第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)考試知識點講解及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分（按題型排序）

一、單選題（共20分）

1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確約定，基金財產(chǎn)不得用于哪些行為？

A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

B.向基金管理人或者基金托管人出資

C.買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

D.投資于權(quán)證

（）

2.下列哪種金融工具不屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中規(guī)定的“風(fēng)險承受能力等級”？

A.保守型

B.謹(jǐn)慎型

C.穩(wěn)健型

D.賺取型

（）

3.基金信息披露中，關(guān)于“重大事件”的認定標(biāo)準(zhǔn)，以下說法錯誤的是？

A.基金份額持有人人數(shù)超過200人

B.基金管理人變更名稱、住所

C.基金管理人更換基金托管人

D.基金發(fā)生巨額贖回

（）

4.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5日開始刊登基金募集公告，并在公告中載明哪些信息？

A.基金募集期限

B.基金管理人、基金托管人的名稱和住所

C.基金份額發(fā)售方式、發(fā)售對象

D.以上全部

（）

5.基金合同中約定的基金名稱最長不超過多少個漢字？

A.4個

B.5個

C.6個

D.8個

（）

6.下列哪種行為屬于基金銷售行為？

A.基金管理人與基金銷售機構(gòu)簽訂銷售協(xié)議

B.基金份額持有人通過基金銷售機構(gòu)申購、贖回基金份額

C.基金管理人發(fā)布基金招募說明書

D.基金托管人辦理基金財產(chǎn)保管

（）

7.基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員的培訓(xùn)，每年不少于多少學(xué)時？

A.12學(xué)時

B.18學(xué)時

C.24學(xué)時

D.30學(xué)時

（）

8.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)進行基金財產(chǎn)的證券化投資？

A.7日

B.14日

C.21日

D.30日

（）

9.下列哪種情況不屬于基金管理人需要披露臨時報告的情形？

A.基金管理人凈資本低于2億元人民幣

B.基金管理人發(fā)生重大損失

C.基金管理人董事發(fā)生變動

D.基金管理人更換基金托管人

（）

10.基金信息披露中，關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易”的披露要求，以下說法錯誤的是？

A.關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)披露交易金額

B.關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)披露交易對方名稱

C.關(guān)聯(lián)交易可以不披露交易目的

D.關(guān)聯(lián)交易價格應(yīng)當(dāng)公允

（）

11.基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)少于多少人的，基金管理人應(yīng)當(dāng)撤銷基金募集？

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

（）

12.基金合同中約定的基金運作方式，以下說法錯誤的是？

A.基金運作方式包括股票型、債券型、混合型等

B.基金運作方式應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確約定

C.基金運作方式可以隨時變更

D.基金運作方式的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金份額持有人大會通過

（）

13.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度？

A.銷售人員培訓(xùn)制度

B.銷售流程管理制度

C.客戶適當(dāng)性管理制度

D.以上全部

（）

14.基金信息披露中，關(guān)于“基金凈值公告”的披露要求，以下說法錯誤的是？

A.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)至少每周披露一次

B.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)包括基金份額凈值和累計凈值

C.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)在每個交易日結(jié)束后2小時內(nèi)披露

D.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)由基金管理人發(fā)布

（）

15.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前多少日，在指定報刊或網(wǎng)站上刊登基金募集公告？

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

（）

16.基金合同中約定的基金費用，以下說法錯誤的是？

A.基金管理費應(yīng)當(dāng)不高于1.5%

B.基金托管費應(yīng)當(dāng)不高于0.25%

C.基金銷售服務(wù)費應(yīng)當(dāng)不高于0.5%

D.基金費用可以隨時調(diào)整

（）

17.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)對基金投資人進行哪些方面的適當(dāng)性管理？

A.了解基金投資人的風(fēng)險承受能力

B.向基金投資人解釋基金風(fēng)險

C.確?；鹜顿Y人與基金產(chǎn)品風(fēng)險等級匹配

D.以上全部

（）

18.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)，將基金份額持有人名冊報中國證監(jiān)會備案？

