企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全管理規(guī)程第一章總則1.1目的與依據(jù)為規(guī)范企業(yè)數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，保障數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性、可用性和保密性，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，特制定本規(guī)程。本規(guī)程旨在構(gòu)建一套系統(tǒng)、全面的企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全管理體系，確保企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，數(shù)據(jù)資產(chǎn)得到有效保護(hù)，業(yè)務(wù)運(yùn)營安全穩(wěn)定。1.2適用范圍本規(guī)程適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門、全體員工，以及代表企業(yè)執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)的外部合作單位及人員。涵蓋企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營、管理決策、研發(fā)創(chuàng)新等各項(xiàng)活動(dòng)中產(chǎn)生、采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、共享、銷毀的數(shù)據(jù)及信息系統(tǒng)。1.3基本原則1.數(shù)據(jù)安全優(yōu)先原則：將數(shù)據(jù)安全納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展中優(yōu)先考慮數(shù)據(jù)安全因素。2.合規(guī)合法原則：嚴(yán)格遵守國家及地方關(guān)于數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全的法律法規(guī)，確保所有數(shù)據(jù)處理活動(dòng)合法合規(guī)。3.權(quán)責(zé)明確原則：明確各部門、各崗位在數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全管理中的職責(zé)與權(quán)限，確保責(zé)任落實(shí)到人。4.最小必要原則：數(shù)據(jù)采集和使用應(yīng)遵循最小化、必要化原則，避免無關(guān)數(shù)據(jù)的收集和過度使用。5.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：針對不同類型數(shù)據(jù)的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取相應(yīng)的防護(hù)措施，實(shí)施分級(jí)分類管理。6.持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全管理體系的有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化持續(xù)優(yōu)化和改進(jìn)。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)2.1組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)成立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括各部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審定企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全戰(zhàn)略、政策和總體方案，協(xié)調(diào)解決重大信息安全問題，監(jiān)督本規(guī)程的貫徹執(zhí)行。2.2歸口管理部門企業(yè)指定信息技術(shù)部門（或單獨(dú)設(shè)立的信息安全部門）作為數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全工作的歸口管理部門，主要職責(zé)包括：1.組織制定和修訂數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全相關(guān)的規(guī)章制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2.組織實(shí)施數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理，推動(dòng)數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護(hù)體系建設(shè)。3.負(fù)責(zé)信息安全事件的監(jiān)測、分析、響應(yīng)和處置。4.組織開展信息安全意識(shí)培訓(xùn)和宣傳教育。5.監(jiān)督檢查各部門數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全職責(zé)的履行情況。6.對接外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)，配合信息安全相關(guān)的檢查與審計(jì)。2.3部門職責(zé)各業(yè)務(wù)部門是其職責(zé)范圍內(nèi)數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全的直接責(zé)任主體，應(yīng)指定專人（信息安全聯(lián)絡(luò)員）負(fù)責(zé)本部門的數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全日常工作，包括但不限于：1.