第1篇第一章總則第一條為確保公司管理體系的有效運(yùn)行，提高管理體系的實(shí)施水平，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司所有管理體系，包括質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等。第三條本制度旨在規(guī)范體系外部審核的管理工作，明確審核目的、程序、要求，確保審核工作的公正、客觀、有效。第二章審核目的第四條通過(guò)外部審核，驗(yàn)證公司管理體系是否符合相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求，以及管理體系的有效性和適宜性。第五條通過(guò)外部審核，發(fā)現(xiàn)公司管理體系中存在的問(wèn)題和不足，提出改進(jìn)措施，促進(jìn)公司管理體系的持續(xù)改進(jìn)。第六條通過(guò)外部審核，提高公司管理體系的知名度和信譽(yù)，增強(qiáng)客戶、供應(yīng)商和合作伙伴的信任。第三章審核程序第七條審核準(zhǔn)備1.審核部門(mén)根據(jù)公司管理體系的實(shí)際情況，制定年度審核計(jì)劃，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.審核部門(mén)根據(jù)審核計(jì)劃，確定審核范圍、審核標(biāo)準(zhǔn)和審核方法。3.審核部門(mén)提前與受審核部門(mén)溝通，了解受審核部門(mén)的管理體系運(yùn)行情況。第八條審核實(shí)施1.審核員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范。2.審核員應(yīng)按照審核計(jì)劃，對(duì)受審核部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。3.審核員應(yīng)收集、分析審核證據(jù)，對(duì)受審核部門(mén)的管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)。4.審核員應(yīng)與受審核部門(mén)進(jìn)行充分溝通，確保審核結(jié)論的準(zhǔn)確性。第九條審核報(bào)告1.審核員應(yīng)在審核結(jié)束后，撰寫(xiě)審核報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括審核目的、范圍、方法、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、改進(jìn)建議等。2.審核報(bào)告經(jīng)審核部門(mén)審核后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。第十條審核結(jié)果處理1.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審核報(bào)告，對(duì)受審核部門(mén)提出整改要求。2.受審核部門(mén)應(yīng)制定整改計(jì)劃，落實(shí)整改措施。3.審核部門(mén)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保整改到位。第四章審核要求第十一條審核員要求1.審核員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.審核員應(yīng)保持客觀、公正、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，不得泄露公司商業(yè)秘密。3.審核員應(yīng)接受公司培訓(xùn)，提高審核技能和水平。第十二條受審核部門(mén)要求1.受審核部門(mén)應(yīng)積極配合審核工作，提供必要的資料和條件。2.受審核部門(mén)應(yīng)認(rèn)真對(duì)待審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)整改。3.受審核部門(mén)應(yīng)定期開(kāi)展內(nèi)部審核，確保管理體系的有效運(yùn)行。第五章附則第十三條本制度由公司審核部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。第十四條本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。以下是關(guān)于體系外部審核管理制度的詳細(xì)內(nèi)容：一、體系外部審核的背景和意義隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，企業(yè)越來(lái)越重視管理體系的建設(shè)和實(shí)施。體系外部審核作為一種重要的管理工具，對(duì)于提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。1.背景分析隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，企業(yè)面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。為了在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，企業(yè)需要不斷提高自身的管理水平，建立健全管理體系。體系外部審核作為一種第三方評(píng)價(jià)機(jī)制，可以幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)管理體系中的不足，促進(jìn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。2.意義分析（1）提高企業(yè)知名度：通過(guò)外部審核，企業(yè)可以展示其管理體系的實(shí)施效果，提高企業(yè)知名度，增強(qiáng)客戶、供應(yīng)商和合作伙伴的信任。（2）促進(jìn)管理體系持續(xù)改進(jìn)：外部審核可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理體系中的不足，推動(dòng)企業(yè)不斷改進(jìn)，提高管理體系的實(shí)施水平。（3）降低風(fēng)險(xiǎn)：外部審核可以幫助企業(yè)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，提前采取措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。二、體系外部審核的組織和實(shí)施1.組織架構(gòu)企業(yè)應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的審核部門(mén)，負(fù)責(zé)體系外部審核的組織和實(shí)施。