第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)考試題庫(kù)咋樣及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，通常被稱為（）。

（）A.基金發(fā)售

（）B.基金認(rèn)繳

（）C.基金認(rèn)購(gòu)

（）D.基金申購(gòu)

答：_________

2.下列關(guān)于基金份額凈值的表述中，正確的是（）。

（）A.基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值與基金總份額的比率

（）B.基金份額凈值越高，代表基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/p>

（）C.基金份額凈值是基金管理人進(jìn)行基金投資決策的重要依據(jù)

（）D.基金份額凈值每日只計(jì)算一次，且在次日公告

答：_________

3.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保其管理的私募基金（）。

（）A.只投資于上市交易股票

（）B.投資于非公開(kāi)交易的股權(quán)或不動(dòng)產(chǎn)

（）C.資產(chǎn)配置符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一規(guī)定

（）D.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配

答：_________

4.下列不屬于基金信息披露的禁止行為的是（）。

（）A.在基金宣傳材料中夸大基金業(yè)績(jī)

（）B.隱瞞基金風(fēng)險(xiǎn)因素

（）C.提供基金業(yè)績(jī)的過(guò)往記錄

（）D.在基金合同中約定不合理的費(fèi)用

答：_________

5.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的條款通常包括（）。

（）A.基金的投資目標(biāo)與投資范圍

（）B.基金的投資策略與投資限制

（）C.基金資產(chǎn)配置比例

（）D.以上所有

答：_________

6.下列關(guān)于基金募集費(fèi)用的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

（）A.基金募集費(fèi)用通常在基金合同中約定

（）B.基金募集費(fèi)用由基金投資者承擔(dān)

（）C.基金募集費(fèi)用包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)

（）D.基金募集費(fèi)用直接影響基金的初始凈值

答：_________

7.基金估值的基本原則是（）。

（）A.公允性原則

（）B.實(shí)用性原則

（）C.保守性原則

（）D.以上所有

答：_________

8.下列關(guān)于基金投資顧問(wèn)的表述中，正確的是（）。

（）A.基金投資顧問(wèn)可以為基金管理人提供投資建議

（）B.基金投資顧問(wèn)可以代為基金管理人進(jìn)行投資決策

（）C.基金投資顧問(wèn)的報(bào)酬來(lái)源于基金管理人的管理費(fèi)

（）D.基金投資顧問(wèn)的資質(zhì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

答：_________

9.基金信息披露中，關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的披露要求，以下說(shuō)法正確的是（）。

（）A.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告只需披露年度報(bào)告

（）B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)

（）C.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的披露周期為每月一次

（）D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的披露內(nèi)容僅包括資產(chǎn)負(fù)債表

答：_________

10.下列關(guān)于基金合同變更的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

（）A.基金合同變更需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)通過(guò)

（）B.基金合同變更需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

（）C.基金合同變更不需披露

（）D.基金合同變更需公告

答：_________

11.基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確?；疬\(yùn)作的合規(guī)性。

（）A.內(nèi)部控制

（）B.風(fēng)險(xiǎn)管理

（）C.信息披露

（）D.以上所有

答：_________

12.下列關(guān)于基金管理人職責(zé)的表述中，正確的是（）。

（）A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策

（）B.基金管理人負(fù)責(zé)基金的募集工作

（）C.基金管理人負(fù)責(zé)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理

（）D.以上所有

答：_________

13.基金信息披露中，關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容，以下說(shuō)法正確的是（）。

（）A.基金招募說(shuō)明書(shū)只需披露基金的投資目標(biāo)

