企業(yè)合同審查標準化流程模板法務實務操作版一、標準化流程適用場景與價值定位在企業(yè)日常運營中，合同是連接各業(yè)務主體、明確權利義務的核心法律文件。無論是采購、銷售、合作、租賃還是服務類合同，均需通過標準化審查流程控制法律風險、保障企業(yè)權益。本流程適用于企業(yè)法務部門（或外部法律顧問）對各類民商事合同的事前審查，旨在通過統(tǒng)一標準提升審查效率、降低操作風險，同時為業(yè)務部門提供清晰的風險指引，保證合同條款合法合規(guī)且符合企業(yè)利益最大化原則。二、合同審查標準化操作流程（一）前置準備：審查任務啟動與基礎信息核對接收審查需求業(yè)務部門通過合同審批系統(tǒng)或郵件提交審查申請，需同步提供合同草案、背景資料（如合作方盡職調(diào)查報告、項目立項文件等）、特殊需求說明（如行業(yè)監(jiān)管要求、談判重點等）。法務人員核對合同基礎信息：合同名稱、編號、簽約主體、合同類型、標的金額、履行期限等，保證與申請材料一致，避免審查對象錯誤。明確審查依據(jù)與重點根據(jù)合同類型（如買賣合同、勞動合同、技術開發(fā)合同等），匹配企業(yè)《合同管理辦法》及對應類型的《合同審查指引》，確定通用審查要點（如主體資格、條款合法性）和專項審查要點（如技術合同中的知識產(chǎn)權歸屬、勞動合同中的競業(yè)限制條款）。涉及重大、復雜或創(chuàng)新業(yè)務的合同，需組織業(yè)務、財務、法務跨部門溝通會，明確風險紅線及商業(yè)目標優(yōu)先級。（二）形式審查：合同結構與基礎規(guī)范性檢查合同結構與完整性核查檢查合同是否包含必備組成部分：合同標題、簽約主體信息、條款（標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責任等）、簽署頁（法定代表人/授權代表人簽字、蓋章、日期）。確認合同附件是否齊全（如技術附件、驗收標準、發(fā)票模板等），且附件內(nèi)容與表述一致，避免矛盾?；A信息規(guī)范性核對簽約主體名稱：是否與營業(yè)執(zhí)照、授權書等文件中的全稱一致，避免使用簡稱（如“甲方”需明確為“有限公司”）。主體身份信息：企業(yè)需核對統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人；個人需核對身份證號碼，保證主體信息真實可追溯。合同編號：是否符合企業(yè)編號規(guī)則（如年份-部門-合同類型-序號），便于后續(xù)歸檔管理。（三）實質(zhì)審查：核心條款合法性與風險排查1.簽約主體資格審查企業(yè)主體：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢是否存續(xù)、有無經(jīng)營異?；驀乐剡`法記錄；涉及特殊行業(yè)的（如食品、建筑），需核查對應許可證件（如食品生產(chǎn)許可證、建筑施工資質(zhì)證書）。個人主體：核對身份證原件，確認是否具備完全民事行為能力（如涉及授權，需核查授權委托書是否載明授權范圍、權限及期限，并由授權人簽字蓋章）。擔保主體（如有）：核查擔保人擔保能力，保證擔保合同（條款）符合《民法典》關于擔保的規(guī)定（如需辦理抵押登記的，明確登記義務人及期限）。2.核心條款合法性審查標的條款：明確標的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等，保證表述清晰無歧義（如“設備”需注明品牌、型號、參數(shù)，避免“優(yōu)質(zhì)設備”等模糊表述）。質(zhì)量標準條款：約定明確的質(zhì)量驗收標準（如國家標準、行業(yè)標準或雙方確認的技術參數(shù)），明確檢驗期限、方法及質(zhì)量異議的提出期限。價款與支付條款：價款金額大小寫一致；支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）需明確賬戶信息（戶名、開戶行、賬號）；支付節(jié)點（如預付款、進度款、尾款比例）與履行進度匹配，避免資金風險。履行期限與地點條款：明確起始/截止日期、履行地點（涉及管轄權及費用承擔），如“交貨地點為甲方倉庫，以簽收單為準”。違約責任條款：違約責任需與義務對應，約定具體違約金計算方式或損失賠償范圍（如逾期付款違約金按日萬分之五計算），避免“承擔一切責任”等模糊表述；同時注意違約金過高可能被法院調(diào)減的風險（一般不超過實際損失的30%）。爭議解決條款：優(yōu)先約定企業(yè)所在地有管轄權法院或仲裁機構（如“提交市區(qū)人民法院訴訟”或“提交仲裁委員會仲裁”），避免約定“由簽約地法院管轄”導致管轄地不明（簽約地需明確到區(qū)/縣）。3.