網(wǎng)絡安全檢查制度一、總則

（一）目的與依據(jù)

1.制定目的

為規(guī)范組織網(wǎng)絡安全檢查工作，系統(tǒng)性識別、評估和處置網(wǎng)絡安全風險，保障網(wǎng)絡系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的機密性、完整性和可用性，預防和減少網(wǎng)絡安全事件發(fā)生，確保業(yè)務連續(xù)性，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本制度。

2.制定依據(jù)

本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《關鍵信息基礎設施安全保護條例》《信息安全技術網(wǎng)絡安全等級保護基本要求》（GB/T22239-2019）等法律法規(guī)及國家標準，結(jié)合組織網(wǎng)絡安全管理實際需求制定。

（二）適用范圍

1.適用主體

本制度適用于組織內(nèi)部各部門、各分支機構、全體員工，以及為組織提供網(wǎng)絡建設、運維、數(shù)據(jù)處理等服務的第三方合作單位及相關人員。

2.適用客體

本制度適用于組織所有網(wǎng)絡基礎設施（包括但不限于服務器、路由器、交換機、防火墻、終端設備等）、信息系統(tǒng)（包括業(yè)務系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、云平臺等）、數(shù)據(jù)資源（包括用戶數(shù)據(jù)、業(yè)務數(shù)據(jù)、敏感信息等）及相關安全設備和策略。

3.適用場景

涵蓋日常安全檢查、專項安全檢查、應急安全檢查、合規(guī)性檢查等場景，包括但不限于系統(tǒng)上線前檢查、定期巡檢、漏洞掃描、滲透測試、配置核查等。

（三）基本原則

1.風險導向原則

以網(wǎng)絡安全風險評估為核心，聚焦高風險領域、關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)和重要數(shù)據(jù)資產(chǎn)，優(yōu)先檢查可能對組織造成重大影響的安全隱患，合理分配檢查資源。

2.預防為主原則

堅持“預防與處置并重”，通過常態(tài)化檢查和主動監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)潛在安全風險，采取預防性措施消除隱患，降低安全事件發(fā)生概率。

3.全面覆蓋原則

確保檢查范圍覆蓋網(wǎng)絡系統(tǒng)的物理環(huán)境、網(wǎng)絡架構、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全、管理措施、人員行為等各個層面，實現(xiàn)“橫向到邊、縱向到底”的全面管控。

4.持續(xù)改進原則

建立檢查結(jié)果反饋、整改驗證和優(yōu)化機制，根據(jù)檢查結(jié)果動態(tài)調(diào)整安全策略和管理措施，實現(xiàn)網(wǎng)絡安全檢查工作的閉環(huán)管理和持續(xù)提升。

（四）定義與術語

1.網(wǎng)絡安全檢查

指組織為保障網(wǎng)絡系統(tǒng)安全，通過技術工具、人工審核、訪談測試等方式，對網(wǎng)絡系統(tǒng)的安全狀況進行系統(tǒng)性評估、審查和驗證的過程，旨在發(fā)現(xiàn)安全隱患、評估安全風險并督促整改。

2.關鍵信息基礎設施

指組織核心業(yè)務系統(tǒng)中，一旦遭到破壞、喪失功能或數(shù)據(jù)泄露，可能嚴重危害組織利益、業(yè)務連續(xù)性或公共利益的網(wǎng)絡設施、信息系統(tǒng)及配套資源，包括核心數(shù)據(jù)庫、關鍵業(yè)務服務器、承載重要業(yè)務的網(wǎng)絡節(jié)點等。

3.安全漏洞

指網(wǎng)絡系統(tǒng)、應用程序、安全策略或管理流程中存在的可被惡意利用，導致非授權訪問、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)中斷等安全風險的缺陷或弱點，包括技術漏洞（如軟件漏洞、配置缺陷）和管理漏洞（如制度缺失、操作不當）。