（）B.基金招募說(shuō)明書(shū)需披露基金的募集期限

（）C.基金招募說(shuō)明書(shū)不需披露基金的風(fēng)險(xiǎn)因素

（）D.基金招募說(shuō)明書(shū)由基金托管人編制

答：_________

14.下列關(guān)于基金投資限制的表述中，正確的是（）。

（）A.基金投資限制包括投資比例限制和投資范圍限制

（）B.基金投資限制由基金管理人自行制定

（）C.基金投資限制不需披露

（）D.基金投資限制僅適用于公募基金

答：_________

15.基金合同中，關(guān)于基金終止的條款通常包括（）。

（）A.基金終止的事由

（）B.基金終止的程序

（）C.基金終止的清算方式

（）D.以上所有

答：_________

16.基金信息披露中，關(guān)于基金投資組合報(bào)告的披露要求，以下說(shuō)法正確的是（）。

（）A.基金投資組合報(bào)告只需披露季度報(bào)告

（）B.基金投資組合報(bào)告需披露基金前十大重倉(cāng)股

（）C.基金投資組合報(bào)告的披露周期為每周一次

（）D.基金投資組合報(bào)告的披露內(nèi)容僅包括基金資產(chǎn)配置情況

答：_________

17.下列關(guān)于基金托管人的表述中，正確的是（）。

（）A.基金托管人負(fù)責(zé)基金的投資決策

（）B.基金托管人負(fù)責(zé)基金的募集工作

（）C.基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的安全保管

（）D.基金托管人由基金投資者指定

答：_________

18.基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，及時(shí)識(shí)別和應(yīng)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)。

（）A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

（）B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（）C.風(fēng)險(xiǎn)處置

（）D.以上所有

答：_________

19.基金信息披露中，關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的披露要求，以下說(shuō)法正確的是（）。

（）A.基金招募說(shuō)明書(shū)只需披露基金的募集期限

（）B.基金招募說(shuō)明書(shū)需披露基金的投資策略

（）C.基金招募說(shuō)明書(shū)不需披露基金的風(fēng)險(xiǎn)因素

（）D.基金招募說(shuō)明書(shū)由基金托管人編制

答：_________

20.下列關(guān)于基金投資顧問(wèn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

（）A.基金投資顧問(wèn)可以為基金管理人提供投資建議

（）B.基金投資顧問(wèn)可以代為基金管理人進(jìn)行投資決策

（）C.基金投資顧問(wèn)的報(bào)酬來(lái)源于基金管理人的管理費(fèi)

（）D.基金投資顧問(wèn)的資質(zhì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.基金募集期間，基金管理人可以向合格投資者募集的基金類型包括（）。

（）A.公募基金

（）B.私募基金

（）C.資產(chǎn)支持證券基金

（）D.股票型基金

答：_________

22.基金信息披露中，關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容，通常包括（）。

（）A.基金的投資目標(biāo)

（）B.基金的投資策略

（）C.基金的風(fēng)險(xiǎn)因素

（）D.基金的募集期限

答：_________

23.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的條款通常包括（）。

（）A.基金的投資目標(biāo)與投資范圍

（）B.基金的投資策略與投資限制

（）C.基金資產(chǎn)配置比例

（）D.基金的費(fèi)用結(jié)構(gòu)

答：_________

24.下列關(guān)于基金投資限制的表述中，正確的是（）。

（）A.基金投資限制包括投資比例限制和投資范圍限制

（）B.基金投資限制由基金管理人自行制定

（）C.基金投資限制需披露

（）D.基金投資限制僅適用于公募基金

答：_________

25.基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保基金運(yùn)作的合規(guī)性。

（）A.內(nèi)部控制

（）B.風(fēng)險(xiǎn)管理

（）C.信息披露

（）D.以上所有

答：_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.基金募集期間，基金管理人可以向非合格投資者募集資金。（）

答：_________

27.基金份額凈值越高，代表基金業(yè)績(jī)?cè)胶?。（?/p>

答：_________

28.基金合同變更需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)通過(guò)。（）

答：_________

29.基金信息披露中，關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的披露要求，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)。（）

答：_________

30.基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，及時(shí)識(shí)別和應(yīng)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)。（）

答：_________

31.基金合同中，關(guān)于基金終止的條款通常包括基金終止的事由、程序和清算方式。（）

答：_________

32.基金信息披露中，關(guān)于基金投資組合報(bào)告的披露要求，基金投資組合報(bào)告需披露基金前十大重倉(cāng)股。（）

答：_________

33.基金托管人負(fù)責(zé)基金的投資決策。（）

答：_________

34.基金募集期間，基金管理人可以向合格投資者募集的基金類型包括私募基金。（）

答：_________

35.基金信息披露中，關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的披露要求，基金招募說(shuō)明書(shū)需披露基金的投資策略。（）

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分）

36.基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，通常被稱為_(kāi)________。（根據(jù)培訓(xùn)中“基金募集”模塊內(nèi)容）

答：_________

37.基金估值的基本原則是_________。（根據(jù)培訓(xùn)中“基金估值”模塊內(nèi)容）

答：_________

38.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的條款通常包括_________、_________和_________。（根據(jù)培訓(xùn)中“基金合同”模塊內(nèi)容）

答：_________、_________、_________

39.基金信息披露中，關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的披露要求，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)_________審計(jì)。（根據(jù)培訓(xùn)中“基金信息披露”模塊內(nèi)容）

