第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)期貨從業(yè)和基金從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述中，正確的是（）

A.保證金水平越高，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)越小，交易者信用風(fēng)險(xiǎn)越低

B.保證金水平越高，市場(chǎng)流動(dòng)性越強(qiáng)，交易者資金使用效率越高

C.保證金制度的主要目的是為交易者提供無(wú)限杠桿

D.保證金比例的調(diào)整完全由交易所自主決定，無(wú)需監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批

2.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)至少提前（）通知基金份額持有人，說(shuō)明召集事由、時(shí)間、地點(diǎn)和議事內(nèi)容。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

3.根據(jù)我國(guó)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的表述中，正確的是（）

A.保守型投資者可以購(gòu)買指數(shù)型基金，但不得購(gòu)買股票型基金

B.穩(wěn)健型投資者可以購(gòu)買A類證券期貨產(chǎn)品，但不得購(gòu)買B類產(chǎn)品

C.積極型投資者可以購(gòu)買分級(jí)基金，但需滿足資產(chǎn)規(guī)模要求

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)僅由投資者自行評(píng)估，無(wú)需機(jī)構(gòu)審核

4.期貨交易中，若市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情導(dǎo)致持倉(cāng)限額制度被觸發(fā)，交易所通常會(huì)采取的措施是（）

A.立即強(qiáng)制平倉(cāng)所有相關(guān)持倉(cāng)

B.暫停特定合約的交易，并調(diào)整持倉(cāng)限額

C.降低保證金比例以緩解資金壓力

D.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)代為處置違規(guī)資金

5.基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)，需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）通過(guò)。

A.二分之一以上

B.三分之二以上

C.四分之三以上

D.以上均非

6.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.基金定期報(bào)告中的“管理費(fèi)用”需列明計(jì)提方法

B.基金招募說(shuō)明書中的投資策略需與基金合同一致

C.基金凈值公告中的“份額凈值”是指每份基金份額的凈值

D.基金臨時(shí)報(bào)告中可包含基金經(jīng)理個(gè)人投資建議

7.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份進(jìn)行核實(shí)，并按照規(guī)定進(jìn)行（）登記。

A.姓名、性別、職業(yè)

B.姓名、身份證號(hào)碼、資產(chǎn)規(guī)模

C.姓名、聯(lián)系方式、風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.姓名、身份證號(hào)碼、資金來(lái)源

8.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，不得違反（）的規(guī)定。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《證券投資基金法》

D.《期貨交易管理?xiàng)l例》

9.期貨交易中，若客戶因違規(guī)操作被交易所限制開(kāi)倉(cāng)，期貨公司應(yīng)采取的措施是（）

A.立即凍結(jié)客戶保證金

B.向客戶解釋限制原因并協(xié)助整改

C.按交易所規(guī)定收取違約金

D.直接強(qiáng)制平倉(cāng)客戶持倉(cāng)

10.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（）

A.立即暫停基金投資，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.自行調(diào)整投資策略以彌補(bǔ)違規(guī)影響

C.要求基金管理人限期改正，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.無(wú)需采取行動(dòng)，等待基金管理人自行整改

11.期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括（）等內(nèi)容。

A.持倉(cāng)限額、大戶報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度

B.交易時(shí)間、交割規(guī)則、手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

C.會(huì)員管理、信息披露、爭(zhēng)議解決

D.市場(chǎng)監(jiān)控、交易異常情況處理

12.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得少于（）日。

A.7

B.14

C.21

D.30

13.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)（）

A.事先征得客戶的書面同意

B.簽訂書面擔(dān)保合同

C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備

D.由期貨交易所統(tǒng)一管理

14.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)，將基金合同、托管協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

15.期貨交易中，若客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，交易所通常會(huì)采取的措施是（）

A.暫停客戶交易權(quán)限

B.按規(guī)定比例強(qiáng)制平倉(cāng)

C.收取違約金并罰款

D.聯(lián)系客戶協(xié)商解決方案

16.基金招募說(shuō)明書中的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分，不得包含的內(nèi)容是（）

A.基金投資風(fēng)險(xiǎn)概述

B.歷史業(yè)績(jī)展示

C.基金管理人承諾的收益水平

D.可能影響基金運(yùn)作的外部因素

17.期貨公司代理客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）

A.以客戶的名義開(kāi)設(shè)交易賬戶

B.未經(jīng)客戶允許，不得泄露客戶信息

C.將客戶資金與自有資金混用

D.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)交易

18.基金合同中，關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性的記載，應(yīng)當(dāng)明確（）

A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

B.基金財(cái)產(chǎn)不得用于向基金管理人提供貸款

C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債權(quán)相抵消

D.以上均需明確記載

19.期貨交易所會(huì)員因違規(guī)行為被暫停交易權(quán)限的，交易所應(yīng)當(dāng)（）

A.立即取消其會(huì)員資格

B.通知期貨公司協(xié)助執(zhí)行

C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.允許其申請(qǐng)復(fù)核

20.基金份額持有人大會(huì)的召集、主持、表決方式等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.《證券投資基金法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的（）進(jìn)行核實(shí)。

