有效的合規(guī)管理和符合合規(guī)管理體系要求的重要性；——確保合規(guī)管理體系實現(xiàn)它的預期結(jié)果；——指揮和支持人員提升合規(guī)管理體系的有效性；——推進持續(xù)改進；導力。注：本文件中對“業(yè)務”的引用可以廣義地解釋為那些對組織存在的目的至關(guān)重要的活動。治理機構(gòu)和最高管理者應：——建立和維護組織的價值觀；——確保制定和實施方針/政策、過程和程序以實現(xiàn)合規(guī)目標；——確保及時通知他們合規(guī)事項，包括不合規(guī)情況，并確保采取適當?shù)男袆?；——確保對合規(guī)的承諾得到維護，不合規(guī)和不合規(guī)行為得到適——確保合規(guī)責任適當?shù)匕诠ぷ髅枋鲋?；——任命或提名合?guī)團隊(見5.3.2);——確保建立一個按照8.3提出和解決問題的系統(tǒng)。5.1.2合規(guī)文化公司制定并實施《合規(guī)文化控制程序》,在公司內(nèi)的各級發(fā)展、保持和促進合規(guī)文化。治理機構(gòu)、最高管理者和管理層應表現(xiàn)出對整個組織要求的共同行為和行為標準的積極、可見、一致和持續(xù)的承諾。最高管理者應鼓勵產(chǎn)生和支持合規(guī)的行為，并應防止且不容忍損害合規(guī)性的行為。5.1.3合規(guī)治理公司制定《合規(guī)治理控制程序》,明確治理機構(gòu)和最高管理者應確保實施以下原則：——合規(guī)團隊與治理機構(gòu)的直接聯(lián)系/直通渠道；——合規(guī)團隊的獨立性；——合規(guī)團隊的適當權(quán)限和能力。注1直接聯(lián)系/直通渠道包括：直接向治理機構(gòu)報告、向治理機構(gòu)提交定期報告并參加其會議。注2:獨立性是指對合規(guī)團隊的運行不存在任何不當干擾或壓力，或兩者兼有。5.2合規(guī)方針治理機構(gòu)和最高管理者制定合規(guī)方針：b)為設定合規(guī)目標提供框架；d)包括對持續(xù)改進合規(guī)管理體系的承諾?！c組織的價值觀、目標和戰(zhàn)略保持一致；——要求遵守組織的合規(guī)義務；——支持符合5.1.3的合規(guī)治理原則；——引薦并描述合規(guī)團隊；——概述不遵守組織合規(guī)義務、方針/政策、過程和程序的后——鼓勵提出關(guān)切/質(zhì)疑/顧慮/疑慮/疑問并禁止任何形式的報——用通俗易懂的語言表達，以便所有人員都易于理解原則和——形成文件化信息并可用；——在組織內(nèi)進行溝通；——適用時可供相關(guān)方使用。詳見《合規(guī)方針》詳見《合規(guī)方針》5.3角色、職責和權(quán)限5.3.1治理機構(gòu)和最高管理者治理機構(gòu)和最高管理者應確保在公司內(nèi)分配和傳達相關(guān)角色的職責和權(quán)限。治理機構(gòu)和最高管理者應分配職責和權(quán)限，以：a)確保合規(guī)管理體系符合本文件的要求；b)向治理機構(gòu)和最高管理者報告合規(guī)管理體系的績效。治理機構(gòu)應：——確保最高管理者根據(jù)合規(guī)目標的實現(xiàn)情況進行衡量；——對最高管理者就合規(guī)管理的運作進行監(jiān)督……最高管理者應：——分配足夠和適當?shù)馁Y源來建立、發(fā)展、實施、評估、維護和改進合規(guī)管理體系；——確保及時報告合規(guī)績效的有效系統(tǒng)到位；——確保戰(zhàn)略和運營目標與合規(guī)義務之間的一致性；——建立和維護問責機制，包括紀律處分和后果；——確保將合規(guī)績效納入人員績效考核。詳見《公司組織架構(gòu)圖》及《公司管理職責及權(quán)限》詳見《公司組織架構(gòu)圖》及《公司管理職責及權(quán)限》5.3.2合規(guī)團隊——記錄/文件化合規(guī)風險評估(見4.6);——使合規(guī)管理體系與合規(guī)目標保持一致；——監(jiān)視和測量合規(guī)績效；——分析和評估合規(guī)管理體系的績效，以確定任何需要的糾正——建立合規(guī)報告和文件系統(tǒng)；——確保合規(guī)管理體系按計劃的時間間隔進行評審(見9.2和——建立提出關(guān)切的系統(tǒng)并確保關(guān)切得到解決?！獙崿F(xiàn)已識別合規(guī)義務的責任在整個組織內(nèi)適當分配；——所有相關(guān)人員均按要求接受培訓；——建立合規(guī)績效指標?！