私募基金托管協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX私募基金管理有限公司（以下簡稱“甲方”），

地址：中國北京市朝陽區(qū)XX路XX號XX大廈XX層，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三，

聯(lián)系方式

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX銀行股份有限公司（以下簡稱“乙方”），

地址：中國上海市浦東新區(qū)XX路XX號XX金融中心XX層，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四，

聯(lián)系方式

###協(xié)議簡介

甲方作為一家專業(yè)的私募基金管理公司，致力于為投資者提供高效、安全的基金管理服務(wù)。在基金運作過程中，為確?；鹳Y產(chǎn)的安全、獨立及高效管理，甲方需要與具備專業(yè)資質(zhì)和豐富經(jīng)驗的金融機構(gòu)合作，建立完善的基金托管體系。乙方作為國內(nèi)領(lǐng)先的商業(yè)銀行，擁有完善的托管系統(tǒng)和豐富的金融服務(wù)經(jīng)驗，能夠為甲方提供安全、可靠的基金托管服務(wù)?；陔p方的共同需求和合作基礎(chǔ)，甲方與乙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議，以明確雙方在基金托管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)。

本協(xié)議的簽訂，旨在為甲方私募基金提供全面的托管服務(wù)，包括基金資產(chǎn)保管、資金清算、會計核算、信息披露等核心業(yè)務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全性和透明度。乙方的專業(yè)服務(wù)將有助于甲方提升基金管理水平，增強投資者信心，實現(xiàn)基金管理的長期穩(wěn)定發(fā)展。雙方將以本協(xié)議為依據(jù)，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，共同維護基金投資者利益，促進私募基金市場的健康發(fā)展。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方（XX私募基金管理有限公司）委托乙方（XX銀行股份有限公司）提供私募基金托管服務(wù)的權(quán)利與義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全保管、資金清算、會計核算、信息披露等業(yè)務(wù)的規(guī)范運作。協(xié)議范圍包括但不限于：基金資產(chǎn)的保管與s?kerhet、基金資金往來結(jié)算、基金會計核算與報表編制、基金信息披露的執(zhí)行、基金資產(chǎn)的監(jiān)督與核對、以及雙方約定的其他托管服務(wù)事項。通過本協(xié)議的簽訂與履行，雙方旨在共同維護基金投資者的合法權(quán)益，提升基金管理的透明度和效率，促進私募基金市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

第二條定義

1.**私募基金**：指依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法規(guī)設(shè)立，面向特定投資者非公開募集資金的投資基金。

2.**托管資產(chǎn)**：指甲方私募基金名下的所有資產(chǎn)，包括現(xiàn)金、證券、其他金融資產(chǎn)等。

3.**托管賬戶**：指乙方為甲方設(shè)立的基金資產(chǎn)專用存款賬戶及證券交易賬戶。

4.**基金合同**：指甲方與基金投資者簽訂的基金投資協(xié)議，明確基金運作方式、投資范圍、風(fēng)險等級等關(guān)鍵條款。

5.**托管服務(wù)費**：指甲方根據(jù)本協(xié)議約定向乙方支付的托管費用。

6.**工作日**：指中國法定工作日，不包括法定節(jié)假日和周末。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)：

(1)**提供資料**：甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供托管服務(wù)，并應(yīng)按時、準(zhǔn)確地向乙方提供基金合同、招募說明書、投資策略等必要文件，確保托管服務(wù)的順利開展。

(2)**資金劃撥**：甲方有權(quán)監(jiān)督乙方對基金資金的劃撥行為，并應(yīng)按照基金合同約定及時向托管賬戶劃撥基金募集款項及分紅款項。

(3)**信息披露**：甲方有權(quán)要求乙方按照基金合同約定，定期編制并披露基金資產(chǎn)凈值、投資組合等財務(wù)信息，確保信息披露的及時性和準(zhǔn)確性。

(4)**費用支付**：甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，按時足額向乙方支付托管服務(wù)費，并應(yīng)提供相應(yīng)的發(fā)票及付款憑證。

(5)**監(jiān)督與核查**：甲方有權(quán)對乙方的托管服務(wù)進行監(jiān)督，并要求乙方定期提供托管報告，對基金資產(chǎn)進行核對，確保資產(chǎn)安全。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)：

(1)**資產(chǎn)保管**：乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為甲方設(shè)立獨立的托管賬戶，并對基金資產(chǎn)進行安全保管，確保資產(chǎn)不被挪用、侵占或流失。

(2)**資金清算**：乙方應(yīng)按照甲方及基金合同的約定，及時辦理基金資金的清算業(yè)務(wù)，包括基金募集款的接收、基金分紅款的支付等，確保資金劃撥的準(zhǔn)確性和高效性。

(3)**會計核算**：乙方應(yīng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則及相關(guān)法規(guī)，對基金資產(chǎn)進行會計核算，編制基金資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表等財務(wù)報表，并定期向甲方提供會計報告。