答：_________

40.基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立_________、_________和_________機(jī)制，及時(shí)識(shí)別和應(yīng)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)。（根據(jù)培訓(xùn)中“基金風(fēng)險(xiǎn)管理”模塊內(nèi)容）

答：_________

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

41.簡(jiǎn)述基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為需要注意哪些合規(guī)要點(diǎn)。（根據(jù)培訓(xùn)中“基金募集”模塊內(nèi)容）

答：_________

42.簡(jiǎn)述基金估值的基本原則及其重要性。（根據(jù)培訓(xùn)中“基金估值”模塊內(nèi)容）

答：_________

43.簡(jiǎn)述基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的條款通常包括哪些內(nèi)容。（根據(jù)培訓(xùn)中“基金合同”模塊內(nèi)容）

答：_________

44.簡(jiǎn)述基金信息披露中，關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的披露要求。（根據(jù)培訓(xùn)中“基金信息披露”模塊內(nèi)容）

答：_________

45.簡(jiǎn)述基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立哪些制度，確?；疬\(yùn)作的合規(guī)性。（根據(jù)培訓(xùn)中“基金風(fēng)險(xiǎn)管理”模塊內(nèi)容）

答：_________

六、案例分析題（共20分）

46.某基金管理人正在籌備發(fā)行一只私募基金，基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的條款如下：

-基金的投資目標(biāo)是為投資者提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的回報(bào)；

-基金的投資范圍包括股票、債券、期貨等金融工具；

-基金資產(chǎn)配置比例中，股票投資不超過(guò)60%，債券投資不超過(guò)30%，期貨投資不超過(guò)10%。

請(qǐng)結(jié)合上述案例，分析該基金合同中關(guān)于基金運(yùn)作方式的條款是否存在合規(guī)問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。（根據(jù)培訓(xùn)中“基金合同”模塊內(nèi)容）

答：_________

一、單選題（共20分）

1.A

答：基金發(fā)售。解析：基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，通常被稱為基金發(fā)售。B選項(xiàng)中的基金認(rèn)繳是指投資者承諾購(gòu)買的基金份額，C選項(xiàng)中的基金認(rèn)購(gòu)是指投資者實(shí)際購(gòu)買基金份額的行為，D選項(xiàng)中的基金申購(gòu)是指投資者在基金成立后購(gòu)買基金份額的行為。

2.A

答：基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值與基金總份額的比率。解析：基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值與基金總份額的比率，是基金凈值的一種表現(xiàn)形式。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值越高，并不一定代表基金業(yè)績(jī)?cè)胶?，因?yàn)榛饦I(yè)績(jī)還受到投資策略、市場(chǎng)環(huán)境等多種因素的影響。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值是基金管理人進(jìn)行基金投資決策的重要依據(jù)之一，但不是唯一依據(jù)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金份額凈值每日計(jì)算一次，并在次日公告。

3.D

答：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保其管理的私募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，私募基金可以投資于非上市交易股票。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，私募基金可以投資于非公開(kāi)交易的股權(quán)或不動(dòng)產(chǎn)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，私募基金資產(chǎn)配置沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一規(guī)定，由基金管理人根據(jù)基金合同約定執(zhí)行。

4.C

答：提供基金業(yè)績(jī)的過(guò)往記錄。解析：基金信息披露的禁止行為包括在基金宣傳材料中夸大基金業(yè)績(jī)、隱瞞基金風(fēng)險(xiǎn)因素、在基金合同中約定不合理的費(fèi)用等。C選項(xiàng)不屬于禁止行為，基金信息披露中可以提供基金業(yè)績(jī)的過(guò)往記錄。

5.D

答：以上所有。解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的條款通常包括基金的投資目標(biāo)與投資范圍、基金的投資策略與投資限制、基金資產(chǎn)配置比例等。

6.D

答：基金募集費(fèi)用直接影響基金的初始凈值。解析：基金募集費(fèi)用通常在基金合同中約定，由基金投資者承擔(dān)，包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)?；鹉技M(fèi)用直接影響基金的初始凈值，但不是唯一因素。A選項(xiàng)正確，基金募集費(fèi)用通常在基金合同中約定。B選項(xiàng)正確，基金募集費(fèi)用由基金投資者承擔(dān)。C選項(xiàng)正確，基金募集費(fèi)用包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)。