4.安全事件

指由于自然、人為或技術原因，對網(wǎng)絡系統(tǒng)或數(shù)據(jù)造成或可能造成破壞、泄露、中斷、篡改等影響的不安全狀態(tài)，包括數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵、惡意代碼感染、拒絕服務攻擊等事件。

二、組織架構與職責

（一）組織架構

1.領導機構

1.1安全領導小組

該組織設立安全領導小組，由公司高層管理人員組成，包括總經(jīng)理、分管安全的副總經(jīng)理以及各部門負責人。領導小組每季度召開一次會議，審議網(wǎng)絡安全檢查的總體策略、預算分配和重大風險處置方案。會議記錄由辦公室存檔，確保決策透明可追溯。領導小組下設秘書處，負責日常協(xié)調(diào)工作，收集各部門反饋信息，并形成會議紀要分發(fā)至相關執(zhí)行單位。秘書處成員由行政部指派專人擔任，具備網(wǎng)絡安全管理經(jīng)驗，能夠高效傳達領導小組的指示。

1.2安全工作小組

安全工作小組是領導小組的執(zhí)行分支，由安全管理部牽頭，成員包括技術支持部、人力資源部和法務部的代表。小組每月召開例會，討論具體檢查項目的進展、資源需求和問題解決方案。工作小組采用輪值制，每半年輪換一次組長，確保各部門參與度。組長負責制定月度工作計劃，分配任務給各成員，并跟蹤任務完成情況。小組內(nèi)部設立信息聯(lián)絡員，負責跨部門溝通，及時匯報異常情況，避免信息滯后。

2.執(zhí)行機構

2.1安全管理部

安全管理部作為核心執(zhí)行單位，負責網(wǎng)絡安全檢查的日常運作。部門下設三個小組：檢查組、培訓組和合規(guī)組。檢查組由5名專職安全工程師組成，負責制定檢查計劃、執(zhí)行現(xiàn)場檢查和技術評估。他們使用標準化工具掃描系統(tǒng)漏洞，并生成詳細報告。培訓組專注于員工安全意識教育，每季度組織一次全員培訓，內(nèi)容涵蓋密碼管理、釣魚郵件識別等實用技能。合規(guī)組則對照國家法規(guī)和行業(yè)標準，審查檢查結(jié)果，確保符合《網(wǎng)絡安全法》要求。部門經(jīng)理統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各小組工作，每周召開內(nèi)部會議，解決執(zhí)行中的沖突，如資源分配不均或任務重疊問題。

2.2技術支持部

技術支持部配合安全管理部提供技術保障。部門分為網(wǎng)絡運維組和系統(tǒng)開發(fā)組。網(wǎng)絡運維組負責監(jiān)控網(wǎng)絡流量，使用入侵檢測系統(tǒng)實時分析異常行為，一旦發(fā)現(xiàn)可疑活動，立即通知安全管理部。系統(tǒng)開發(fā)組維護安全檢查工具，如自動化掃描腳本，確保工具的準確性和效率。部門每月向安全管理部提交技術報告，包括系統(tǒng)更新日志和故障處理記錄。技術支持部還與外部供應商合作，采購先進的防護設備，如防火墻和加密軟件，提升整體防御能力。

3.監(jiān)督機構

3.1內(nèi)部審計部

內(nèi)部審計部獨立于執(zhí)行機構，負責監(jiān)督網(wǎng)絡安全檢查的合規(guī)性和有效性。審計團隊由3名資深審計師組成，每半年開展一次全面審計，檢查檢查記錄、整改報告和培訓檔案。審計過程采用抽樣調(diào)查，重點審查高風險領域，如財務系統(tǒng)和客戶數(shù)據(jù)。審計發(fā)現(xiàn)的問題以書面形式反饋給安全管理部，要求在30日內(nèi)提交整改計劃。審計部還跟蹤整改進度，確保問題閉環(huán)管理，避免重復發(fā)生。