(4)**信息披露**：乙方應(yīng)按照基金合同及本協(xié)議約定，定期編制并披露基金資產(chǎn)凈值、投資組合、費用收支等財務(wù)信息，確保信息披露的真實性和完整性。

(5)**資產(chǎn)監(jiān)督**：乙方應(yīng)定期對基金資產(chǎn)進行核對，并向甲方提供托管報告，監(jiān)督基金資產(chǎn)的投資運作，確?；鹳Y產(chǎn)符合基金合同約定。

(6)**風(fēng)險控制**：乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險控制體系，對基金資產(chǎn)進行風(fēng)險評估，并采取必要措施防范風(fēng)險，確保基金資產(chǎn)的安全。

(7)**保密義務(wù)**：乙方應(yīng)對甲方的商業(yè)秘密及基金投資者的個人信息進行保密，未經(jīng)甲方同意，不得泄露給任何第三方。

(8)**合規(guī)操作**：乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法規(guī)，確保托管業(yè)務(wù)的合規(guī)性，并接受中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督。

第四條價格與支付條件

1.**價格條款**：乙方提供本協(xié)議項下的私募基金托管服務(wù)，甲方應(yīng)向乙方支付托管服務(wù)費。托管服務(wù)費采用固定費率方式計算，費率標(biāo)準(zhǔn)為托管資產(chǎn)凈值（指每個估值日結(jié)束時基金資產(chǎn)的總值減去負(fù)債后的凈值）的[0.1]%，按估值日計算，每日計提，每月結(jié)算一次。

2.**支付方式**：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將托管服務(wù)費支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方指定的銀行賬戶信息如下：開戶名稱：XX銀行股份有限公司，賬號：XXX，開戶行：XX銀行股份有限公司XX分行。

3.**支付時間**：甲方應(yīng)在每個估值日結(jié)束后次月的[5]個工作日內(nèi)，將當(dāng)期應(yīng)支付的托管服務(wù)費支付至乙方指定賬戶。如遇節(jié)假日或休息日，支付時間相應(yīng)順延至節(jié)假日或休息日后的第一個工作日。

4.**費用調(diào)整**：雙方可協(xié)商調(diào)整托管服務(wù)費率。如需調(diào)整，應(yīng)另行簽訂書面補充協(xié)議。在新的費率正式生效前，乙方應(yīng)提前[30]日書面通知甲方，并經(jīng)甲方書面確認(rèn)。

5.**稅費承擔(dān)**：托管服務(wù)費為不含稅價格。甲方應(yīng)承擔(dān)因支付托管服務(wù)費而產(chǎn)生的相關(guān)稅費，乙方應(yīng)提供合法有效的發(fā)票。

第五條履行期限

1.**協(xié)議有效期**：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[5]年。協(xié)議期滿前[3]個月，如雙方均未提出書面異議，本協(xié)議自動續(xù)期[1]年，續(xù)期次數(shù)不限。

2.**提前終止**：甲方在協(xié)議有效期內(nèi)可提前終止本協(xié)議，但應(yīng)提前[6]個月書面通知乙方，并支付至通知日止的托管服務(wù)費。乙方在協(xié)議有效期內(nèi)可因甲方嚴(yán)重違約或出現(xiàn)重大風(fēng)險事件而單方面終止本協(xié)議，并應(yīng)書面通知甲方，甲方應(yīng)立即配合進行基金資產(chǎn)的清算和移交。

3.**關(guān)鍵時間節(jié)點**：

(1)每個估值日為基金資產(chǎn)估值的日子，通常為每個自然月的最后一個工作日。

(2)每月[5]日前，乙方應(yīng)向甲方提供上一個月的基金會計報表及托管報告。

(3)每年[4]月30日前，乙方應(yīng)向甲方提供上一年度的基金年度報告及托管報告。

(4)甲方應(yīng)于每個估值日結(jié)束后[2]個工作日內(nèi)，向乙方提供基金投資指令及相關(guān)文件。

第六條違約責(zé)任

1.**甲方違約責(zé)任**：

(1)**延遲支付托管服務(wù)費**：如甲方未按本協(xié)議第四條約定按時足額支付托管服務(wù)費，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期應(yīng)付未付金額的[0.05]%向乙方支付違約金。逾期超過[30]日，乙方有權(quán)暫停提供托管服務(wù)，直至甲方付清全部欠款及違約金。逾期超過[60]日，乙方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求甲方賠償由此造成的全部損失。

(2)**提供虛假資料**：如甲方提供虛假或誤導(dǎo)性文件，導(dǎo)致乙方錯誤履行托管義務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任，包括但不限于資金損失、法律責(zé)任等，并應(yīng)向乙方支付[10]萬元的違約金。

(3)**違反基金合同**：如甲方違反基金合同約定，導(dǎo)致乙方托管資產(chǎn)受損，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并應(yīng)向乙方支付受損金額的[1]倍作為違約金。