7.A

答：公允性原則。解析：基金估值的基本原則是公允性原則，即基金資產(chǎn)估值應(yīng)當(dāng)基于市場(chǎng)公允價(jià)值。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，實(shí)用性原則不是基金估值的基本原則。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，保守性原則不是基金估值的基本原則。

8.A

答：基金投資顧問(wèn)可以為基金管理人提供投資建議。解析：基金投資顧問(wèn)可以為基金管理人提供投資建議，但不得代為基金管理人進(jìn)行投資決策。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金投資顧問(wèn)不能代為基金管理人進(jìn)行投資決策。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金投資顧問(wèn)的報(bào)酬來(lái)源于基金管理人的管理費(fèi)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金投資顧問(wèn)的資質(zhì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。

9.B

答：基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)。解析：基金信息披露中，關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的披露要求，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告不僅需要披露年度報(bào)告，還需要披露季度報(bào)告。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的披露周期為每季度一次。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的披露內(nèi)容不僅包括資產(chǎn)負(fù)債表，還包括利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。

10.C

答：基金合同變更不需披露。解析：基金合同變更需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并公告。A選項(xiàng)正確，基金合同變更需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)通過(guò)。B選項(xiàng)正確，基金合同變更需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金合同變更需公告。D選項(xiàng)正確，基金合同變更需公告。

11.D

答：以上所有。解析：基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露制度，確?；疬\(yùn)作的合規(guī)性。

12.D

答：以上所有。解析：基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策、基金的募集工作、基金的風(fēng)險(xiǎn)管理。

13.B

答：基金招募說(shuō)明書(shū)需披露基金的募集期限。解析：基金招募說(shuō)明書(shū)需披露基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)因素、募集期限等。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金招募說(shuō)明書(shū)不僅需要披露基金的投資目標(biāo)，還需要披露投資策略、風(fēng)險(xiǎn)因素等。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金招募說(shuō)明書(shū)需要披露基金的風(fēng)險(xiǎn)因素。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金招募說(shuō)明書(shū)由基金管理人編制。

14.A

答：基金投資限制包括投資比例限制和投資范圍限制。解析：基金投資限制包括投資比例限制和投資范圍限制，由基金管理人根據(jù)基金合同約定執(zhí)行。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金投資限制由基金管理人根據(jù)基金合同約定執(zhí)行，而不是自行制定。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金投資限制需披露。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金投資限制不僅適用于公募基金，也適用于私募基金。

15.D

答：以上所有。解析：基金合同中，關(guān)于基金終止的條款通常包括基金終止的事由、程序和清算方式。

16.B

答：基金投資組合報(bào)告需披露基金前十大重倉(cāng)股。解析：基金信息披露中，關(guān)于基金投資組合報(bào)告的披露要求，基金投資組合報(bào)告需披露基金前十大重倉(cāng)股。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金投資組合報(bào)告不僅需要披露季度報(bào)告，還需要披露月度報(bào)告。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金投資組合報(bào)告的披露周期為每月一次。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金投資組合報(bào)告的披露內(nèi)容不僅包括基金資產(chǎn)配置情況，還包括基金投資組合明細(xì)。

17.C

答：基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的安全保管。解析：基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的安全保管，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金托管人不負(fù)責(zé)基金的投資決策。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金托管人不負(fù)責(zé)基金的募集工作。C選項(xiàng)正確，基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的安全保管。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金托管人由基金管理人指定。

18.D

答：以上所有。解析：基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，及時(shí)識(shí)別和應(yīng)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)。

19.B

答：基金招募說(shuō)明書(shū)需披露基金的投資策略。解析：基金信息披露中，關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的披露要求，基金招募說(shuō)明書(shū)需披露基金的投資策略。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金招募說(shuō)明書(shū)不僅需要披露基金的募集期限，還需要披露投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)因素等。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金招募說(shuō)明書(shū)需要披露基金的風(fēng)險(xiǎn)因素。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金招募說(shuō)明書(shū)由基金管理人編制。

20.B

答：基金投資顧問(wèn)可以代為基金管理人進(jìn)行投資決策。解析：基金投資顧問(wèn)可以為基金管理人提供投資建議，但不得代為基金管理人進(jìn)行投資決策。A選項(xiàng)正確，基金投資顧問(wèn)可以為基金管理人提供投資建議。C選項(xiàng)正確，基金投資顧問(wèn)的報(bào)酬來(lái)源于基金管理人的管理費(fèi)。D選項(xiàng)正確，基金投資顧問(wèn)的資質(zhì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.B、D

