第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格證湖南考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）倍。

（A）2

（B）4

（C）5

（D）10

2.投資者甲持有某上市公司1000股股票，該上市公司宣布發(fā)放現(xiàn)金股利，每股0.5元，若不考慮稅負(fù)等因素，甲實(shí)際收到的現(xiàn)金股利金額為（）元。

（A）500

（B）1000

（C）1500

（D）2000

3.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣（）元。

（A）5000

（B）10000

（C）20000

（D）50000

4.以下哪種情況不屬于內(nèi)幕信息的范疇？（）

（A）公司經(jīng)營方針發(fā)生重大變化

（B）公司分配股利或者增資的計(jì)劃

（C）公司章程的修改

（D）公司現(xiàn)任董事的個(gè)人信息

5.證券交易中，以下哪種行為不屬于操縱市場行為？（）

（A）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣

（B）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

（C）利用虛假或誤導(dǎo)性信息影響證券交易價(jià)格或交易量

（D）證券公司為滿足客戶交易需求而進(jìn)行的正常自營業(yè)務(wù)操作

6.停止上市交易股票的恢復(fù)交易，應(yīng)由（）決定。

（A）證券交易所

（B）中國證監(jiān)會

（C）上市公司董事會

（D）證券交易所和上市公司共同

7.投資者張某通過證券公司進(jìn)行融資融券交易，其信用賬戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資余額的比例不得低于（）%。

（A）100

（B）150

（C）200

（D）300

8.根據(jù)我國《證券法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的（）和完整。

（A）真實(shí)性

（B）準(zhǔn)確性

（C）安全性

（D）及時(shí)性

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理規(guī)模不得超過其凈資本的（）倍。

（A）1

（B）2

（C）4

（D）5

10.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其注冊資本不得低于人民幣（）元。

（A）3000

（B）5000

（C）10000

（D）20000

11.證券交易中，以下哪種訂單類型屬于當(dāng)日有效訂單？（）

（A）限價(jià)訂單

（B）市價(jià)訂單

（C）立即成交或取消訂單（IOC）

（D）取消限價(jià)訂單（XL）

12.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率由（）決定。

（A）中國證監(jiān)會

（B）證券交易所

（C）證券公司自主

（D）行業(yè)協(xié)會

13.根據(jù)我國《公司法》，上市公司董事會決議的表決，實(shí)行（）原則。

（A）一人一票

（B）多數(shù)票通過

（C）三分之二以上多數(shù)票通過

（D）簡單多數(shù)票通過

14.證券公司為客戶開立信用賬戶前，應(yīng)當(dāng)（）。

（A）對客戶的信用狀況進(jìn)行評估

（B）收取一定比例的保證金

（C）簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

（D）以上都是

15.以下哪種行為不屬于信息披露違規(guī)行為？（）

（A）未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易

（B）披露的信息存在虛假記載

（C）未按規(guī)定披露定期報(bào)告

（D）證券公司正常披露其經(jīng)營業(yè)績

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于（）億元。

（A）1

（B）2

（C）5

（D）10

17.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近兩年內(nèi)財(cái)務(wù)指標(biāo)必須達(dá)標(biāo)，其中凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。

（A）5000

（B）10000

（C）20000

（D）30000

18.證券交易中，以下哪種情況屬于無效交易？（）

（A）交易價(jià)格明顯偏離市場公平價(jià)格

（B）交易雙方達(dá)成一致但未履行交收義務(wù)

（C）交易時(shí)間超過法定交易時(shí)段

（D）交易指令錯(cuò)誤但實(shí)際成交

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員必須具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

（A）1

（B）2

（C）3

（D）5

20.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被市場禁入，且不存在（）的情形。

（A）重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

（B）重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

（C）重大訴訟或仲裁

（D）以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括（）。

（A）股票

（B）債券

（C）期貨

（D）期權(quán)