A.身份證明文件

B.資金來(lái)源證明

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果

D.交易經(jīng)驗(yàn)記錄

22.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，應(yīng)當(dāng)至少包括（）等內(nèi)容。

A.基金投資目標(biāo)

B.基金投資范圍

C.基金資產(chǎn)配置比例

D.基金費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

23.期貨交易中，若市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情導(dǎo)致交割違約，交易所通常會(huì)采取的措施是（）

A.啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

B.采取必要的保證金追繳或資產(chǎn)凍結(jié)措施

C.按規(guī)定對(duì)違約方進(jìn)行處罰

D.聯(lián)系相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)解決

24.基金信息披露中，關(guān)于基金費(fèi)用的披露，應(yīng)當(dāng)至少包括（）等內(nèi)容。

A.管理費(fèi)

B.托管費(fèi)

C.銷售服務(wù)費(fèi)

D.交易傭金

25.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)（）

A.簽訂書面擔(dān)保合同

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.事先征得客戶的書面同意

D.由期貨交易所統(tǒng)一管理

26.基金招募說(shuō)明書中的“招募說(shuō)明書摘要”部分，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容是（）

A.基金投資目標(biāo)

B.基金投資策略

C.基金風(fēng)險(xiǎn)提示

D.基金管理人主要人員簡(jiǎn)介

27.期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括（）等內(nèi)容。

A.交易異常情況處理

B.大戶報(bào)告制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.持倉(cāng)限額制度

28.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)，將基金合同、托管協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

29.期貨交易中，若客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，交易所通常會(huì)采取的措施是（）

A.暫?？蛻艚灰讬?quán)限

B.按規(guī)定比例強(qiáng)制平倉(cāng)

C.收取違約金并罰款

D.聯(lián)系客戶協(xié)商解決方案

30.基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)，需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）通過(guò)。

A.二分之一以上

B.三分之二以上

C.四分之三以上

D.以上均非

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份進(jìn)行核實(shí)。（）

32.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，不得違反《證券投資基金法》的規(guī)定。（）

33.期貨交易中，若客戶因違規(guī)操作被交易所限制開(kāi)倉(cāng)，期貨公司應(yīng)立即凍結(jié)客戶保證金。（）

34.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求基金管理人限期改正，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）

35.期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括持倉(cāng)限額、大戶報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度等內(nèi)容。（）

36.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得少于10日。（）

37.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)事先征得客戶的書面同意。（）

38.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)，將基金合同、托管協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）

39.期貨交易中，若客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，交易所通常會(huì)按規(guī)定比例強(qiáng)制平倉(cāng)。（）

40.基金份額持有人大會(huì)的召集、主持、表決方式等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》的規(guī)定。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.期貨交易所會(huì)員因違規(guī)行為被暫停交易權(quán)限的，交易所應(yīng)當(dāng)向________報(bào)告。

42.基金合同中，關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性的記載，應(yīng)當(dāng)明確基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于________、________的固有財(cái)產(chǎn)。

43.期貨交易中，若市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情導(dǎo)致持倉(cāng)限額制度被觸發(fā)，交易所通常會(huì)采取的措施是________。

44.基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)，需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的________通過(guò)。

45.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)事先征得客戶的________。

46.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在________日內(nèi)，將基金合同、托管協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

47.期貨交易中，若客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，交易所通常會(huì)采取的措施是________。

48.基金信息披露中，關(guān)于基金費(fèi)用的披露，應(yīng)當(dāng)至少包括________、________、________等內(nèi)容。

49.基金招募說(shuō)明書中的“招募說(shuō)明書摘要”部分，應(yīng)當(dāng)包含________、________、________等內(nèi)容。

50.期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括________、________、________等內(nèi)容。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，共4題，每題5分）

51.簡(jiǎn)述期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行哪些方面的核實(shí)？

52.簡(jiǎn)述基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，應(yīng)當(dāng)至少包括哪些內(nèi)容？

53.簡(jiǎn)述期貨交易中，若市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情導(dǎo)致持倉(cāng)限額制度被觸發(fā)，交易所通常會(huì)采取哪些措施？

54.簡(jiǎn)述基金信息披露中，關(guān)于基金費(fèi)用的披露，應(yīng)當(dāng)至少包括哪些內(nèi)容？

六、案例分析題（共25分，共1題）

55.某期貨公司客戶張某，在2023年10月1日開(kāi)立期貨保證金賬戶，并投入資金100萬(wàn)元進(jìn)行螺紋鋼期貨交易。10月10日，螺紋鋼期貨主力合約價(jià)格大幅下跌，張某的持倉(cāng)浮虧超過(guò)20%。此時(shí)，張某未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，交易所按規(guī)定比例強(qiáng)制平倉(cāng)，導(dǎo)致張某損失慘重。

