單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全自查操作手冊(cè)一、引言與目的數(shù)字時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)已成為單位運(yùn)營(yíng)的核心基礎(chǔ)設(shè)施，承載著日益重要的數(shù)據(jù)資產(chǎn)與業(yè)務(wù)流程。網(wǎng)絡(luò)安全不僅關(guān)乎單位信息的保密性、完整性和可用性，更直接影響到單位的正常運(yùn)轉(zhuǎn)與聲譽(yù)。為全面提升我單位網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除潛在安全隱患，特制定本內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全自查操作手冊(cè)。本手冊(cè)旨在為各部門(mén)及相關(guān)負(fù)責(zé)人提供清晰、可操作的自查指引，以期通過(guò)常態(tài)化、規(guī)范化的自查工作，構(gòu)建“未雨綢繆，防患于未然”的網(wǎng)絡(luò)安全防線。二、自查原則與范圍（一）自查原則1.全面性原則：自查范圍應(yīng)覆蓋單位所有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、終端設(shè)備、數(shù)據(jù)資產(chǎn)及相關(guān)管理制度，力求無(wú)死角、無(wú)遺漏。2.客觀性原則：以事實(shí)為依據(jù)，如實(shí)記錄自查過(guò)程與結(jié)果，不回避問(wèn)題，不夸大成績(jī)。3.實(shí)效性原則：自查方法應(yīng)簡(jiǎn)單易行，注重實(shí)際效果，能夠真實(shí)反映網(wǎng)絡(luò)安全狀況，并能指導(dǎo)后續(xù)整改工作。4.保密性原則：自查過(guò)程中接觸到的敏感信息、漏洞數(shù)據(jù)等，需嚴(yán)格遵守單位保密規(guī)定，防止信息外泄。（二）自查范圍本手冊(cè)所指網(wǎng)絡(luò)安全自查范圍包括但不限于：*網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施：路由器、交換機(jī)、防火墻、無(wú)線接入點(diǎn)（AP）等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。*終端設(shè)備：?jiǎn)T工辦公用計(jì)算機(jī)（臺(tái)式機(jī)、筆記本）、服務(wù)器、移動(dòng)辦公設(shè)備（手機(jī)、平板）等。*操作系統(tǒng)與應(yīng)用軟件：各類設(shè)備上運(yùn)行的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)及常用辦公軟件。*數(shù)據(jù)資產(chǎn)：存儲(chǔ)、傳輸、處理的各類數(shù)據(jù)，特別是敏感信息和核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。*訪問(wèn)控制與賬戶管理：用戶賬戶、權(quán)限分配、密碼策略、遠(yuǎn)程訪問(wèn)控制等。*安全策略與管理制度：已制定的網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)制度、規(guī)范、應(yīng)急預(yù)案及其執(zhí)行情況。*人員安全意識(shí)：?jiǎn)T工對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全基礎(chǔ)知識(shí)的掌握程度及安全行為習(xí)慣。三、核心自查內(nèi)容與操作要點(diǎn)（一）網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與設(shè)備安全1.網(wǎng)絡(luò)拓?fù)渑c邊界防護(hù)*自查要點(diǎn)：審視單位網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D是否清晰、準(zhǔn)確，并及時(shí)更新；檢查互聯(lián)網(wǎng)出口、與外部單位連接的網(wǎng)絡(luò)邊界是否部署防火墻、入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）等安全設(shè)備；核實(shí)防火墻策略是否嚴(yán)格遵循最小權(quán)限原則，是否定期清理冗余或過(guò)期策略；檢查是否對(duì)無(wú)線網(wǎng)絡(luò)（Wi-Fi）進(jìn)行了安全配置，如啟用WPA2/3加密、隱藏SSID（按需）、設(shè)置復(fù)雜密碼，并限制未授權(quán)設(shè)備接入。*操作方式：查閱網(wǎng)絡(luò)拓?fù)湮臋n；登錄防火墻等設(shè)備查看配置與策略；現(xiàn)場(chǎng)檢查無(wú)線接入點(diǎn)設(shè)置。2.