審核部門(mén)應(yīng)具備以下職責(zé)：（1）制定審核計(jì)劃：根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，制定年度審核計(jì)劃，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（2）組織審核工作：負(fù)責(zé)審核員的選拔、培訓(xùn)、考核等工作，確保審核工作的順利進(jìn)行。（3）審核報(bào)告的撰寫(xiě)和審批：審核員完成審核工作后，撰寫(xiě)審核報(bào)告，審核部門(mén)負(fù)責(zé)審核報(bào)告的撰寫(xiě)和審批。（4）整改跟蹤驗(yàn)證：對(duì)受審核部門(mén)的整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保整改到位。2.審核實(shí)施（1）審核范圍：根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，確定審核范圍，包括質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等。（2）審核標(biāo)準(zhǔn)：參照相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范，確定審核標(biāo)準(zhǔn)。（3）審核方法：采用現(xiàn)場(chǎng)審核、文件審查、訪談等方式，對(duì)受審核部門(mén)進(jìn)行審核。（4）審核結(jié)論：根據(jù)審核結(jié)果，對(duì)受審核部門(mén)的管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議。三、體系外部審核的要求1.審核員要求（1）具備良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（2）熟悉相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范。（3）具備一定的溝通能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。2.受審核部門(mén)要求（1）積極配合審核工作，提供必要的資料和條件。（2）認(rèn)真對(duì)待審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)整改。（3）定期開(kāi)展內(nèi)部審核，確保管理體系的有效運(yùn)行。四、體系外部審核的改進(jìn)措施1.加強(qiáng)審核員培訓(xùn)：提高審核員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)，確保審核工作的質(zhì)量。2.完善審核制度：建立健全審核制度，規(guī)范審核流程，提高審核效率。3.加強(qiáng)整改跟蹤驗(yàn)證：對(duì)受審核部門(mén)的整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保整改到位。4.建立激勵(lì)機(jī)制：對(duì)在審核工作中表現(xiàn)突出的部門(mén)和人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)員工參與審核工作的積極性?？傊w系外部審核管理制度對(duì)于企業(yè)提高管理水平、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。企業(yè)應(yīng)高度重視體系外部審核工作，不斷完善審核制度，提高審核質(zhì)量，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。第2篇第一章總則第一條為了規(guī)范體系外部審核工作，確保審核質(zhì)量，提高審核效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于本單位體系外部審核的策劃、實(shí)施、報(bào)告和改進(jìn)等全過(guò)程。第三條體系外部審核應(yīng)遵循客觀、公正、真實(shí)、有效的原則，確保審核結(jié)果的權(quán)威性和可靠性。第四條本單位應(yīng)建立健全體系外部審核管理制度，明確審核職責(zé)，規(guī)范審核流程，提高審核水平。第二章審核組織與管理第五條本單位應(yīng)設(shè)立體系外部審核管理部門(mén)，負(fù)責(zé)審核工作的組織、協(xié)調(diào)和管理。第六條體系外部審核管理部門(mén)的主要職責(zé)：（一）制定體系外部審核計(jì)劃，明確審核目標(biāo)、范圍、方法和時(shí)間安排；（二）組織審核員的選拔、培訓(xùn)、考核和授權(quán)；（三）審核項(xiàng)目的策劃、實(shí)施和跟蹤；（四）審核報(bào)告的編制、審核結(jié)論的提出和審核意見(jiàn)的反饋；（五）審核過(guò)程的監(jiān)督和改進(jìn)。第七條審核員應(yīng)具備以下條件：（一）熟悉相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；（二）具備豐富的審核經(jīng)驗(yàn)；（三）具有良好的職業(yè)道德和職業(yè)素養(yǎng)；（四）具備良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。第八條審核員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和考核，取得相應(yīng)的資格證書(shū)。第三章審核計(jì)劃與實(shí)施第九條體系外部審核計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）審核目的；（二）審核范圍；（三）審核方法；（四）審核時(shí)間；（五）審核組成員及分工；（六）審核預(yù)算。第十條審核計(jì)劃應(yīng)根據(jù)審核目的、范圍、方法和時(shí)間要求進(jìn)行編制，經(jīng)審核管理部門(mén)審核批準(zhǔn)后實(shí)施。第十一條審核實(shí)施過(guò)程中，審核員應(yīng)按照審核計(jì)劃進(jìn)行，確保審核的客觀、公正、真實(shí)、有效。第十二條審核員在審核過(guò)程中應(yīng)：（一）了解被審核單位的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分工和業(yè)務(wù)流程；（二）收集、分析和評(píng)價(jià)被審核單位的相關(guān)信息；（三）與被審核單位進(jìn)行充分溝通，確保審核意見(jiàn)的準(zhǔn)確性；（四）遵守職業(yè)道德和保密原則。