執(zhí)行企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全相關(guān)規(guī)章制度。2.組織本部門員工進(jìn)行信息安全意識(shí)培訓(xùn)。3.負(fù)責(zé)本部門數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、采集、使用過程中的安全管理。4.及時(shí)報(bào)告本部門發(fā)生的信息安全事件或隱患。2.4員工職責(zé)全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本規(guī)程及相關(guān)制度，履行以下信息安全義務(wù)：1.學(xué)習(xí)并掌握基本的信息安全知識(shí)和技能，增強(qiáng)安全防范意識(shí)。2.妥善保管個(gè)人賬戶及密碼，不轉(zhuǎn)借他人使用，定期更換密碼。3.規(guī)范使用企業(yè)信息系統(tǒng)及設(shè)備，不安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件。4.不隨意泄露、傳播企業(yè)敏感信息和商業(yè)秘密。5.發(fā)現(xiàn)信息安全漏洞或可疑情況，立即向歸口管理部門或本部門信息安全聯(lián)絡(luò)員報(bào)告。第三章數(shù)據(jù)分類分級(jí)與全生命周期管理3.1數(shù)據(jù)分類根據(jù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)、用途和敏感程度，企業(yè)數(shù)據(jù)可分為以下類別（示例）：1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：與企業(yè)核心業(yè)務(wù)運(yùn)營相關(guān)的數(shù)據(jù)，如客戶信息、交易記錄、產(chǎn)品信息等。2.管理數(shù)據(jù)：企業(yè)內(nèi)部管理活動(dòng)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、人力資源數(shù)據(jù)、戰(zhàn)略規(guī)劃數(shù)據(jù)等。3.支撐數(shù)據(jù)：保障信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的數(shù)據(jù)，如系統(tǒng)配置數(shù)據(jù)、日志數(shù)據(jù)等。4.公開數(shù)據(jù)：可對外公開披露的數(shù)據(jù)，如企業(yè)公開宣傳資料、招聘信息等。3.2數(shù)據(jù)分級(jí)在數(shù)據(jù)分類的基礎(chǔ)上，根據(jù)數(shù)據(jù)一旦泄露、篡改或損壞可能造成的影響程度，對數(shù)據(jù)進(jìn)行安全等級(jí)劃分。通?？煞譃椋ㄊ纠?.一級(jí)（公開級(jí)）：可對社會(huì)公開，泄露后無風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)極低的數(shù)據(jù)。2.二級(jí)（內(nèi)部級(jí)）：僅限企業(yè)內(nèi)部授權(quán)人員訪問，泄露后可能對企業(yè)造成輕微影響的數(shù)據(jù)。3.三級(jí)（秘密級(jí)）：涉及企業(yè)核心業(yè)務(wù)或敏感信息，泄露后可能對企業(yè)造成較大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的數(shù)據(jù)。4.四級(jí)（核心級(jí)）：企業(yè)最高級(jí)別的敏感數(shù)據(jù)，如核心商業(yè)秘密、關(guān)鍵技術(shù)資料等，泄露后將對企業(yè)造成嚴(yán)重后果。數(shù)據(jù)分類分級(jí)的具體標(biāo)準(zhǔn)和名錄由歸口管理部門組織制定并定期更新。3.3數(shù)據(jù)全生命周期管理3.3.1數(shù)據(jù)采集與產(chǎn)生數(shù)據(jù)采集應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，明確數(shù)據(jù)來源和采集目的。對于外部數(shù)據(jù)，應(yīng)確保來源合法，并簽訂數(shù)據(jù)獲取相關(guān)協(xié)議；對于內(nèi)部數(shù)據(jù)，應(yīng)規(guī)范數(shù)據(jù)錄入流程，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。3.3.2數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份1.不同級(jí)別的數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在相應(yīng)安全等級(jí)的存儲(chǔ)介質(zhì)或系統(tǒng)中，并采取加密、訪問控制等保護(hù)措施。2.核心及秘密級(jí)數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行加密存儲(chǔ)。3.建立健全數(shù)據(jù)備份機(jī)制，定期對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并對備份數(shù)據(jù)進(jìn)行加密和異地存放。明確備份頻率、備份方式、備份介質(zhì)管理及恢復(fù)測試要求。3.3.3數(shù)據(jù)傳輸1.數(shù)據(jù)傳輸應(yīng)優(yōu)先采用加密傳輸方式，尤其是核心及秘密級(jí)數(shù)據(jù)。2.禁止使用未經(jīng)授權(quán)的公共網(wǎng)絡(luò)或不安全的通信工具傳輸敏感數(shù)據(jù)。3.數(shù)據(jù)在企業(yè)內(nèi)部各系統(tǒng)間流轉(zhuǎn)，應(yīng)遵循最小權(quán)限和按需共享原則。