22.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近兩年內(nèi)不存在（）情形。

（A）因違法違規(guī)行為被行政處罰

（B）因重大風(fēng)險(xiǎn)事件被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取強(qiáng)制措施

（C）出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

（D）存在重大訴訟或仲裁

23.證券交易中，以下哪些屬于操縱市場行為？（）

（A）利用虛假信息誘導(dǎo)投資者交易

（B）與他人串通聯(lián)合買賣

（C）通過控制賬戶操縱交易價(jià)格

（D）證券公司正常的市場化自營操作

24.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的（）倍。（多選依據(jù)不同業(yè)務(wù)類型）

（A）1倍（投資銀行類）

（B）2倍（證券自營類）

（C）4倍（證券資產(chǎn)管理類）

（D）5倍（證券承銷與保薦類）

25.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其具備的條件包括（）。

（A）注冊資本不低于人民幣1億元

（B）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

（C）具備符合要求的投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)人員

（D）具有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

26.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率的確定依據(jù)包括（）。

（A）市場利率水平

（B）公司資金成本

（C）客戶信用狀況

（D）監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定

27.證券交易中，以下哪些屬于內(nèi)幕信息？（）

（A）公司分配股利或者增資的計(jì)劃

（B）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

（C）公司合并、分立、解散及清算計(jì)劃

（D）公司現(xiàn)任董事的個(gè)人信息

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員必須具備（）條件。

（A）證券從業(yè)資格

（B）3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

（C）最近3年未受到監(jiān)管處罰

（D）具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能

29.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其財(cái)務(wù)指標(biāo)要求包括（）。

（A）凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

（B）凈資本不低于人民幣1億元

（C）經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可控

（D）財(cái)務(wù)狀況良好

30.證券交易中，以下哪些屬于信息披露的違規(guī)行為？（）

（A）未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易

（B）披露的信息存在虛假記載

（C）未按規(guī)定披露定期報(bào)告

（D）證券公司正常披露其經(jīng)營業(yè)績

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的2倍。（√）

32.投資者甲持有某上市公司1000股股票，若該公司宣布發(fā)放股票股利，甲持有的股票數(shù)量將增加。（√）

33.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近兩年內(nèi)不存在重大風(fēng)險(xiǎn)事件即可。（×）

34.證券交易中，內(nèi)幕信息僅限于公司內(nèi)部人員知曉的信息。（×）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍不包括期貨和期權(quán)。（×）

36.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其注冊資本不得低于人民幣5000萬元。（×）

37.證券交易中，市價(jià)訂單會以最優(yōu)價(jià)格成交。（√）

38.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率由中國證監(jiān)會統(tǒng)一規(guī)定。（×）

39.上市公司董事會決議的表決，實(shí)行一人一票原則。（√）

40.證券公司正常披露其經(jīng)營業(yè)績不屬于信息披露行為。（×）

41.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其投資管理規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。（√）

42.證券交易中，立即成交或取消訂單（IOC）屬于當(dāng)日有效訂單。（√）

43.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元即可。（×）

44.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的5倍。（×）

45.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰即可。（×）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括________、________和________等金融工具。

47.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近兩年內(nèi)財(cái)務(wù)指標(biāo)要求包括凈資產(chǎn)不低于人民幣________元，凈資本不低于人民幣________元。

48.證券交易中，內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對公司________產(chǎn)生重大影響的信息。

49.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率由________自主確定，但不得違反________規(guī)定。

50.上市公司董事會決議的表決，實(shí)行________原則，決議必須經(jīng)________通過。

五、簡答題（共20分）

51.簡述證券公司從事自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。（10分）

52.簡述證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的主要條件。（10分）

六、案例分析題（共25分）

某上市公司（以下簡稱“甲公司”）于2023年10月10日宣布，其董事會已決定將公司注冊資本從1億元增加到1.5億元，增資方案將于2023年11月10日實(shí)施。甲公司現(xiàn)任董事張某在2023年10月5日以個(gè)人名義購買了該公司的股票1000股，每股價(jià)格為10元。然而，張某在2023年10月6日向其朋友李某透露了上述增資方案，李某在得知消息后于2023年10月7日以每股11元的價(jià)格購買了該公司的股票1000股。甲公司于2023年10月10日正式公告增資方案后，該股票價(jià)格迅速上漲至每股15元。張某和李某均因操縱市場行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