答：私募基金、股票型基金。解析：基金募集期間，基金管理人可以向合格投資者募集的基金類型包括私募基金和股票型基金。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，公募基金不能向合格投資者募集。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，資產(chǎn)支持證券基金不屬于私募基金或股票型基金。

22.A、B、C、D

答：基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)因素、基金的募集期限。解析：基金信息披露中，關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容，通常包括基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)因素、基金的募集期限等。

23.A、B、C、D

答：基金的投資目標(biāo)與投資范圍、基金的投資策略與投資限制、基金資產(chǎn)配置比例、基金的費(fèi)用結(jié)構(gòu)。解析：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的條款通常包括基金的投資目標(biāo)與投資范圍、基金的投資策略與投資限制、基金資產(chǎn)配置比例、基金的費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。

24.A、C、D

答：基金投資限制包括投資比例限制和投資范圍限制、基金投資限制需披露、基金投資限制不僅適用于公募基金。解析：基金投資限制包括投資比例限制和投資范圍限制，由基金管理人根據(jù)基金合同約定執(zhí)行，需披露，不僅適用于公募基金，也適用于私募基金。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金投資限制由基金管理人根據(jù)基金合同約定執(zhí)行，而不是自行制定。

25.A、B、C、D

答：內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露。解析：基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露制度，確保基金運(yùn)作的合規(guī)性。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

答：基金募集期間，基金管理人只能向合格投資者募集資金。解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，基金募集期間，基金管理人只能向合格投資者募集資金。

27.×

答：基金份額凈值越高，并不一定代表基金業(yè)績(jī)?cè)胶?。解析：基金份額凈值越高，并不一定代表基金業(yè)績(jī)?cè)胶?，因?yàn)榛饦I(yè)績(jī)還受到投資策略、市場(chǎng)環(huán)境等多種因素的影響。

28.√

答：基金合同變更需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)通過(guò)。解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，基金合同變更需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)通過(guò)。

29.√

答：基金信息披露中，關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的披露要求，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)。解析：基金信息披露中，關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的披露要求，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)。

30.√

答：基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，及時(shí)識(shí)別和應(yīng)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)。解析：基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，及時(shí)識(shí)別和應(yīng)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)。

31.√

答：基金合同中，關(guān)于基金終止的條款通常包括基金終止的事由、程序和清算方式。解析：基金合同中，關(guān)于基金終止的條款通常包括基金終止的事由、程序和清算方式。

32.√

答：基金信息披露中，關(guān)于基金投資組合報(bào)告的披露要求，基金投資組合報(bào)告需披露基金前十大重倉(cāng)股。解析：基金信息披露中，關(guān)于基金投資組合報(bào)告的披露要求，基金投資組合報(bào)告需披露基金前十大重倉(cāng)股。

33.×

答：基金托管人不負(fù)責(zé)基金的投資決策。解析：基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的安全保管，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，但不負(fù)責(zé)基金的投資決策。

34.√

答：基金募集期間，基金管理人可以向合格投資者募集的基金類型包括私募基金。解析：基金募集期間，基金管理人可以向合格投資者募集的基金類型包括私募基金。

35.√

答：基金信息披露中，關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的披露要求，基金招募說(shuō)明書(shū)需披露基金的投資策略。解析：基金信息披露中，關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的披露要求，基金招募說(shuō)明書(shū)需披露基金的投資策略。

四、填空題（共10空，每空1分）

36.基金發(fā)售

答：基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為，通常被稱為基金發(fā)售。

37.公允性原則

答：基金估值的基本原則是公允性原則，即基金資產(chǎn)估值應(yīng)當(dāng)基于市場(chǎng)公允價(jià)值。

38.基金的投資目標(biāo)與投資范圍、基金的投資策略與投資限制、基金資產(chǎn)配置比例

答：基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的條款通常包括基金的投資目標(biāo)與投資范圍、基金的投資策略與投資限制、基金資產(chǎn)配置比例。

39.審計(jì)機(jī)構(gòu)

答：基金信息披露中，關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的披露要求，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)。

40.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處置

答：基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，及時(shí)識(shí)別和應(yīng)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

41.答：基金募集期間，基金管理人向合格投資者募集資金的行為需要注意以下合規(guī)要點(diǎn)：

①確保投資者符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；

②公開(kāi)披露基金募集信息；

③基金合同約定明確；

④風(fēng)險(xiǎn)揭示充分；

⑤遵守相關(guān)法律