第四章審核報(bào)告與結(jié)論第十三條審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）審核目的、范圍、方法和時(shí)間；（二）審核組成員及分工；（三）被審核單位的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分工和業(yè)務(wù)流程；（四）審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足；（五）審核結(jié)論和建議。第十四條審核報(bào)告應(yīng)由審核組長(zhǎng)審核、簽字后報(bào)審核管理部門(mén)。第十五條審核結(jié)論分為以下幾種：（一）符合要求；（二）基本符合要求；（三）不符合要求。第五章審核意見(jiàn)與改進(jìn)第十六條審核意見(jiàn)應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）被審核單位存在的問(wèn)題和不足；（二）改進(jìn)措施和建議。第十七條被審核單位應(yīng)根據(jù)審核意見(jiàn)，制定改進(jìn)計(jì)劃，并采取措施加以改進(jìn)。第十八條審核管理部門(mén)應(yīng)跟蹤被審核單位的改進(jìn)情況，確保審核意見(jiàn)得到有效落實(shí)。第六章附則第十九條本制度由體系外部審核管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。第二十條本制度自發(fā)布之日起施行。體系外部審核管理制度旨在規(guī)范本單位體系外部審核工作，提高審核質(zhì)量，確保審核結(jié)果的權(quán)威性和可靠性。各單位應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行本制度，不斷完善審核管理體系，為我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)力量。第3篇第一章總則第一條為確保本單位的體系外部審核工作規(guī)范、高效、有序進(jìn)行，提高審核質(zhì)量，依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證認(rèn)可基本準(zhǔn)則》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于本單位所有需要進(jìn)行體系外部審核的部門(mén)、項(xiàng)目和活動(dòng)。第三條本制度遵循以下原則：（一）公正、客觀、獨(dú)立的原則；（二）科學(xué)、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t；（三）公開(kāi)、透明、高效的原則；（四）持續(xù)改進(jìn)的原則。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條成立體系外部審核領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理體系外部審核工作。第五條體系外部審核領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：（一）制定體系外部審核管理制度；（二）確定審核范圍、標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)劃；（三）組織審核員的培訓(xùn)、考核和選拔；（四）監(jiān)督審核過(guò)程的實(shí)施；（五）對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)估和反饋；（六）持續(xù)改進(jìn)審核工作。第六條設(shè)立體系外部審核辦公室，負(fù)責(zé)具體實(shí)施體系外部審核工作。第七條體系外部審核辦公室職責(zé)：（一）制定審核計(jì)劃，組織實(shí)施審核；（二）協(xié)調(diào)審核員與被審核部門(mén)之間的關(guān)系；（三）收集、整理審核資料，撰寫(xiě)審核報(bào)告；（四）跟蹤審核整改情況，確保整改措施落實(shí)；（五）對(duì)審核員進(jìn)行考核和評(píng)估；（六）向體系外部審核領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告審核工作情況。第三章審核范圍與標(biāo)準(zhǔn)第八條體系外部審核范圍包括但不限于以下內(nèi)容：（一）質(zhì)量管理體系審核；（二）環(huán)境管理體系審核；（三）職業(yè)健康安全管理體系審核；（四）其他管理體系審核。第九條體系外部審核標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可基本準(zhǔn)則》和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第四章審核計(jì)劃與實(shí)施第十條體系外部審核辦公室根據(jù)審核范圍、標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)劃，制定年度審核計(jì)劃。第十一條審核計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）審核項(xiàng)目名稱(chēng)；（二）被審核部門(mén)；（三）審核目的；（四）審核范圍；（五）審核時(shí)間；（六）審核人員；（七）審核依據(jù)；（八）其他相關(guān)事項(xiàng)。第十二條體系外部審核辦公室負(fù)責(zé)審核計(jì)劃的實(shí)施，包括以下工作：（一）通知被審核部門(mén)審核計(jì)劃；（二）確定審核員；（三）審核員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；（四）收集、整理審核資料；（五）撰寫(xiě)審核報(bào)告；（六）提交審核報(bào)告。第五章審核報(bào)告與整改第十三條審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）審核目的、范圍和依據(jù)；（二）審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；（三）整改建議；（四）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。第十四條體系外部審核辦公室將審核報(bào)告提交給被審核部門(mén)，要求其制定整改計(jì)劃并落實(shí)整改措施。第十五條被審核部門(mén)應(yīng)按照整改計(jì)劃，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改工作，并將整改情況反饋給體系外部審核辦公室。第十六條體系外部審核辦公室對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，確保整改措施落實(shí)到位。第六章考核與評(píng)估第十七條體系外部審核辦公室對(duì)審核員進(jìn)行