A.7日

B.10日

C.15日

D.20日

（）

19.基金信息披露中，關(guān)于“基金財務(wù)會計報告”的披露要求，以下說法錯誤的是？

A.基金財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)審計機構(gòu)審計

B.基金財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)披露

C.基金財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等

D.基金財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)由基金托管人發(fā)布

（）

20.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些內(nèi)部控制制度？

A.銷售行為規(guī)范制度

B.銷售信息管理制度

C.銷售費用管理制度

D.以上全部

（）

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.基金合同中應(yīng)當(dāng)載明的必要信息包括哪些？

A.基金名稱

B.基金運作方式

C.基金份額持有人權(quán)利義務(wù)

D.基金財產(chǎn)的證券投資限制

（）

22.基金信息披露中，關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易”的披露要求，以下哪些說法正確？

A.關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)披露交易金額

B.關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)披露交易對方名稱

C.關(guān)聯(lián)交易價格應(yīng)當(dāng)公允

D.關(guān)聯(lián)交易可以不披露交易目的

（）

23.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)對基金銷售人員進行哪些方面的培訓(xùn)？

A.基金基礎(chǔ)知識培訓(xùn)

B.基金銷售業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.基金法律法規(guī)培訓(xùn)

D.基金職業(yè)道德培訓(xùn)

（）

24.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)，將基金份額持有人名冊報中國證監(jiān)會備案？

A.7日

B.10日

C.15日

D.20日

（）

25.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前多少日，在指定報刊或網(wǎng)站上刊登基金募集公告？

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

（）

26.基金信息披露中，關(guān)于“基金凈值公告”的披露要求，以下哪些說法正確？

A.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)至少每周披露一次

B.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)包括基金份額凈值和累計凈值

C.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)在每個交易日結(jié)束后2小時內(nèi)披露

D.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)由基金管理人發(fā)布

（）

27.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些內(nèi)部控制制度？

A.銷售行為規(guī)范制度

B.銷售信息管理制度

C.銷售費用管理制度

D.銷售人員培訓(xùn)制度

（）

28.基金合同中約定的基金費用，以下哪些說法正確？

A.基金管理費應(yīng)當(dāng)不高于1.5%

B.基金托管費應(yīng)當(dāng)不高于0.25%

C.基金銷售服務(wù)費應(yīng)當(dāng)不高于0.5%

D.基金費用可以隨時調(diào)整

（）

29.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)對基金投資人進行哪些方面的適當(dāng)性管理？

A.了解基金投資人的風(fēng)險承受能力

B.向基金投資人解釋基金風(fēng)險

C.確保基金投資人與基金產(chǎn)品風(fēng)險等級匹配

D.對基金投資人的投資金額進行限制

（）

30.基金信息披露中，關(guān)于“基金財務(wù)會計報告”的披露要求，以下哪些說法正確？

A.基金財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)審計機構(gòu)審計

B.基金財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)披露

C.基金財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等

D.基金財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)由基金托管人發(fā)布

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確約定，基金財產(chǎn)可以用于從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

（）

32.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5日開始刊登基金募集公告。

（）

33.基金合同中約定的基金名稱最長不超過6個漢字。

（）

34.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)對基金銷售人員每年進行不少于12學(xué)時的培訓(xùn)。

（）

35.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)進行基金財產(chǎn)的證券化投資。

（）

36.基金信息披露中，關(guān)于“重大事件”的認定標(biāo)準(zhǔn)，基金份額持有人人數(shù)超過200人屬于重大事件。

（）

37.基金合同中約定的基金費用，基金管理費應(yīng)當(dāng)不高于1.5%。

（）

38.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)建立健全銷售行為規(guī)范制度。

（）

39.基金信息披露中，關(guān)于“基金凈值公告”的披露要求，基金凈值公告應(yīng)當(dāng)在每個交易日結(jié)束后2小時內(nèi)披露。

（）

40.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)，將基金份額持有人名冊報中國證監(jiān)會備案。

（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前______日開始刊登基金募集公告。

______

42.基金合同中約定的基金費用，基金管理費應(yīng)當(dāng)不高于______%。

______

43.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)對基金銷售人員每年進行不少于______學(xué)時的培訓(xùn)。

______

44.基金信息披露中，關(guān)于“基金凈值公告”的披露要求，基金凈值公告應(yīng)當(dāng)至少______周披露一次。

______

45.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在______日內(nèi)，將基金份額持有人名冊報中國證監(jiān)會備案。