問題：

（1）本案中，張某和李某的行為是否構(gòu)成操縱市場行為？為什么？（10分）

（2）本案中，甲公司是否需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任？為什么？（5分）

（3）本案對證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有何啟示？（10分）

一、單選題（共20分）

1.B

2.A

3.D

4.D

5.D

6.A

7.A

8.B

9.B

10.C

11.A

12.C

13.B

14.D

15.D

16.A

17.C

18.B

19.C

20.D

解析：

1.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的4倍。

2.A解析：現(xiàn)金股利是公司直接向股東支付的經(jīng)濟(jì)利益，投資者實(shí)際收到的金額等于持股數(shù)量乘以每股股利，即1000×0.5=500元。

3.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣50000萬元。

4.D解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，公司現(xiàn)任董事的個(gè)人信息不屬于內(nèi)幕信息范疇。

5.D解析：證券公司正常的市場化自營操作屬于合法行為，其他選項(xiàng)均屬于操縱市場行為。

6.A解析：恢復(fù)上市交易股票的決策權(quán)屬于證券交易所，證券交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)則決定是否恢復(fù)交易。

7.A解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定，投資者信用賬戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資余額的比例不得低于100%。

8.B解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的核心職責(zé)是保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

9.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理規(guī)模不得超過其凈資本的2倍。

10.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其注冊資本不得低于人民幣10000萬元。

11.A解析：限價(jià)訂單是投資者指定交易價(jià)格買入或賣出證券的訂單，當(dāng)日有效。

12.C解析：融資融券服務(wù)的利率和費(fèi)率由證券公司自主確定，但不得違反監(jiān)管規(guī)定。

13.B解析：根據(jù)《公司法》第一百一十四條規(guī)定，上市公司董事會決議的表決，實(shí)行多數(shù)票通過原則。

14.D解析：證券公司為客戶開立信用賬戶前，必須評估客戶信用狀況、收取保證金并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

15.D解析：證券公司正常披露其經(jīng)營業(yè)績屬于合法行為，其他選項(xiàng)均屬于信息披露違規(guī)行為。

16.A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于1億元。

17.C解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)不低于人民幣20000萬元。

18.B解析：交易雙方達(dá)成一致但未履行交收義務(wù)屬于無效交易。

19.C解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員必須具備3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

20.D解析：證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，必須同時(shí)滿足無重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、無重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、無重大訴訟或仲裁等條件。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

22.ABCD

23.ABC

24.ABC

25.ABCD

26.ABCD

27.ABC

28.ABCD

29.ABCD

30.ABC

解析：

21.ABC解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括股票、債券、期貨等金融工具。

22.ABCD解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近兩年內(nèi)不存在重大風(fēng)險(xiǎn)事件、重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大訴訟或仲裁等情形。

23.ABC解析：操縱市場行為包括利用虛假信息誘導(dǎo)投資者交易、與他人串通聯(lián)合買賣、通過控制賬戶操縱交易價(jià)格等。

24.ABC解析：證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的不同倍數(shù)，具體依據(jù)不同業(yè)務(wù)類型而定。

25.ABCD解析：證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，必須同時(shí)滿足注冊資本、無重大違法違規(guī)行為、具備投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)人員、具有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度等條件。

26.ABCD解析：融資利率和融券費(fèi)率的確定依據(jù)包括市場利率水平、公司資金成本、客戶信用狀況、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定等。