藛T對合規(guī)方針/政策、過程和程序資源的訪問渠道；——就合規(guī)相關(guān)事項向組織提供建議的通道。注：合規(guī)團隊的特定職責并不免除其個人的合規(guī)責任。組織應確保合規(guī)團隊有權(quán)訪問：——高級決策者以及在決策過程早期做出貢獻的機會；——組織的各個層級；——所需的所有人員、形成文件的信息和數(shù)據(jù)； 詳見《公司合規(guī)團隊》詳見《公司合規(guī)團隊》5.3.3管理層管理層應負責其職責范圍內(nèi)的合規(guī)，通過：——與合規(guī)團隊合作并提供支持，并鼓勵人員也這樣做；——確保其控制范圍內(nèi)的所有人員遵守組織的合規(guī)義務、方針/政策、過程和程序；——在運行中識別和溝通合規(guī)風險；——將合規(guī)義務納入其職責范圍內(nèi)的現(xiàn)有業(yè)務實踐和程序；——參加和支持合規(guī)培訓活動；——提高人員履行合規(guī)義務的意識，并指導員工滿足培訓和能——鼓勵他們的人員提出合規(guī)關(guān)切/質(zhì)疑/顧慮/疑慮/疑問并支持他們并防止任何形式的報復；——按要求積極參與合規(guī)相關(guān)事件和問題的管理和解決；——確保一旦確定需要采取糾正措施，就建議并實施適當?shù)募m正措施。5.3.4人員/個人/員工所有人員應：——遵守組織的合規(guī)義務、方針/政策、過程和程序；——報告合規(guī)關(guān)切/質(zhì)疑/顧慮/疑慮/疑問、問題和事故；——按要求參加培訓。6策劃6.1風險和機遇的應對措施公司制定《風險和機遇的應對措施控制程序》,進行合規(guī)管理體系策劃，應考慮4.1提及的問題和4.2提及的要求并確——確保合規(guī)管理體系能夠達到預期的結(jié)果；——防范、察覺并減少不希望的影響；——其合規(guī)目標(見6.2);——識別的合規(guī)義務(見4.4);——合規(guī)風險評估的結(jié)果(見4.5)。a)應對這些風險和機遇的措施；1)將措施納入合規(guī)管理體系過程并實施；2)評價這些措施的有效性。以下為反白字體，請下載后轉(zhuǎn)換字體，不便之處請諒解以下為反白字體，請下載后轉(zhuǎn)換字體，不便之處請諒解《合規(guī)目標管理方案》《合規(guī)目標管理方案》《合規(guī)資源控制程序》《合規(guī)資源控制程序》《人力資源控制程序》和《合規(guī)績效考核控《人力資源控制程序》和《合規(guī)績效考核控制程序》制程序》《信息溝通控制程序》《信息溝通控制程序》《文件化信息控制程序》和《記錄控制控制《文件化信息控制程序》和《記錄控制控制程序》程序》《合規(guī)運行策劃控制程序》,《供應商合規(guī)控制程《合規(guī)運行策劃控制程序》,《供應商合規(guī)控制程序》,《數(shù)據(jù)安全合規(guī)控制程序》和《信息安全合規(guī)控制程序》序》,《數(shù)據(jù)安全合規(guī)控制程序》和《信息安全合規(guī)控制程序》《合規(guī)事件報告控制程序》《合規(guī)事件報告控制程序》《合規(guī)事件調(diào)查處理控制程序》《合規(guī)事件調(diào)查處理控制程序》《監(jiān)視、測量、分析及評價控制程序》《監(jiān)視、測量、分析及評價控制程序》《合規(guī)績效控制程序》《合規(guī)績效控制程序》《合規(guī)績效的報告控制程序》《合規(guī)績效的報告控制程序》《記錄控制程序》《記錄控制程序》《內(nèi)部審核控制程序》,《內(nèi)部審核控制程序》,《管理評審控制程序》,《管理評審控制程序》,《持續(xù)改進控制程序》《持續(xù)改進控制程序》《不合格和糾正措施控制程序》《不合格和糾正措施控制程序》標準條款號總經(jīng)理管理中心營銷中心中心生產(chǎn)中心品保中心財務部中心采購中心4.1理解組織及其環(huán)境▲△△△△的需求和期望△▲4.3確定合規(guī)管理體系的范圍▲系▲△▲△估△▲△△△△△△5領(lǐng)導作用5.1領(lǐng)導作用和▲▲△△△△△△5.2合規(guī)方針▲▲△△△△△△5.3角色、職責和權(quán)限▲▲△△△△△△6策劃6.1風險和機遇的應對措施▲▲▲▲▲▲▲6.2合規(guī)目標和實施策劃▲▲△△△△△△6.3策劃的變更▲△△△△△△7.1資源▲▲▲△△△7.2能力▲▲△7.3意識▲▲7.4溝通▲▲△△7.5文件化信息▲△8.1運行的策劃和控制▲▲▲▲▲▲8.2建立控制和程序△▲▲▲▲▲▲8.3提出關(guān)切/質(