問(wèn)題：

（1）分析張某在該案例中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有哪些？

（2）期貨公司在該案例中應(yīng)采取哪些措施以防范風(fēng)險(xiǎn)？

（3）總結(jié)該案例對(duì)期貨交易者的啟示。

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：保證金水平越高，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)越小，交易者信用風(fēng)險(xiǎn)越低。保證金制度的主要目的是為交易者提供有限的杠桿，而非無(wú)限杠桿。保證金水平越高，市場(chǎng)流動(dòng)性越強(qiáng)，交易者資金使用效率越低。保證金比例的調(diào)整需由交易所制定并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批。

2.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第78條，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)至少提前30日通知基金份額持有人。

3.A

解析：保守型投資者僅可購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金等低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，不得購(gòu)買股票型基金。A類證券期貨產(chǎn)品通常指風(fēng)險(xiǎn)較低的品種，B類產(chǎn)品通常指風(fēng)險(xiǎn)較高的品種。分級(jí)基金風(fēng)險(xiǎn)較高，積極型投資者需滿足資產(chǎn)規(guī)模要求。風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)需由機(jī)構(gòu)評(píng)估，但需結(jié)合投資者實(shí)際情況。

4.B

解析：交易所通常會(huì)暫停特定合約的交易，并調(diào)整持倉(cāng)限額以緩解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。立即強(qiáng)制平倉(cāng)僅適用于極端情況。降低保證金比例會(huì)加劇風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)不直接處置違規(guī)資金。

5.A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第45條，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)，需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

6.D

解析：基金臨時(shí)報(bào)告中不得包含基金經(jīng)理個(gè)人投資建議，需基于事實(shí)進(jìn)行披露。其他選項(xiàng)均符合基金信息披露要求。

7.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第49條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的姓名、身份證號(hào)碼、資產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行登記。

8.C

解析：基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，不得違反《證券投資基金法》的規(guī)定。其他選項(xiàng)是相關(guān)法律，但基金運(yùn)作方式主要受《證券投資基金法》約束。

9.B

解析：期貨公司應(yīng)向客戶解釋限制原因并協(xié)助整改，以幫助客戶合規(guī)交易。其他選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

10.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第90條，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求基金管理人限期改正，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

11.A

解析：交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括持倉(cāng)限額、大戶報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度等內(nèi)容。其他選項(xiàng)是交易所管理的重要內(nèi)容，但并非風(fēng)險(xiǎn)管理制度的核心要素。

12.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第49條，基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得少于14日。

13.A

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第56條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)事先征得客戶的書面同意。

14.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)，將基金合同、托管協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

15.B

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第40條，客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，交易所通常會(huì)按規(guī)定比例強(qiáng)制平倉(cāng)。

16.C

解析：基金招募說(shuō)明書中的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分，不得承諾收益水平。其他選項(xiàng)均需披露。

17.A

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條，期貨公司代理客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義開(kāi)設(shè)交易賬戶。

18.A

解析：基金合同中，關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性的記載，應(yīng)當(dāng)明確基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。其他選項(xiàng)是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的具體表現(xiàn)，但核心是獨(dú)立性原則。

19.C

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第83條，交易所會(huì)員因違規(guī)行為被暫停交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

20.A

解析：基金份額持有人大會(huì)的召集、主持、表決方式等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》的規(guī)定。其他選項(xiàng)是相關(guān)法律，但核心是《證券投資基金法》。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第49條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份證明文件、資金來(lái)源證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果進(jìn)行核實(shí)。交易經(jīng)驗(yàn)記錄并非強(qiáng)制核實(shí)內(nèi)容。

22.ABCD

解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的記載，應(yīng)當(dāng)至少包括基金投資目標(biāo)、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。其他選項(xiàng)是基金運(yùn)作的重要方面，但核心是上述內(nèi)容。

23.ABC

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第41條，期貨交易所啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，采取必要的保證金追繳或資產(chǎn)凍結(jié)措施，按規(guī)定對(duì)違約方進(jìn)行處罰。協(xié)調(diào)解決是后續(xù)措施。

24.ABCD

解析：基金信息披露中，關(guān)于基金費(fèi)用的披露，應(yīng)當(dāng)至少包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、交易傭金等內(nèi)容。其他選項(xiàng)是基金費(fèi)用的重要類型。

25.ABC

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第56條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)簽訂書面擔(dān)保合同、事先征得客戶的書面同意，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。由交易所統(tǒng)一管理不符合規(guī)定。

26.ABC

解析：基金招募說(shuō)明書中的“招募說(shuō)明書摘要”部分，應(yīng)當(dāng)包含基金投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容?；鸾?jīng)理個(gè)人簡(jiǎn)介非必須。

27.ABCD

解析：交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括交易異常情況處理、大戶報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度、持倉(cāng)限額制度等內(nèi)容。其他選項(xiàng)是交易所管理的重要內(nèi)容，但核心是上述內(nèi)容。

28.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條，基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)，將基金合同、托管協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

29.ABCD

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第40條，客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，交易所通常會(huì)暫停客戶交易權(quán)限、按規(guī)定比例強(qiáng)制平倉(cāng)、收取違約金并罰款、聯(lián)系客戶協(xié)商解決方案。

30.AB

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第45條，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)，需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。二分之一