27.ABC解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。

28.ABCD解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員必須具備證券從業(yè)資格、3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、最近3年未受到監(jiān)管處罰、具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能等條件。

29.ABCD解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其財(cái)務(wù)指標(biāo)要求包括凈資產(chǎn)、凈資本、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可控、財(cái)務(wù)狀況良好等。

30.ABC解析：信息披露違規(guī)行為包括未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易、披露的信息存在虛假記載、未按規(guī)定披露定期報(bào)告等。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.×

34.×

35.×

36.×

37.√

38.×

39.√

40.×

41.√

42.√

43.×

44.×

45.×

解析：

31.√解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的2倍。

32.√解析：股票股利會導(dǎo)致公司總股本增加，但股東的持股比例不變，因此甲持有的股票數(shù)量將增加。

33.×解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近兩年內(nèi)必須不存在重大風(fēng)險(xiǎn)事件、重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大訴訟或仲裁等情形。

34.×解析：內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，不僅限于公司內(nèi)部人員知曉的信息。

35.×解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括期貨和期權(quán)等金融工具。

36.×解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，其注冊資本不得低于人民幣5000萬元。

37.√解析：市價(jià)訂單會以最優(yōu)價(jià)格立即成交。

38.×解析：融資融券服務(wù)的利率和費(fèi)率由證券公司自主確定，但不得違反監(jiān)管規(guī)定。

39.√解析：根據(jù)《公司法》第一百一十四條規(guī)定，上市公司董事會決議的表決，實(shí)行一人一票原則。

40.×解析：證券公司正常披露其經(jīng)營業(yè)績屬于信息披露行為。

41.√解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于1億元。

42.√解析：立即成交或取消訂單（IOC）屬于當(dāng)日有效訂單。

43.×解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，凈資本不低于人民幣1億元。

44.×解析：證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的4倍。

45.×解析：證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，必須同時(shí)滿足無重大違法違規(guī)行為、無重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、無重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、無重大訴訟或仲裁等條件。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.股票、債券、期貨

47.2億元，1億元

48.證券交易價(jià)格

49.證券公司，監(jiān)管機(jī)構(gòu)

50.多數(shù)，三分之二以上

解析：

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括股票、債券、期貨等金融工具。

47.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近兩年內(nèi)財(cái)務(wù)指標(biāo)要求包括凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，凈資本不低于人民幣1億元。

48.內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。

49.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率由證券公司自主確定，但不得違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定。

50.上市公司董事會決議的表決，實(shí)行多數(shù)原則，決議必須經(jīng)三分之二以上通過。

五、簡答題（共20分）

51.簡述證券公司從事自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。（10分）

答：

①市場風(fēng)險(xiǎn)：證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的市場風(fēng)險(xiǎn)主要包括證券價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致自營資產(chǎn)損失。

②信用風(fēng)險(xiǎn)：證券公司在自營業(yè)務(wù)中可能涉及信用交易，如融資融券，若對手方違約，證券公司可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)。

③流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：證券公司在自營業(yè)務(wù)中需要保持足夠的流動(dòng)性，若市場流動(dòng)性不足，可能影響證券公司的正常經(jīng)營。

④操作風(fēng)險(xiǎn)：證券公司在自營業(yè)務(wù)中可能因內(nèi)部管理不善、系統(tǒng)故障等原因?qū)е虏僮黠L(fēng)險(xiǎn)。

⑤法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：證券公司在自營業(yè)務(wù)中必須遵守相關(guān)法律法規(guī)，若違規(guī)操作，可能面臨法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

52.簡述證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的主要條件。（10分）

答：

①注冊資本：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不得低于人民幣2億元。

②凈資本：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣1億元。

③經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可控：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)必須可控。

④財(cái)務(wù)狀況良好：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其財(cái)務(wù)狀況必須良好。

⑤具備完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須具有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

六、案例分析題（共25分）

某上市公司（以下簡稱“甲公司”）于2023年1