zhì)問△▲▲▲▲▲▲△▲▲▲▲▲▲▲△▲△△△△△9.2內(nèi)部審核▲△△△△△9.3管理評審▲▲△△△△△10.1持續(xù)改進▲▲△△△△△△10.2不合格和糾正措施△▲△△△△△△序號程序文件名稱備注1組織經(jīng)營環(huán)境及相關(guān)方控制程序2法律法規(guī)及其它要求控制程序3合規(guī)義務控制程序4合規(guī)風險評估控制程序5合規(guī)文化控制程序6合規(guī)治理控制程序7風險和機遇的應對措施控制程序8合規(guī)目標管理方案控制程序9合規(guī)資源控制程序人力資源控制程序合規(guī)績效考核控制程序信息溝通控制程序文件化信息控制程序合規(guī)運行策劃控制程序供應商合規(guī)控制程序數(shù)據(jù)安全合規(guī)控制程序信息安全合規(guī)控制程序合規(guī)盡職調(diào)查控制程序合規(guī)測試控制程序合規(guī)事件報告控制程序合規(guī)事件調(diào)查處理控制程序監(jiān)視、測量、分析及評價控制程序合規(guī)績效控制程序合規(guī)績效的報告控制程序記錄控制程序內(nèi)部審核控制程序管理評審控制程序持續(xù)改進控制程序不合格和糾正措施控制程序1.b.f.b.1.b.b.f.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.1.b.規(guī)范組織合規(guī)管理相關(guān)人力資源(含專職/兼職合規(guī)人員、部門合規(guī)專員等)的規(guī)劃、獲取、能力提升、績效激勵、留存與監(jiān)控流程，明確合規(guī)人力資源條“能力”、第7.3條“意識”要求，為合規(guī)管理體系提供專業(yè)人力支撐，2.范圍2.1適用的“合規(guī)人力資源”類型：·兼職合規(guī)人員：業(yè)務部門內(nèi)兼任合規(guī)職責的人員(如部門合規(guī)聯(lián)絡員);·專項合規(guī)角色：為特定合規(guī)任務配置的人員(如數(shù)據(jù)合規(guī)專員、反商業(yè)賄賂專員);2.2適用的管理環(huán)節(jié)：覆蓋合規(guī)人力資源的規(guī)劃、招聘/任命、入職培訓、能門、分支機構(gòu)及子公司(外包業(yè)務合作方的合規(guī)人力管理可參照本程序提出要3.術(shù)語與定義3.4合規(guī)績效關(guān)聯(lián)：指將人員的合規(guī)工作表現(xiàn)(如合規(guī)任務完成率、合規(guī)風險管控效果)納入績效考核體系，作為薪酬調(diào)整、晉升的重要依據(jù)。4.職責分工責任主體核心職責高層管理者1.審批組織合規(guī)人力資源年度規(guī)劃(含人員編制、薪酬預算);2.審批核心合規(guī)崗位(如合規(guī)總監(jiān))的任命與晉升；3.確保合規(guī)人力資源能力提升所需資源(如專項培訓經(jīng)費)投入；4.審批合規(guī)人力資源重大調(diào)整(如合規(guī)團隊擴招、核心人員調(diào)崗)。人力資源部門1.牽頭制定合規(guī)人力資源年度規(guī)劃，匯總各部門合規(guī)人力需求；2.負責合規(guī)人員的招聘(含簡歷篩選、面試組織)、入職辦理、規(guī)人員能力提升計劃(含培訓體系搭建、資質(zhì)認證支持):4.將合規(guī)表現(xiàn)納入績效考核體系，設計合規(guī)激勵與獎懲機制；5.負責合規(guī)合規(guī)管理部門1.提出合規(guī)管理部門專職人員的需求(如崗位設置、任職要求);2.參與合規(guī)人員招聘面試，評估候選人的合規(guī)專業(yè)能力；3.(如法規(guī)解讀、風險評估方法),組織合規(guī)實操培訓；4.評估合規(guī)人員的工作表現(xiàn)(如合規(guī)任務完成質(zhì)量、風險管控效果),提供績效反饋；5.指導業(yè)各業(yè)務部門1.提出本部門兼職合規(guī)人員(如合規(guī)聯(lián)絡員)的需求與任職建議：2.配合人力資源部、合規(guī)部開展兼職合規(guī)人員的選拔與培訓：3.安排兼職合規(guī)人員的日常工作，確保其有時間履行合規(guī)職責；4.反饋本部門合規(guī)人員的能力短法務部門1.參與合規(guī)人員招聘面試，評估候選人的法律合規(guī)知識；2.協(xié)助設計合規(guī)培訓中的法律類課程(如合同合規(guī)、行政處罰應對);3.為合規(guī)人員提供法風險管控部門1.