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備自身安全*自查要點(diǎn)：檢查路由器、交換機(jī)、防火墻等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否修改默認(rèn)管理員賬戶和密碼；是否禁用不必要的服務(wù)和端口；是否及時(shí)更新設(shè)備固件至官方最新穩(wěn)定版本；是否配置了登錄失敗處理機(jī)制（如鎖定）；設(shè)備物理訪問(wèn)是否受控，是否放置在安全環(huán)境中。*操作方式：登錄設(shè)備管理界面逐項(xiàng)檢查；查看設(shè)備固件更新日志；檢查設(shè)備物理存放位置。（二）終端與應(yīng)用安全1.操作系統(tǒng)安全*自查要點(diǎn)：檢查服務(wù)器及員工計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)（Windows、macOS、Linux等）是否開(kāi)啟自動(dòng)更新或定期手動(dòng)更新補(bǔ)?。皇欠癜惭b并運(yùn)行官方正版殺毒軟件/終端安全管理軟件，病毒庫(kù)是否為最新；是否禁用Guest賬戶等不必要賬戶，是否對(duì)管理員賬戶進(jìn)行嚴(yán)格管理；是否啟用屏幕保護(hù)密碼及自動(dòng)鎖屏功能。*操作方式：在終端設(shè)備上查看系統(tǒng)更新設(shè)置及歷史記錄；檢查殺毒軟件狀態(tài)及病毒庫(kù)版本；檢查用戶賬戶列表及屏保設(shè)置。2.應(yīng)用軟件安全*自查要點(diǎn)：檢查辦公軟件（如Office套件、PDF閱讀器等）、業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件是否為官方正版，是否及時(shí)更新至最新版本；是否存在未經(jīng)授權(quán)安裝的軟件（尤其是來(lái)源不明的工具軟件、P2P軟件等）；服務(wù)器上運(yùn)行的數(shù)據(jù)庫(kù)、中間件等是否進(jìn)行了安全加固（如修改默認(rèn)端口、禁用不必要功能）。*操作方式：查看軟件版本信息；通過(guò)終端管理工具或手動(dòng)檢查已安裝軟件列表；查閱服務(wù)器安全加固記錄。（三）數(shù)據(jù)安全與備份1.數(shù)據(jù)分類與敏感信息保護(hù)*操作方式：查閱數(shù)據(jù)分類分級(jí)制度文件；抽查敏感文件存儲(chǔ)方式；檢查業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議。2.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)*自查要點(diǎn)：核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及重要配置是否建立了定期備份機(jī)制；備份介質(zhì)是否安全存放，并有異地備份措施；備份數(shù)據(jù)是否定期進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試，確保其可用性；員工個(gè)人重要工作數(shù)據(jù)是否有備份習(xí)慣。*操作方式：查閱備份計(jì)劃及執(zhí)行記錄；檢查備份介質(zhì)存放環(huán)境；詢問(wèn)或查看恢復(fù)測(cè)試情況。（四）訪問(wèn)控制與身份管理1.賬戶與密碼管理*自查要點(diǎn)：檢查是否存在共享賬戶、默認(rèn)賬戶未刪除等情況；用戶密碼是否符合復(fù)雜度要求（如長(zhǎng)度、字符類型組合），是否定期更換；是否啟用多因素認(rèn)證（如適用，特別是管理員賬戶和遠(yuǎn)程訪問(wèn)賬戶）。*操作方式：抽查用戶賬戶列表；檢查密碼策略配置；詢問(wèn)員工密碼設(shè)置習(xí)慣。2.權(quán)限分配與回收*自查要點(diǎn)：用戶權(quán)限是否基于“最小權(quán)限”和“職責(zé)分離”原則進(jìn)行分配；員工崗位變動(dòng)或離職后，相關(guān)賬戶權(quán)限是否及時(shí)回收或調(diào)整；是否定期對(duì)用戶權(quán)限進(jìn)行審計(jì)與清理。*操作方式：查閱權(quán)限分配記錄；檢查員工離職/調(diào)崗流程中權(quán)限處理環(huán)節(jié)；抽查重點(diǎn)崗位權(quán)限設(shè)置。3.遠(yuǎn)程訪問(wèn)安全*自查要點(diǎn)：若允許遠(yuǎn)程辦公或外部訪問(wèn)內(nèi)部系統(tǒng)，是否采用了虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（VPN）等安全接入方式；VPN接入是否有嚴(yán)格的身份認(rèn)證和權(quán)限控制；是否限制了遠(yuǎn)程訪問(wèn)的終端條件和行為。*操作方式：檢查遠(yuǎn)程訪問(wèn)策略；測(cè)試VPN接入流程與控制措施。（五）安全策略與人員意識(shí)1.安全制度建設(shè)與執(zhí)行*自查要點(diǎn)：?jiǎn)挝皇欠窠⒘撕w網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、終端安全、應(yīng)急響應(yīng)等方面的規(guī)章制度；這些制度是否得到有效宣貫和執(zhí)行；是否定期對(duì)制度的適用性進(jìn)行評(píng)審和修訂。*操作方式：查閱安全制度文件；檢查制度培訓(xùn)記錄；通過(guò)訪談了解制度執(zhí)行情況。2.