3.3.4數(shù)據(jù)使用與訪問1.嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)訪問權(quán)限審批制度，基于“最小權(quán)限”和“職責(zé)所需”原則分配訪問權(quán)限。2.核心及秘密級(jí)數(shù)據(jù)的訪問應(yīng)進(jìn)行日志記錄和審計(jì)。3.禁止未經(jīng)授權(quán)將企業(yè)數(shù)據(jù)帶出工作場所，禁止私自復(fù)制、傳播敏感數(shù)據(jù)。4.使用數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、建模等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)確保不泄露原始敏感信息，必要時(shí)進(jìn)行脫敏處理。3.3.5數(shù)據(jù)共享與交換1.對外共享數(shù)據(jù)前，必須進(jìn)行安全評估和審批，明確共享范圍、用途和安全責(zé)任。2.與外部單位共享敏感數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)簽訂數(shù)據(jù)共享安全協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)和數(shù)據(jù)保護(hù)要求。3.接收外部數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)核實(shí)數(shù)據(jù)來源的合法性和數(shù)據(jù)的安全性。3.3.6數(shù)據(jù)銷毀與歸檔1.對于不再需要且無歸檔價(jià)值的數(shù)據(jù)，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行徹底銷毀，確保無法恢復(fù)。2.存儲(chǔ)介質(zhì)在報(bào)廢或移交前，必須進(jìn)行數(shù)據(jù)清除或物理銷毀處理。3.需要長期保存的數(shù)據(jù)，應(yīng)按照企業(yè)檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔，并采取相應(yīng)的安全保護(hù)措施。第四章信息安全管理通用要求4.1人員安全管理1.入職安全：對新員工進(jìn)行背景審查（根據(jù)崗位需要），開展信息安全意識(shí)和規(guī)章制度培訓(xùn)，并簽署保密協(xié)議。2.在職安全：定期組織全員信息安全培訓(xùn)和考核，針對關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行專項(xiàng)安全培訓(xùn)。3.離職安全：辦理離職手續(xù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)回收所配發(fā)的設(shè)備、門禁卡等，注銷其系統(tǒng)賬戶權(quán)限，重申保密義務(wù)。4.2物理環(huán)境安全1.辦公場所安全：加強(qiáng)辦公區(qū)域出入管理，非授權(quán)人員不得進(jìn)入。重要區(qū)域（如機(jī)房、檔案室）應(yīng)設(shè)置更嚴(yán)格的物理訪問控制。2.設(shè)備安全：企業(yè)計(jì)算機(jī)、服務(wù)器、移動(dòng)設(shè)備等硬件資產(chǎn)應(yīng)登記造冊，明確責(zé)任人。設(shè)備報(bào)廢應(yīng)按規(guī)定流程處理，確保數(shù)據(jù)徹底清除。4.3網(wǎng)絡(luò)安全管理1.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全：合理規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，劃分網(wǎng)絡(luò)區(qū)域（如辦公區(qū)、服務(wù)器區(qū)、DMZ區(qū)），實(shí)施網(wǎng)絡(luò)隔離和訪問控制。2.訪問控制：部署防火墻、入侵檢測/防御系統(tǒng)，限制不必要的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)和端口。遠(yuǎn)程訪問企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)必須通過指定的虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（VPN）等安全方式。3.邊界防護(hù)：加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)出口的安全防護(hù)，監(jiān)控異常網(wǎng)絡(luò)流量，防范惡意代碼入侵和網(wǎng)絡(luò)攻擊。4.無線安全：企業(yè)無線網(wǎng)絡(luò)應(yīng)采用強(qiáng)加密方式，定期更換密碼，禁止私自搭建無線網(wǎng)絡(luò)。4.4系統(tǒng)與應(yīng)用安全1.系統(tǒng)安全：服務(wù)器、操作系統(tǒng)應(yīng)及時(shí)安裝安全補(bǔ)丁，關(guān)閉不必要的服務(wù)和端口。采用安全加固措施，配置安全審計(jì)日志。2.應(yīng)用安全：應(yīng)用軟件在開發(fā)過程中應(yīng)遵循安全開發(fā)生命周期（SDL）規(guī)范，進(jìn)行安全編碼和安全測試。上線前需通過安全評估。3.數(shù)據(jù)庫安全：數(shù)據(jù)庫應(yīng)采取訪問控制、數(shù)據(jù)加密、審計(jì)日志等安全措施，定期進(jìn)行安全檢查和漏洞掃描。4.5終端安全管理1.企業(yè)配發(fā)的計(jì)算機(jī)終端應(yīng)安裝防病毒軟件、終端安全管理軟件，并保持更新。2.禁止安裝盜版軟件或與工作無關(guān)的軟件。3.移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備（如U盤）使用前必須進(jìn)行病毒查殺，涉密數(shù)據(jù)禁止使用非加密移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備拷貝。