協(xié)助評估合規(guī)人員的風險識別與管控能力；2.在合規(guī)審計中檢查合規(guī)人5.控制內(nèi)容與方法5.1合規(guī)人力資源規(guī)劃5.1.1規(guī)劃輸入(銜接前期體系文件)合規(guī)人力資源規(guī)劃需以以下文件為核心輸入，確保人(目標方案)1.完成12次全組織合規(guī)風險1.增加風險評估專職合規(guī)專員1名；2.配置合規(guī)培訓協(xié)調(diào)崗1名險評估程序)1.數(shù)據(jù)合規(guī)為高風險，需專項管規(guī)支持1.招聘數(shù)據(jù)合規(guī)專家1名；2.配置海外合規(guī)聯(lián)絡員(兼職)2名(資源程序)的40%,可新增3個合規(guī)崗位明確新增崗位類型(如專職1名、業(yè)務發(fā)展計劃2025年員工規(guī)模增長20%,新增2個業(yè)務部門5.1.2規(guī)劃測算與流程1)人員數(shù)量測算標準：按“業(yè)務規(guī)模+風險等級+合規(guī)目標”三維度測算，確保人員配置充足，示例標準：專職合規(guī)人員配比(員工總數(shù))(部門數(shù)量)(高風險領(lǐng)域)1人/300-500人(最低≥5人)每個部門1名(核心部門2名)每個高風險領(lǐng)域1名專職(如數(shù)據(jù)合規(guī))中型企業(yè)/中風險1人/500-800人(最低≥3人)核心部門1名(非核心部門共享)高風險領(lǐng)域共配1-2名專職小型企業(yè)/低風險1人/800-1000人(最低≥1人)高風險領(lǐng)域由專職合2)規(guī)劃流程：。每年10月，人力資源部發(fā)布《合規(guī)人力資源需求申報表》,合規(guī)部、各業(yè)務部門填寫需求(含崗位、數(shù)量、任職要求);人力資源規(guī)劃表》(含崗位設置、編制、薪酬預算、能力要求);5.2合規(guī)人力資源的獲取與配置5.2.1任職要求設定·按“崗位類型”明確任職要求，確保人員能力與職責匹配：專員合規(guī)/風控相關(guān)專業(yè)1.熟悉IS037301標準及行業(yè)法規(guī)；2.具備風險評估、制度編寫能力；3.掌握合規(guī)培訓技巧1-3年合規(guī)/法務計算機/數(shù)據(jù)相關(guān)1.精通《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》;2.具備數(shù)據(jù)合規(guī)風險建模能力；3.了解數(shù)據(jù)安全技術(shù)網(wǎng)絡安全相關(guān)經(jīng)驗聯(lián)絡員1.了解所在業(yè)務領(lǐng)域合規(guī)義務；好的溝通協(xié)調(diào)能力1年以上所在業(yè)務領(lǐng)合規(guī)/管理相關(guān)專業(yè)1.主導過IS037301體系建設或認證；2.具備重大合規(guī)風險應對5.2.2人員獲取流程1)專職合規(guī)人員招聘：。簡歷篩選：人力資源部初篩(學歷/經(jīng)驗匹配),合規(guī)部復篩(專業(yè)能力匹配);。面試評估：采用“結(jié)構(gòu)化面試+實操考核”,人力資源部評估綜合素質(zhì)，合規(guī)部評估合規(guī)專業(yè)能力(如“如何識別銷售業(yè)務中的反商業(yè)賄賂風險”),法務部評估法律知識；2)兼職合規(guī)聯(lián)絡員任命：。合規(guī)部組織面試或能力測評(如合規(guī)知識筆試),評估候選人合規(guī)意識與工作時間占比(如每月不少于8小時用于合規(guī)工作)。3)外部合規(guī)專家合作：。合規(guī)部篩選合作機構(gòu)(如律所、合規(guī)咨詢公司),評估專家資質(zhì)(如ISO37301審核員資質(zhì)、行業(yè)經(jīng)驗);。人力資源部或合規(guī)部與外部專家簽訂《合規(guī)服務協(xié)議》,明確服務范圍、保密義務、能力要求(如“需熟悉跨境合規(guī)監(jiān)管要求”)。5.2.3配置原則與示例a.高風險領(lǐng)域優(yōu)先配置專職人員(如數(shù)據(jù)合規(guī)、反商業(yè)賄賂);b.新業(yè)務/海外業(yè)務優(yōu)先配置熟悉當?shù)睾弦?guī)環(huán)境的人員；c.兼職人員需確保有充足時間履行合規(guī)職責(避免過度兼職)。