安全意識(shí)與行為規(guī)范*自查要點(diǎn)：?jiǎn)T工是否了解基本的網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)，如如何識(shí)別釣魚(yú)郵件、不隨意打開(kāi)不明附件、不連接不安全Wi-Fi等；是否嚴(yán)格遵守U盤(pán)等移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備使用規(guī)范；是否存在私自更改系統(tǒng)配置、關(guān)閉安全軟件等行為。*操作方式：組織小型問(wèn)卷或訪談；觀察員工日常操作習(xí)慣；檢查是否有違規(guī)行為記錄。3.應(yīng)急響應(yīng)準(zhǔn)備*自查要點(diǎn)：是否制定了網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案；預(yù)案是否明確了應(yīng)急處置流程、責(zé)任人及聯(lián)系方式；是否配備了必要的應(yīng)急物資和技術(shù)支持；是否定期組織應(yīng)急演練。*操作方式：查閱應(yīng)急預(yù)案文件；檢查應(yīng)急聯(lián)系人列表是否有效；詢問(wèn)應(yīng)急演練情況。四、自查結(jié)果處理與報(bào)告1.問(wèn)題記錄與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的任何安全隱患或不規(guī)范行為，均應(yīng)詳細(xì)記錄在《網(wǎng)絡(luò)安全自查問(wèn)題記錄表》中，內(nèi)容包括：?jiǎn)栴}描述、發(fā)現(xiàn)位置/設(shè)備、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（可初步評(píng)估為高、中、低）、發(fā)現(xiàn)人、發(fā)現(xiàn)日期等。2.整改措施與跟蹤針對(duì)記錄的問(wèn)題，應(yīng)組織相關(guān)人員分析原因，制定具體、可落地的整改措施，明確整改責(zé)任人、整改時(shí)限和預(yù)期目標(biāo)。建立整改跟蹤機(jī)制，確保每一個(gè)問(wèn)題都得到有效解決，形成“發(fā)現(xiàn)-整改-驗(yàn)證”的閉環(huán)管理。對(duì)于短期內(nèi)難以完全整改的高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，應(yīng)立即采取臨時(shí)管控措施，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。3.自查報(bào)告撰寫(xiě)自查工作完成后，應(yīng)匯總形成《單位網(wǎng)絡(luò)安全自查報(bào)告》。報(bào)告應(yīng)包括：自查工作概況（范圍、時(shí)間、參與人員）、自查發(fā)現(xiàn)的主要亮點(diǎn)與成效、存在的主要問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)分析、整改完成情況及后續(xù)工作計(jì)劃與建議等。報(bào)告應(yīng)客觀、詳實(shí)，為單位網(wǎng)絡(luò)安全決策提供依據(jù)。五、長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)網(wǎng)絡(luò)安全自查并非一次性工作，而是一項(xiàng)持續(xù)性、常態(tài)化的任務(wù)。為確保網(wǎng)絡(luò)安全態(tài)勢(shì)的持續(xù)穩(wěn)定，應(yīng)著力構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制：1.定期自查與不定期抽查相結(jié)合：明確規(guī)定自查周期（如每季度或每半年一次全面自查），同時(shí)可根據(jù)實(shí)際情況（如重大節(jié)假日、重要會(huì)議前、新系統(tǒng)上線后）開(kāi)展不定期專項(xiàng)抽查。2.建立常態(tài)化培訓(xùn)與宣貫機(jī)制：定期組織網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)培訓(xùn)、案例分享和技能演練，提升全員安全意識(shí)和防范能力。3.完善安全責(zé)任制：明確各部門(mén)、各崗位的網(wǎng)絡(luò)安全職責(zé)，將網(wǎng)絡(luò)安全工作納入績(jī)效考核，形成“人人有責(zé)、齊抓共管”的局面。4.持續(xù)監(jiān)控與技術(shù)賦能：有條件的單位可考慮部署安全信息和事件管理（SIEM）系統(tǒng)、終端檢測(cè)與響應(yīng)（EDR）等工具，實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全狀況的實(shí)時(shí)監(jiān)控和異常行為的及時(shí)發(fā)現(xiàn)。六、附則本手冊(cè)自發(fā)布之日起施行。各部門(mén)應(yīng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。手冊(cè)內(nèi)容將根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及單位實(shí)際情況適時(shí)修