4.員工個(gè)人設(shè)備如需接入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)或處理企業(yè)數(shù)據(jù)，必須符合企業(yè)終端安全管理要求。4.6密碼與訪問控制管理1.建立健全賬戶密碼管理制度，要求用戶設(shè)置復(fù)雜度足夠的密碼，并定期更換。2.重要系統(tǒng)應(yīng)采用多因素認(rèn)證方式。3.嚴(yán)格執(zhí)行賬戶權(quán)限審批流程，定期對賬戶權(quán)限進(jìn)行審查和清理，及時(shí)注銷無用賬戶。4.7供應(yīng)鏈安全管理在選擇外部服務(wù)商（如云計(jì)算服務(wù)提供商、軟件供應(yīng)商）時(shí)，應(yīng)對其信息安全能力進(jìn)行評估，并在合同中明確數(shù)據(jù)保護(hù)和安全責(zé)任條款。定期對服務(wù)商的安全狀況進(jìn)行審查。第五章安全事件響應(yīng)與應(yīng)急處置5.1事件定義與分級(jí)明確信息安全事件的定義、分類和等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)（如一般事件、較大事件、重大事件、特別重大事件），以便采取不同的響應(yīng)措施。5.2事件報(bào)告與響應(yīng)流程1.事件發(fā)現(xiàn)與報(bào)告：任何人員發(fā)現(xiàn)信息安全事件，應(yīng)立即向歸口管理部門報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、現(xiàn)象、影響范圍等。2.事件研判與啟動(dòng)響應(yīng)：歸口管理部門接到報(bào)告后，立即組織進(jìn)行事件研判，確定事件等級(jí)，并根據(jù)事件等級(jí)啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。3.事件處置：按照應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，采取隔離、取證、消除隱患、恢復(fù)系統(tǒng)等措施，防止事態(tài)擴(kuò)大。4.事件調(diào)查與總結(jié)：事件處置完畢后，組織進(jìn)行事件調(diào)查，分析事件原因、責(zé)任，并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施。5.3應(yīng)急演練歸口管理部門應(yīng)定期組織信息安全應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的有效性和可操作性，提高應(yīng)急處置能力。演練方案應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定，演練后進(jìn)行評估和改進(jìn)。第六章安全審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評估與持續(xù)改進(jìn)6.1安全審計(jì)歸口管理部門應(yīng)定期組織對企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)和信息安全管理體系的執(zhí)行情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，也可聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。審計(jì)內(nèi)容包括政策制度的符合性、控制措施的有效性等。審計(jì)結(jié)果應(yīng)向信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，并跟蹤整改情況。6.2風(fēng)險(xiǎn)評估定期（如每年至少一次）或在發(fā)生重大變更（如新系統(tǒng)上線、重大業(yè)務(wù)調(diào)整）時(shí)，組織開展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估，識(shí)別信息資產(chǎn)、威脅和脆弱性，分析潛在風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。6.3持續(xù)改進(jìn)根據(jù)安全審計(jì)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果、安全事件處置經(jīng)驗(yàn)以及法律法規(guī)和技術(shù)環(huán)境的變化，定期對本規(guī)程及相關(guān)制度、流程進(jìn)行評審和修訂，持續(xù)改進(jìn)企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全管理體系。第七章監(jiān)督與獎(jiǎng)懲7.1監(jiān)督檢查歸口管理部門及企業(yè)相關(guān)管理部門有權(quán)對本規(guī)程的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。各部門應(yīng)積極配合，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改。7.2獎(jiǎng)勵(lì)對于在數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全工作中做出突出貢獻(xiàn)、有效避免或減輕安全事件損失的部門或個(gè)人，企業(yè)將給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。7.3責(zé)任追究對于違反本規(guī)程及相關(guān)制度，造成信息安全事件或重大安全隱患的部門或個(gè)人，企業(yè)將根據(jù)情節(jié)輕重及造成的后果，給予通報(bào)批評、經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追