2025年數(shù)據(jù)合規(guī)風險升級，為合規(guī)部配置1名專職數(shù)據(jù)合規(guī)專家；新增華東、華南2個業(yè)務部門，各任命1名兼職合規(guī)聯(lián)絡員；海外歐洲業(yè)務拓展，聘請15.3合規(guī)人力資源的能力提升5.3.1培訓體系設計·按“人員層級+崗位類型”構(gòu)建分層分類培訓體系，確保培訓針對性：規(guī)人員入職培訓1.ISO37301體系要求與組織合規(guī)制度；2.崗位工作職責與操作流程；模板)不少于16學時課+導師人員培訓1.最新法規(guī)解讀(如《反不正當競法(如量化風險模型);3.合規(guī)爭議處理技巧不少于8學時內(nèi)部實操培訓+外部聯(lián)絡員培訓1.所在業(yè)務領(lǐng)域合規(guī)義務(如采購寫不少于4學時線上課程+部門案例分享人員管理能力培訓1.合規(guī)團隊管理技巧；2.合規(guī)目標分解與績效管控；3.跨部門溝通與資源協(xié)調(diào)程+同行5.3.2能力評估與提升1)能力評估：。每年6月、12月，人力資源部聯(lián)合合規(guī)部開展合規(guī)人員能力評估，采用“筆試+實操考核+360度評價”:·實操考核：如專職人員獨立完成1項風險評估，兼職人員完成1次2)針對性提升：。對“待提升”人員，制定《個人能力提升計劃》(如“法規(guī)知識不足”需參加月度法規(guī)培訓，“實操能力弱”需導師帶教2個月);3)資質(zhì)認證支持：。鼓勵合規(guī)人員考取專業(yè)資質(zhì)(如ISO37301審核員、注冊合規(guī)師),組織為通過認證者提供學費補貼與時間支持(如考試期間給予2天帶薪備考5.4合規(guī)人力資源的績效與激勵5.4.1合規(guī)績效指標設定專職合規(guī)專員1.合規(guī)風險評估完成率；2.1.100%按時完成；2.法規(guī)更新后15天內(nèi)修訂；3.負責領(lǐng)域培員1.部門合規(guī)風險上報數(shù)量；2.合規(guī)檢查參與率；3.部門2.100%參與部門合規(guī)檢查；3.1.組織合規(guī)目標完成率；2.重大合規(guī)風險應對成效；3.ISO37301體系運行有效性1.組織合規(guī)目標完成率≥90%;2.重大風險發(fā)生率下降20%;3.5.4.2激勵與獎懲機制a.年度評選“合規(guī)明星員工”“優(yōu)秀合規(guī)聯(lián)絡員”,criteria包括績效排名前20%、無合規(guī)違規(guī)記錄、主動提出合規(guī)改進建議；b.獎勵方式：現(xiàn)金獎金(如月薪的10%-20%)、晉升優(yōu)先(如合規(guī)專員優(yōu)先晉升主管)、額外培訓機會(如參加國際合規(guī)論壇);c.部門合規(guī)績效優(yōu)秀的，給予部門團隊獎勵(如團建經(jīng)費、榮譽錦旗)。a.合規(guī)績效不合格(如指標完成率<80%):取消年度評優(yōu)資格，進行績效輔導，2個月后復評仍不合格者調(diào)崗或降薪；b.因個人失職導致合規(guī)風險(如未及時識別重大風險):視情節(jié)輕重給予警c.存在合規(guī)違規(guī)行為(如收受商業(yè)賄賂):立即解除勞動合同，情節(jié)嚴重的5.5合規(guī)人力資源的留存與離職管理·職業(yè)發(fā)展通道：為合規(guī)人員搭建“專業(yè)+管理”雙軌晉升路徑，示例：·定期溝通：人力資源部每季度與核心合規(guī)人員(如合規(guī)經(jīng)理、專家)開展1次職業(yè)發(fā)展溝通，了解其需求(如培訓、晉升),制定個性化發(fā)展計劃；·工作支持：確保合規(guī)人員有充足資源履行職責(如減少非合規(guī)類額外工作、提供必要的技術(shù)工具),避免過度勞累導致流失。5.5.2離職管理。合規(guī)人員提出離職后，合規(guī)部指定交接人，明確交接內(nèi)容(如未完成的合規(guī)任務、風險評估報告、法規(guī)數(shù)據(jù)庫權(quán)限);。交接期限：普通合規(guī)人員不少于15天，核心合規(guī)人員不少于30天，形成《合規(guī)工作交接清單》,雙方簽字確認；。離職時，人力資源部、合規(guī)部與員工簽訂《離職合規(guī)承諾書》,明確保密義務(如不得泄露組織合規(guī)風險數(shù)據(jù)、制度文件);。核心合規(guī)人員(如合規(guī)總監(jiān)、數(shù)據(jù)合規(guī)專家)需簽訂《競業(yè)限制協(xié)議》,約定離職后2年內(nèi)不得在競爭對手處從事同類合規(guī)工作，組織按約定支。