______

五、簡答題（共25分）

46.簡述基金合同中應(yīng)當(dāng)載明的必要信息。

______

47.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些內(nèi)部控制制度？

______

48.基金信息披露中，關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易”的披露要求，有哪些需要注意的事項？

______

六、案例分析題（共20分）

49.某基金銷售機構(gòu)在銷售某基金產(chǎn)品時，向投資者承諾“保本保息”，并承諾投資者最低收益率為10%。請問該基金銷售機構(gòu)的行為是否合規(guī)？為什么？

______

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第88條規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資，因此A選項錯誤。B、C、D選項均屬于基金財產(chǎn)可以用于的投資范圍。

2.D

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第6條規(guī)定，風(fēng)險承受能力等級包括保守型、謹(jǐn)慎型、穩(wěn)健型、積極型和激進型，因此D選項不屬于風(fēng)險承受能力等級。

3.A

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第11條規(guī)定，基金份額持有人人數(shù)超過500人的，才屬于重大事件，因此A選項錯誤。B、C、D選項均屬于重大事件。

4.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5日開始刊登基金募集公告，并在公告中載明基金募集期限、基金管理人、基金托管人的名稱和住所、基金份額發(fā)售方式、發(fā)售對象等信息，因此D選項正確。

5.C

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第9條規(guī)定，基金合同中約定的基金名稱最長不超過6個漢字，因此C選項正確。

6.B

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第2條規(guī)定，基金份額持有人通過基金銷售機構(gòu)申購、贖回基金份額屬于基金銷售行為，因此B選項正確。

7.C

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第48條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員的培訓(xùn)，每年不少于24學(xué)時，因此C選項正確。

8.B

解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》第26條規(guī)定，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在14日內(nèi)進行基金財產(chǎn)的證券化投資，因此B選項正確。

9.A

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第11條規(guī)定，基金管理人凈資本低于2億元人民幣不屬于需要披露的重大事件，因此A選項錯誤。B、C、D選項均屬于需要披露的重大事件。

10.C

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第19條規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)披露交易目的，因此C選項錯誤。A、B、D選項均屬于關(guān)聯(lián)交易的披露要求。

11.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第60條規(guī)定，基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)少于500人的，基金管理人應(yīng)當(dāng)撤銷基金募集，因此C選項正確。

12.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第56條規(guī)定，基金運作方式的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金份額持有人大會通過，因此C選項錯誤。A、B、D選項均屬于基金運作方式的內(nèi)容。

13.D

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第45條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)建立健全銷售人員培訓(xùn)制度、銷售流程管理制度、客戶適當(dāng)性管理制度、銷售費用管理制度等內(nèi)部控制制度，因此D選項正確。

14.C

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第15條規(guī)定，基金凈值公告應(yīng)當(dāng)在每個交易日結(jié)束后3小時內(nèi)披露，因此C選項錯誤。A、B、D選項均屬于基金凈值公告的披露要求。

15.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5日，在指定報刊或網(wǎng)站上刊登基金募集公告，因此B選項正確。

16.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第61條規(guī)定，基金費用可以隨時調(diào)整，但應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，因此D選項正確。A、B、C選項均屬于基金費用的限制。

17.D

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第9條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金投資人進行了解基金投資人的風(fēng)險承受能力、向基金投資人解釋基金風(fēng)險、確保基金投資人與基金產(chǎn)品風(fēng)險等級匹配等方面的適當(dāng)性管理，因此D選項正確。

18.B

解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》第27條規(guī)定，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)，將基金份額持有人名冊報中國證監(jiān)會備案，因此B選項正確。

19.D

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第13條規(guī)定，基金財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)由基金管理人發(fā)布，因此D選項錯誤。A、B、C選項均屬于基金財務(wù)會計報告的披露要求。

20.D

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第45條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)建立健全銷售行為規(guī)范制度、銷售信息管理制度、銷售費用管理制度、銷售人員培訓(xùn)制度等內(nèi)部控制制度，因此D選項正確。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第56條規(guī)定，基金合同中應(yīng)當(dāng)載明的必要信息包括基金名稱、基金運作方式、基金份額持有人權(quán)利義務(wù)、基金財產(chǎn)的證券投資限制等，因此ABCD選項均正確。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第19條規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)披露交易金額、交易對方名稱、交易價格應(yīng)當(dāng)公允，因此ABC選項正確。D選項錯誤，關(guān)聯(lián)交易必須披露交易目的。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第48條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員應(yīng)當(dāng)進行基金基礎(chǔ)知識培訓(xùn)、基金銷售業(yè)務(wù)培訓(xùn)、基金法律法規(guī)培訓(xùn)、基金職業(yè)道德培訓(xùn)等，因此ABCD選項均正確。