2.**乙方違約責(zé)任**：

(1)**資金損失**：如乙方因保管不善、操作失誤或違反相關(guān)法規(guī)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)發(fā)生損失，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并應(yīng)向甲方支付受損金額的[1]倍作為違約金。

(2)**延遲結(jié)算**：如乙方未按本協(xié)議約定及時辦理基金資金清算，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期應(yīng)結(jié)算金額的[0.05]%向甲方支付違約金。逾期超過[10]日，甲方有權(quán)暫停支付后續(xù)托管服務(wù)費，直至乙方恢復(fù)正常結(jié)算。逾期超過[30]日，甲方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求乙方賠償由此造成的全部損失。

(3)**信息披露延遲**：如乙方未按本協(xié)議約定及時提供基金會計報表或托管報告，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期應(yīng)披露金額的[0.02]%向甲方支付違約金。逾期超過[15]日，甲方有權(quán)要求乙方賠償由此造成的全部損失。

(4)**違反保密義務(wù)**：如乙方泄露甲方商業(yè)秘密或基金投資者個人信息，應(yīng)向甲方支付[100]萬元的違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任。

3.**不可抗力**：如因不可抗力導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并采取措施減少損失。不可抗力消除后，應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議。

4.**賠償范圍**：違約方的賠償責(zé)任包括直接損失、間接損失及合理的維權(quán)費用。雙方應(yīng)在違約發(fā)生之日起[30]日內(nèi)協(xié)商解決賠償事宜，協(xié)商不成的，依法通過爭議解決機制解決。

第七條不可抗力

1.**定義**：不可抗力是指雙方不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風(fēng)等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)的變更、征收等）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等。不可抗力事件應(yīng)導(dǎo)致或可能導(dǎo)致一方或雙方無法履行本協(xié)議項下的全部或部分義務(wù)。

2.**舉證責(zé)任**：主張不可抗力的一方應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，并在不可抗力事件發(fā)生后[10]日內(nèi)向?qū)Ψ教峁┫嚓P(guān)證明文件，包括但不限于政府公告、新聞報道、權(quán)威機構(gòu)出具的證明等。

3.**責(zé)任免除**：因不可抗力導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議項下的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并采取積極措施減輕不可抗力帶來的影響。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。

4.**不可抗力持續(xù)**：如果不可抗力事件持續(xù)超過[30]日，雙方應(yīng)協(xié)商是否繼續(xù)履行本協(xié)議。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。解除協(xié)議后，雙方應(yīng)妥善處理已履行的義務(wù)，并退還已收取的款項。

5.**不可抗力后果**：因不可抗力導(dǎo)致的損失，由雙方各自承擔(dān)。如不可抗力事件導(dǎo)致一方或雙方遭受重大損失，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決方案，包括但不限于調(diào)整協(xié)議條款、分擔(dān)損失等。

第八條爭議解決

1.**協(xié)商解決**：雙方應(yīng)本著友好、合作的態(tài)度，通過協(xié)商解決本協(xié)議項下的任何爭議。協(xié)商應(yīng)在發(fā)生爭議后[15]日內(nèi)進行，雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)協(xié)商事宜。

2.**調(diào)解解決**：如協(xié)商不成，雙方可共同申請第三方調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、公平、公正的原則，調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后具有法律約束力。

3.**仲裁解決**：如調(diào)解不成，雙方應(yīng)將爭議提交至[中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC）]進行仲裁。仲裁地點為甲方所在地，仲裁規(guī)則為[2018年仲裁規(guī)則]。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，雙方各承擔(dān)一半。

4.**訴訟解決**：如雙方均不同意仲裁，可將爭議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。法院判決是終局的，對雙方均有約束力。

5.**爭議解決原則**：在爭議解決過程中，雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護市場秩序和商業(yè)道德，避免采取任何可能導(dǎo)致爭議升級的措施。爭議解決期間，非爭議事項的履行應(yīng)繼續(xù)進行，以保證基金托管業(yè)務(wù)的正常運作。

第九條其他條款

1.**通知方式**：雙方之間的所有通知、請求、要求或其他通信應(yīng)以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[7]日書面通知對方。以電子郵件方式發(fā)送的通知，發(fā)出時視為送達；以傳真或信函方式發(fā)送的通知，寄出后[3]日視為送達。

2.**協(xié)議變更**：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何未經(jīng)書面確認(rèn)的變更或補充均無效。

3.**終止條件**：除本協(xié)議另有約定外，雙方可協(xié)商一致終止本協(xié)議。發(fā)生本協(xié)議第六條所述嚴(yán)重違約，守約方有權(quán)書面通知違約方終止本協(xié)議。一方進入破產(chǎn)、清算、解散程序時，本協(xié)議自動終止。

4.**獨立締約方**：本協(xié)議各方均為獨立締約方，本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均不影響各方與其他方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

5.**完整協(xié)議**：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的達成的完整協(xié)議，取代此前所有口頭或書面的約定、諒解及承諾。

6.**可分割性**：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近且合法有效的條款。

7.**適用法律**：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民