人力資源部每季度統(tǒng)計合規(guī)人員離職率，分析離職原因(如薪酬、發(fā)展空間、工作壓力),形成《合規(guī)人員離職分析報告》;。根據(jù)報告優(yōu)化留存措施(如“薪酬競爭力不足”則調(diào)整合規(guī)崗位薪酬水5.6合規(guī)人力資源的監(jiān)控與改進5.6.1日常監(jiān)控況每月能力達標情況合規(guī)部檢查培訓完成率、能力評估結(jié)果《合規(guī)人員能力資源部況每月指標進度，預警未達標項每月分析離職原因5.6.2年度評估與改進1)年度評估：。每年12月，人力資源部聯(lián)合合規(guī)部開展合規(guī)人力資源管理年度評估，內(nèi)i.人員配置有效性(如編制達標率、崗位匹配度);ii.能力提升效果(如培訓后能力評估通過率、資質(zhì)認證數(shù)量);iii.績效激勵有效性(如合規(guī)績效與業(yè)務合規(guī)風險的關(guān)聯(lián)性、員工滿意度);iv.留存效果(如核心合規(guī)人員離職率、離職原因改進情況);。形成《年度合規(guī)人力資源管理評估報告》,報高層管理者審批。2)改進措施：。針對評估發(fā)現(xiàn)的問題(如“兼職合規(guī)人員培訓覆蓋率低”“核心人員離職率高”),制定改進措施：改進措施責任部門兼職培訓覆蓋率低短視頻課程)、將培訓納入部門KPI人力資源部+合規(guī)部+業(yè)務部評估后1個月內(nèi)人力資源部+合規(guī)部評估后2個月內(nèi)。人力資源部跟蹤改進措施執(zhí)行效果，每季度驗證(如“培訓覆蓋率提升至90%”“離職率下降至5%以下”),確保問題閉環(huán)。保存部門電子檔+紙質(zhì)檔電子檔+紙質(zhì)檔電子檔+紙質(zhì)檔電子檔+紙質(zhì)檔電子檔+紙質(zhì)檔電子檔+紙質(zhì)檔7.1《IS037301合規(guī)管理體系總要求》7.2《合規(guī)資源控制程序》7.3《合規(guī)目標管理方案控制程序》7.4《合規(guī)風險評估控制程序》7.5《人力資源控制程序》b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.b.CCb.b.b.b.b.b. (以下簡稱“盡職調(diào)查”)流程，明確調(diào)查范圍、方法、標準與責任，確保全面識別目標對象(如并購標的、合作方、投資項目、擬任職高管)的合規(guī)風險(如歷史違規(guī)、義務未履行、制度缺失),評估風險對組織的影響程度，為決策提供合規(guī)依據(jù)，滿足ISO37301:2021第8.1條“運行策劃和控制”要求，防范因2.1適用的“盡職調(diào)查場景”:·并購重組場景：收購/參股企業(yè)、資產(chǎn)并購中的目標企業(yè)合規(guī)調(diào)查；·業(yè)務合作場景：核心供應商/合作伙伴(年度合作金額≥500萬元)準入前、重大合作項目(如聯(lián)合研發(fā)、市場推廣)啟動前的合規(guī)調(diào)查(銜接《供應商合規(guī)管理控制程序》);·項目投資場景：對外投資項目(如股權(quán)投資、項目合作)立項前的合規(guī)調(diào)查；·高管任職場景：擬聘任的高層管理者(如總經(jīng)理、總監(jiān))、關(guān)鍵崗位人員(如合規(guī)負責人、財務負責人)入職前的合規(guī)背景調(diào)查(銜接《人力資源控制程序》);·其他場景：組織認為需開展合規(guī)盡職調(diào)查的特殊事項(如重大合同簽訂前、進入新市場前)。2.2適用的“調(diào)查內(nèi)容”:·特定領(lǐng)域合規(guī)：根據(jù)場景聚焦專項內(nèi)容(如并購場景關(guān)注稅務合規(guī)，高管任職關(guān)注職業(yè)操守)。3.2目標對象：指盡職調(diào)查所指向的主體，包括企業(yè)(并購標的、合作方)、項目(投資項目)、自然人(擬任職高管)。法律合規(guī)、財務合規(guī)、環(huán)保合規(guī)、反商業(yè)賄賂合規(guī))。為“高風險(需整改后推進)、中風險(需附加條件推進)、低風險(可正常推進)”三個等級。3.5調(diào)查結(jié)論應用：指將盡職調(diào)查結(jié)論作為組織決策的重要依購、是否合作、是否聘任),并針對風險制定管控措施。4.職責分工責任主體核心職責高層管理者1.審批重大場景盡職調(diào)查立項(如并購項目、億元級投資項目);2.審批盡職調(diào)查計劃(含范圍、預算、第三方機構(gòu)選聘);3.