24.BCD

解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》第27條規(guī)定，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)，將基金份額持有人名冊報中國證監(jiān)會備案，因此BCD選項正確。A選項錯誤。

25.BCD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5日，在指定報刊或網(wǎng)站上刊登基金募集公告，因此BCD選項正確。A選項錯誤。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第15條規(guī)定，基金凈值公告應(yīng)當(dāng)至少每周披露一次、包括基金份額凈值和累計凈值、應(yīng)當(dāng)在每個交易日結(jié)束后2小時內(nèi)披露、應(yīng)當(dāng)由基金管理人發(fā)布，因此ABCD選項均正確。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第45條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)建立健全銷售行為規(guī)范制度、銷售信息管理制度、銷售費用管理制度、銷售人員培訓(xùn)制度等內(nèi)部控制制度，因此ABCD選項均正確。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第61條規(guī)定，基金管理費應(yīng)當(dāng)不高于1.5%、基金托管費應(yīng)當(dāng)不高于0.25%、基金銷售服務(wù)費應(yīng)當(dāng)不高于0.5%、基金費用可以隨時調(diào)整，因此ABCD選項均正確。

29.ABC

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第9條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基金投資人進行了解基金投資人的風(fēng)險承受能力、向基金投資人解釋基金風(fēng)險、確?；鹜顿Y人與基金產(chǎn)品風(fēng)險等級匹配等方面的適當(dāng)性管理，因此ABC選項均正確。D選項錯誤，基金銷售機構(gòu)不能對基金投資人的投資金額進行限制。

30.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第13條規(guī)定，基金財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)審計機構(gòu)審計、應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)披露、應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，因此ABC選項均正確。D選項錯誤，基金財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)由基金管理人發(fā)布。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第88條規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資，因此該基金銷售機構(gòu)的行為不合規(guī)。

32.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5日開始刊登基金募集公告，因此該基金銷售機構(gòu)的行為合規(guī)。

33.√

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第9條規(guī)定，基金合同中約定的基金名稱最長不超過6個漢字，因此該基金銷售機構(gòu)的行為合規(guī)。

34.√

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第48條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員應(yīng)當(dāng)進行不少于12學(xué)時的培訓(xùn)，因此該基金銷售機構(gòu)的行為合規(guī)。

35.×

解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》第26條規(guī)定，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在14日內(nèi)進行基金財產(chǎn)的證券化投資，因此該基金銷售機構(gòu)的行為不合規(guī)。

36.√

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第11條規(guī)定，基金份額持有人人數(shù)超過200人的，屬于重大事件，因此該基金銷售機構(gòu)的行為合規(guī)。

37.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第61條規(guī)定，基金管理費應(yīng)當(dāng)不高于1.5%，因此該基金銷售機構(gòu)的行為合規(guī)。

38.√

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第45條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)建立健全銷售行為規(guī)范制度，因此該基金銷售機構(gòu)的行為合規(guī)。

39.√

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第15條規(guī)定，基金凈值公告應(yīng)當(dāng)在每個交易日結(jié)束后2小時內(nèi)披露，因此該基金銷售機構(gòu)的行為合規(guī)。

40.×

解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》第27條規(guī)定，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)，將基金份額持有人名冊報中國證監(jiān)會備案，因此該基金銷售機構(gòu)的行為不合規(guī)。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.5

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條規(guī)定，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5日開始刊登基金募集公告。

42.1.5

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第61條規(guī)定，基金管理費應(yīng)當(dāng)不高于1.5%。

43.24

解析：根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第48條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員應(yīng)當(dāng)進行不少于24學(xué)時的培訓(xùn)。

44.一

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第15條規(guī)定，基金凈值公告應(yīng)當(dāng)至少每周披露一次。

45.10

解析：根據(jù)《證券投資基金運