商業(yè)條款合理性審查結合業(yè)務目標，審查權利義務對等性（如乙方提供售后服務，甲方是否對應支付服務費用）。關注限制性條款（如排他性合作、最低采購量），評估是否符合企業(yè)商業(yè)策略及反壟斷法規(guī)要求。涉及保密、知識產(chǎn)權、不可抗力等特殊條款，需根據(jù)企業(yè)風險承受能力細化約定（如保密期限、保密范圍、知識產(chǎn)權歸屬及使用權限）。（四）風險溝通與修改反饋出具審查意見法務人員根據(jù)審查結果，填寫《合同審查意見表》（模板詳見第三部分），明確標注“通過”“修改后通過”“不通過”及具體修改理由，對高風險條款需重點說明法律依據(jù)及潛在后果（如“第5.3條約定‘不可抗力包括政策變動’，建議明確為‘依法征收、征用等不可歸責于雙方的情形’，避免擴大免責范圍”）。與業(yè)務部門溝通協(xié)調(diào)對于非原則性修改意見，向業(yè)務部門解釋法律風險及修改必要性，爭取理解配合；對于涉及商業(yè)談判核心條款（如價款、違約金）的修改，需同步上報法務負責人，必要時由法務參與業(yè)務談判，平衡法律風險與商業(yè)利益。跟蹤修改落實業(yè)務部門根據(jù)審查意見完成修改后，法務人員需復核修改內(nèi)容是否符合要求，保證風險點已消除或控制；若修改后仍存在重大風險，需重新評估是否繼續(xù)推進合同簽訂。（五）最終復核與簽署管理最終復核對通過審查的合同，由法務負責人或指定人員做最終復核，重點檢查：審查意見是否全部落實、條款邏輯是否連貫、前后表述是否矛盾，保證無遺漏風險。簽署與歸檔復核通過后，按企業(yè)審批流程完成簽署（如需法定代表人簽字，需提前核對簽字樣本；蓋章需保證清晰、完整，騎縫章加蓋多頁合同）；簽署后3個工作日內(nèi)，將合同正本（含附件）、審批單、審查意見表等材料整理歸檔，電子版同步存入合同管理系統(tǒng)，保證“一合同一檔案”，可追溯、可查詢。三、標準化審查模板工具（一）《合同審查要點清單表》審查模塊審查項目標準要求審查結果（通過/不通過/需修改）修改說明及依據(jù)主體資格企業(yè)營業(yè)執(zhí)照名稱與合同一致、存續(xù)且無異常經(jīng)營記錄授權委托書（個人/經(jīng)辦人）授權范圍明確、在授權期限內(nèi)簽字核心條款標的物描述名稱、規(guī)格、型號清晰，無歧義價款支付金額大小寫一致、支付節(jié)點明確違約責任約定具體計算方式，不超過法定上限爭議解決管轄機構明確至具體法院/仲裁機構附件完整性附件清單及內(nèi)容附件齊全，與無矛盾特殊條款保密/知識產(chǎn)權條款范圍、期限、責任劃分明確（二）《合同修改意見匯總表》序號合同條款位置原條款內(nèi)容修改后建議內(nèi)容修改理由責任部門/人完成時限1第3.2條乙方應在合同簽訂后30日內(nèi)交貨乙方應在合同簽訂后30日內(nèi)交貨，逾期每日按合同總額0.05%支付違約金原條款未約定逾期責任，增加違約金條款控制風險業(yè)務部-張*2024–2簽署頁甲方：公司（蓋章）甲方：有限公司（蓋章）主體名稱需與營業(yè)執(zhí)照全稱一致法務部-李*2024–（三）《合同審查風險評估表》風險等級風險類型風險描述應對措施高主體資格風險合作方為吊銷企業(yè)，無履約能力終止合作，更換合作方中違約責任風險違約金約定過低（日萬分之三），不足以覆蓋損失調(diào)整為日萬分之五，并明確損失賠償范圍低表述歧義風險“驗收合格后付款”，未明確驗收標準補充“驗收標準詳見附件一《技術參數(shù)表》”四、審查實務中的關鍵注意事項（一）主體資質(zhì)動態(tài)核查合作方資質(zhì)可能隨經(jīng)營狀態(tài)變化（如吊銷、注銷、被列入經(jīng)營異常名錄），審查時需通過權威渠道實時核查，避免僅依賴歷史盡調(diào)結果；涉及長期合作的，建議每年復核一次主體資格。（二）條款可操作性優(yōu)先法律條款需兼顧合法性與商業(yè)落地性，避免過度追求“完美法律條款”導致無法執(zhí)行。例如違約金條款需結合行業(yè)慣例及企業(yè)實際損失合理設定，爭議解決條款應優(yōu)先選擇企業(yè)所在地管轄，降低維權成本。（三）特殊類型合同專項審查勞動合同：需重點審查工時、加班費、社保、解除賠償?shù)葪l款，符合《勞動合同法》及地方性規(guī)定（如北京、上海對高溫補貼、年假天數(shù)有特殊要求）；買賣合同：關注標的物所有權轉(zhuǎn)移時間、風險承擔節(jié)點（如“交付后風險轉(zhuǎn)移”需明確交付方式）；技術合同：細化知識產(chǎn)權歸屬、成果轉(zhuǎn)化收益分配、技術秘密保護條款，避免后續(xù)糾紛。（四）法律更新與流程迭代法務部門需定期跟蹤法律法規(guī)及司法解釋更新（如《民法典》擔保制度、數(shù)據(jù)安全相關法規(guī)），及時修訂《合同審查指引》