理財咨詢公司員工管理辦法總則1.為加強本理財咨詢公司的員工管理，提升工作效率與服務(wù)質(zhì)量，保障公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，特制定本辦法。2.本辦法適用于公司內(nèi)全體正式員工、試用期員工及兼職人員。招聘與入職1.招聘原則：秉持公平、公正、公開及擇優(yōu)錄取原則，依公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，精準定位專業(yè)技能、職業(yè)素養(yǎng)與團隊協(xié)作能力兼?zhèn)涞娜瞬?。招聘流程涵蓋簡歷篩選、筆試（專業(yè)知識、案例分析）、面試（多輪，含部門主管及高層面試）、背景調(diào)查，確保入職人員資質(zhì)可靠。2.入職手續(xù)：新員工入職需如實填寫員工登記表，提交學(xué)歷證明、從業(yè)資格證、離職證明等關(guān)鍵材料，經(jīng)審核無誤后簽訂勞動合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)，合同內(nèi)容嚴格遵循勞動法規(guī)，細化崗位描述、薪酬福利、保密競業(yè)等條款；同時安排入職培訓(xùn)，介紹公司文化、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程，助其快速融入。工作規(guī)范1.考勤管理：執(zhí)行定時打卡制度，朝九晚五，午休一小時，外勤業(yè)務(wù)人員借移動打卡與行程報備確保工作軌跡可溯；遲到早退依時長扣減績效分數(shù)，曠工按日扣除三倍日薪，月累計曠工達三日予以嚴重警告或辭退，請假需提前申請，病假附醫(yī)院證明，事假說明事由，審批依層級進行，確保工作連續(xù)性。2.辦公紀律：辦公區(qū)域保持整潔安靜，嚴禁閑聊、玩游戲、瀏覽無關(guān)網(wǎng)站；著裝得體，依崗位性質(zhì)著正裝或商務(wù)休閑裝；妥善保管公司財物，離職交接不清照價賠償；嚴禁泄露公司機密，包括客戶信息、未公開業(yè)務(wù)策略，違規(guī)依情節(jié)輕重罰款、降職乃至追究法律責(zé)任。薪酬福利1.薪酬結(jié)構(gòu)：基本工資依崗位職級與市場行情設(shè)定，保障基本生活；績效獎金掛鉤業(yè)務(wù)指標，如客戶拓展量、理財方案成交量、客戶滿意度，依完成度按比例發(fā)放，上不封頂；項目提成針對重大理財項目，團隊成員依貢獻瓜分，激勵創(chuàng)新業(yè)務(wù)拓展；另有年終雙薪及優(yōu)秀員工專項獎勵。2.福利待遇：五險一金足額繳納，提供商業(yè)補充保險提升保障層級；帶薪年假依司齡遞增，上限15天，病假、婚假、產(chǎn)假等依規(guī)執(zhí)行；定期組織體檢、團建、節(jié)日福利、生日驚喜，關(guān)注員工身心與社交需求。培訓(xùn)發(fā)展1.專業(yè)培訓(xùn)：定期邀業(yè)內(nèi)專家開展理財知識更新、投資策略研討、法規(guī)政策解讀課程；內(nèi)部設(shè)“導(dǎo)師制”，資深員工帶新人，助其業(yè)務(wù)上手；鼓勵員工考取CFA、CFP等專業(yè)證書，報銷部分費用，提升行業(yè)競爭力。2.職業(yè)晉升：構(gòu)建雙通道晉升體系，管理路徑從專員-主管-經(jīng)理-總監(jiān)，憑領(lǐng)導(dǎo)力、團隊管理成績晉升；專業(yè)路徑設(shè)初級顧問-中級顧問-資深顧問-首席顧問，依專業(yè)造詣、研究成果進階，晉升綜合考量績效、能力、潛力，定期評估，確保人才梯隊穩(wěn)固?？冃Э己?.考核周期：月度小檢，聚焦工作任務(wù)完成及時性與質(zhì)量；季度復(fù)盤，全面評估業(yè)務(wù)成果、團隊協(xié)作、客戶反饋；年度總評，定績效等級，決定薪酬調(diào)整、晉升淘汰，權(quán)重分別為20%、30%、50%。2.指標設(shè)定：業(yè)務(wù)崗重業(yè)績（新客戶資產(chǎn)規(guī)模引入、存量客戶增值率）、服務(wù)（響應(yīng)時效、投訴率）；職能崗考工作效率（任務(wù)按時交付率）、內(nèi)部滿意度（跨部門協(xié)作評分），各指標量化賦分，基準分80，依表現(xiàn)上下浮動，精準衡量員工價值。離職管理1.辭職流程：員工提前30日（試用期提前3日）提交書面辭職報告，詳述離職原因，經(jīng)直屬主管、人力資源部審批，交接工作，含客戶資料、未竟項目、辦公用品，財務(wù)清算薪酬、報銷、借款，確保無縫離崗。2.辭退情形：業(yè)績長期不達標、嚴重違紀、失職瀆職、價值觀背離公司者，經(jīng)調(diào)查核實，依規(guī)辭退，出具解除勞動合同證明，結(jié)清薪資，視情況給予經(jīng)濟補償或追究賠償，維護公司秩序與權(quán)益。附則1.本辦法由公司人力資源部起草，經(jīng)管理層審議通過后生效，修訂亦循此程序，確保契合公司戰(zhàn)略與運營實況。