3.2外部審計機構

外部審計機構每年聘請一次，選擇具有資質(zhì)的第三方公司，如中國信息安全認證中心。外部審計覆蓋所有關鍵系統(tǒng)，包括云平臺和移動應用，采用深度訪談和滲透測試方法。審計報告提交給安全領導小組，作為年度評估依據(jù)。外部機構還提供咨詢建議，幫助優(yōu)化檢查流程，例如引入新的風險評估模型。審計費用納入年度預算，確保資金充足。

（二）職責分工

1.領導機構職責

1.1制定政策

安全領導小組負責制定網(wǎng)絡安全檢查的總體政策，包括檢查范圍、頻率和標準。政策基于公司戰(zhàn)略目標，如保障業(yè)務連續(xù)性，并參考行業(yè)最佳實踐。領導小組每年修訂一次政策，以適應技術變化和法規(guī)更新。政策文件由法務部審核，確保合法合規(guī)，然后發(fā)布至全公司。例如，政策規(guī)定每季度進行一次全面檢查，高風險系統(tǒng)每月檢查一次，并明確各部門配合義務。

1.2監(jiān)督執(zhí)行

領導小組監(jiān)督政策執(zhí)行情況，通過審查檢查報告和審計結(jié)果評估成效。領導小組有權要求安全管理部提交專項匯報，如重大安全事件的處理過程。監(jiān)督機制包括設立舉報渠道，員工可匿名反饋執(zhí)行問題，領導小組及時調(diào)查并回應。例如，若發(fā)現(xiàn)某部門拖延整改，領導小組將約談負責人，督促落實。

2.執(zhí)行機構職責

2.1日常檢查

安全管理部和技術支持部共同執(zhí)行日常檢查。安全管理部檢查組負責現(xiàn)場檢查，包括服務器配置核查和員工行為觀察。技術支持部提供數(shù)據(jù)支持，如日志分析，識別異常登錄。檢查流程標準化：首先制定檢查清單，然后實地操作，最后生成報告。報告需描述問題嚴重程度，如“高危漏洞”或“低風險配置”，并提出改進建議。執(zhí)行機構確保檢查覆蓋所有部門，避免盲區(qū)。

2.2應急響應

在安全事件發(fā)生時，執(zhí)行機構啟動應急響應。安全管理部牽頭成立應急小組，技術支持部提供技術支援。響應流程包括：事件評估、隔離受影響系統(tǒng)、修復漏洞和事后分析。例如，若發(fā)生數(shù)據(jù)泄露，應急小組立即切斷網(wǎng)絡連接，通知法務部處理合規(guī)事宜，并在24小時內(nèi)提交事件報告。執(zhí)行機構還定期演練應急流程，提升團隊協(xié)作效率。

3.監(jiān)督機構職責

3.1審計評估

內(nèi)部和外部審計機構負責評估檢查工作的質(zhì)量。內(nèi)部審計部審查檢查記錄的完整性和準確性，確保數(shù)據(jù)真實可靠。外部審計機構則驗證檢查結(jié)果的有效性，如漏洞修復率。審計評估采用定量指標，如“90%問題在規(guī)定時間內(nèi)整改”，并形成年度評估報告。監(jiān)督機構還建議優(yōu)化措施，如簡化檢查流程，減少重復工作。

3.2合規(guī)檢查

監(jiān)督機構確保檢查符合法律法規(guī)要求。內(nèi)部審計部對照《數(shù)據(jù)安全法》和行業(yè)標準，檢查文檔和操作流程。外部審計機構提供合規(guī)認證，如ISO27001，增強公司信譽。合規(guī)檢查包括審查第三方供應商的安全資質(zhì)，確保外包服務不引入風險。例如，若云服務商未通過安全評估，監(jiān)督機構將終止合作。