審批盡職調(diào)查最終報告及風險應對決策(如高風險項目是否暫停);4.確保盡職調(diào)查所需資源(如人力、門1.牽頭制定盡職調(diào)查管理制度、標準流程及工具模板(如調(diào)查清單、風險評估表);2.牽頭重大場景盡職調(diào)查實施，協(xié)調(diào)跨部門調(diào)查團隊撰寫盡職調(diào)查合規(guī)專項報告；5.跟蹤風險應對措施執(zhí)行情況，驗證整改效果；6.歸檔盡職調(diào)查檔案，編制《年度合規(guī)盡職調(diào)查門1.提出盡職調(diào)查需求(如投資部提出投資項目調(diào)查需求、采購部提出核心供應商調(diào)查需求);2.提供目標對象基礎(chǔ)信息(如企職高管簡歷);3.參與盡職調(diào)查實施(如業(yè)務訪談、資料收集),提供業(yè)務層面風險判斷；4.接收盡職調(diào)查報告，根據(jù)結(jié)論推進或調(diào)法務部門1.參與盡職調(diào)查計劃制定，明確法律合規(guī)謂查重點(如合同合規(guī)、訴訟糾紛、知識產(chǎn)權(quán));2.審查目標對象法律文件(如章程、合同、訴律合規(guī)風險；3.撰寫盡職調(diào)查法律專項報告，提供法律風險應對建議(如合同條款約束、法律整改要求);4.協(xié)助處理調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的門1.協(xié)助合規(guī)部建立盡職調(diào)查風險評估模型，確定風險權(quán)重(如反商業(yè)賄賂風險權(quán)重30%、稅務合規(guī)風險權(quán)重20%);2.獨立驗證盡職調(diào)查整性(如抽查憑證、訪談關(guān)鍵人員);3.審核盡職調(diào)查風險評估結(jié)果的合理財務部門析目標對象財務數(shù)據(jù)中的合規(guī)風險(如偷稅漏稅、資金挪用痕跡);3.評估合規(guī)風險對財務的影響(如違規(guī)罰款金額、整改成本),提供財務層面應對建議；4.審核盡職調(diào)查經(jīng)費預算，按計劃撥付資金，監(jiān)門1.牽頭高管任職場景的盡職調(diào)查，收集擬任職人員職業(yè)背景、合規(guī)記錄(如過往任職企業(yè)合規(guī)評價、職業(yè)操守問題);2.開展擬任職人員認證、工作經(jīng)歷驗證、失信記錄查詢);3.撰寫高管任職聘任決策依據(jù)；4.跟蹤任職后高管合規(guī)表現(xiàn)，關(guān)聯(lián)合規(guī)績效考核。(如會計師事務所)1.受組織委托開展專項盡職調(diào)查(如財務審計、法律盡調(diào)),提供專業(yè)調(diào)查服務；2.按組織要求提交專項調(diào)查報告，對報告真實性、專業(yè)領(lǐng)域風險分析與應對建議(如稅務籌劃、合規(guī)體系搭建)。5.控制內(nèi)容與方法5.1盡職調(diào)查的啟動與計劃制定5.1.1啟動條件與申請·當出現(xiàn)以下場景且滿足“風險閾值”時，業(yè)務發(fā)起部門需啟動盡職調(diào)查：啟動條件(風險閾值示例)發(fā)起部門并購金額≥5000萬元，或目標企業(yè)為上市公司/行業(yè)龍頭投資部/戰(zhàn)略部作數(shù)據(jù)項目投資金融、環(huán)保)投資部高管任職務、風控)a.業(yè)務發(fā)起部門填寫《合規(guī)盡職調(diào)查申請表》,說明調(diào)查場景、目標對象、c.合規(guī)部在3個工作日內(nèi)審核啟動必要性(如是否屬于高風險場景、是否已有近期調(diào)查記錄),審核通過后立項，不通過則反饋調(diào)整建議。5.1.2調(diào)查計劃制定·合規(guī)部牽頭，聯(lián)合業(yè)務發(fā)起部門、法務部、風控部等，在立項后5個工作日內(nèi)制定《合規(guī)盡職調(diào)查計劃》,核心內(nèi)容包括：調(diào)查重點法律合規(guī)、稅務合規(guī)、環(huán)保合規(guī)、歷史違規(guī)處罰、未履行合同義務、資產(chǎn)權(quán)屬爭議、關(guān)聯(lián)交易核心供應商合作資質(zhì)合規(guī)、產(chǎn)品/服務合規(guī)、履約資質(zhì)有效性、產(chǎn)品抽檢合格率、過往合高管任職職業(yè)操守、過往合規(guī)表現(xiàn)、利益沖突、背景真實性職企業(yè)合規(guī)評價、與競爭對手關(guān)聯(lián)關(guān)系處罰決定書);第三方(如監(jiān)管機構(gòu)、合作伙伴)訪談；·現(xiàn)場核查：實地走訪目標對象經(jīng)營場所(如生產(chǎn)車間、辦公地點),·數(shù)據(jù)查詢：通過官方平臺(如國家企業(yè)信用信息公示網(wǎng)、失信被執(zhí)行人名單)查詢公開合規(guī)信息；·第三方調(diào)查：委托專業(yè)機構(gòu)開展專項調(diào)查(如財務審計、背3)調(diào)查團隊與分工：明確牽頭人、參與部門及職責(如合規(guī)部牽頭整體協(xié)調(diào)，法務部負責法律文件審查);4)時間計劃與里程碑：設定關(guān)鍵節(jié)點(如資料收集完成時間、現(xiàn)場核查時間、報告初稿完成時間);5)經(jīng)費預算：估算調(diào)查所需費用(如第三方服務費、差旅費、資料費),億元級投資)需報高層管理者審批，審批通過后執(zhí)行。5.2盡職調(diào)查的實施與信息收集5.2.1信息收集要求·調(diào)查團隊需按計劃收集信息，確?！罢鎸?、完整、有效”:a.文檔收集：要求目標對象提供原件或加蓋公章的復印件，標注“與原件一致”,對關(guān)鍵條款(如違規(guī)賠償條款、資質(zhì)有效期)重點標注；b.訪談記錄：采用“雙人訪談+書面記錄”模式，訪談后形成《盡職調(diào)查訪談紀要》,由訪談人、被訪談人簽字確認；c.現(xiàn)場核查：拍攝現(xiàn)場照片(如環(huán)保設施、生產(chǎn)流程),填寫《現(xiàn)場核查記錄表》,記錄發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題(如環(huán)保設備未運行);d.公開信息：截圖保存官方平臺查詢結(jié)果(如處罰記錄、失信信息),標注·對無法獲取的關(guān)鍵信息(如目標對象拒絕提供歷史合同),需在《信息缺失5.2.2風險識別與初步評估目標企業(yè)近2年因環(huán)規(guī)高高高風險局〔2024〕XX號)守中高高風險原單位離職證明、訪規(guī)中低中風險構(gòu)〔2025〕XX號)5.2.3問題溝通與驗證·對初步識別的高/中風險問題，調(diào)查團隊需與目標對象進行溝通驗證：a.向目標對象出具《合規(guī)問題問詢函》,說明問題內(nèi)容、證據(jù)依據(jù)，要求5b.對目標對象回復存在異議(如否認違規(guī)、整改說明不充分)的，進一步補充調(diào)查(如追加訪談、查詢更多證據(jù));c.記錄溝通與驗證過程，形成《合規(guī)問題溝通記錄》,作為最終風險評估依5.3盡職調(diào)查報告的編制與審批5.3.1報告編制要求·調(diào)查完成后10個工作日內(nèi)，合規(guī)部牽頭編制《合規(guī)盡職調(diào)查報告》,內(nèi)容需“結(jié)構(gòu)清晰、證據(jù)充分、結(jié)論明確、建議可行”,核心框架包括：b.合規(guī)狀況分析：分領(lǐng)域闡述目標對象合規(guī)情況(如法律合規(guī)、稅務合規(guī)),c.風險評估結(jié)果：匯總風險清單，明確每個風險的“等級、影響范圍、潛在后果”,形成風險矩陣圖；d.調(diào)查結(jié)論：綜合評估目標對象整體合規(guī)狀況，給出“建議推進(低風險)、附條件推進(中風險)、不建議推進(高風險)”的結(jié)論；e.應對建議：針對風險提出具體措施(如整改要求、合同約束、監(jiān)控頻率),·專項場景(如高管任職、核心供應商)需單獨編制《專項合規(guī)盡職調(diào)查報告》(如《高管任職合規(guī)調(diào)查報告》),作為整體報告附件。5.3.2報告審核與審批·報告審批流程需按“分層級、分場景”執(zhí)行，確保決策嚴謹：a.初審：調(diào)查團隊內(nèi)部審核(合規(guī)部、業(yè)務發(fā)起部門、法務部),檢查報告·低風險場景(如一般供應商合作):合規(guī)部負責人+業(yè)務發(fā)起部門·中風險場景(如千萬級投資):分管高層審批；·高風險場景(如并購、高管任職):高層管理者(總經(jīng)理/董事長)5.4盡職調(diào)查結(jié)果的應用與風險應對5.4.1結(jié)果應用規(guī)則進)正常推進業(yè)務(如簽訂合作協(xié)議、聘任高管)檢查)中風險(附條件推進)完成環(huán)保整改、投資項目補充合規(guī)手續(xù))進)暫?；蚪K止業(yè)務(如終止并購、拒絕合作、不予聘任)(如中斷信息