（三）協(xié)作機制

1.內(nèi)部協(xié)作流程

內(nèi)部協(xié)作通過標準化流程實現(xiàn)。安全管理部每月組織跨部門協(xié)調(diào)會，邀請所有執(zhí)行和監(jiān)督機構參加。會議議程包括檢查計劃通報、問題討論和資源協(xié)調(diào)。例如，技術支持部提出需要新設備時，安全管理部評估預算并報領導小組審批。協(xié)作工具使用企業(yè)微信，實時共享檢查進度和文檔。流程中還設立接口人，每個部門指定一名代表，負責日常溝通，確保信息流暢。

2.外部協(xié)作流程

外部協(xié)作涉及供應商、監(jiān)管機構和客戶。安全管理部與供應商簽訂服務協(xié)議，明確安全責任，如定期提供漏洞補丁。監(jiān)管機構方面，法務部配合提交檢查報告，響應監(jiān)管問詢?？蛻魠f(xié)作包括定期通報安全狀況，如系統(tǒng)維護通知，以增強信任。外部協(xié)作流程強調(diào)保密性，所有共享信息需加密處理，防止泄露。

3.信息共享機制

信息共享采用分級授權制度。安全領導小組共享高層決策信息，如政策變更；執(zhí)行機構共享操作細節(jié)，如檢查報告；監(jiān)督機構共享審計結(jié)果。共享平臺使用公司內(nèi)部系統(tǒng)，設置訪問權限，如普通員工只能查看基礎信息。信息更新及時，如漏洞發(fā)現(xiàn)后24小時內(nèi)通知相關部門。機制還建立反饋循環(huán)，接收各方意見，優(yōu)化共享內(nèi)容，確保信息準確性和時效性。

三、檢查內(nèi)容與標準

（一）物理環(huán)境安全檢查

1.機房設施管理

1.1門禁控制

機房入口需部署雙人雙鎖門禁系統(tǒng)，所有進出記錄留存至少六個月。值班人員每日核查門禁日志，發(fā)現(xiàn)異常立即上報。外來人員進入需經(jīng)部門負責人審批，全程由員工陪同。

1.2環(huán)境監(jiān)控

機房配備溫濕度傳感器，實時記錄數(shù)據(jù)并設置閾值報警。空調(diào)系統(tǒng)每月進行一次濾網(wǎng)清潔，備用發(fā)電機每季度啟動測試一次。消防設備需貼有有效期標簽，滅火器壓力表指針需在綠色區(qū)域。

2.設備安全防護

2.1服務器機柜

機柜前后門需保持關閉狀態(tài)，設備標簽清晰可辨。機柜頂部禁止堆放雜物，底部線纜需使用理線架固定。每季度檢查一次機柜接地電阻，確保數(shù)值小于4歐姆。

2.2終端設備

辦公電腦需粘貼資產(chǎn)編號標簽，USB接口必須啟用管控策略。禁止私自安裝未經(jīng)授權的軟件，IT部門每季度進行一次軟件合規(guī)性掃描。打印機等外設需登記在冊，報廢時需硬盤消磁處理。

（二）網(wǎng)絡架構安全檢查

1.網(wǎng)絡邊界防護

1.1防火墻配置

核心防火墻需啟用狀態(tài)檢測功能，默認策略設置為“禁止所有，按需開放”。每季度審查一次訪問控制規(guī)則，刪除冗余規(guī)則。日志保留時間不少于180天，日志服務器需獨立部署。

1.2入侵防御系統(tǒng)

IPS需定期更新特征庫，每周進行一次規(guī)則有效性測試。異常流量閾值需根據(jù)歷史數(shù)據(jù)動態(tài)調(diào)整，觸發(fā)告警后運維人員需在15分鐘內(nèi)響應。

2.網(wǎng)絡設備安全

2.1路由器交換機

管理接口需啟用SSHv2協(xié)議，禁用Telnet服務。默認密碼必須修改，采用復雜密碼策略。每半年進行一次設備配置備份，備份文件加密存儲于離線介質(zhì)。

2.2無線網(wǎng)絡

企業(yè)WiFi需采用WPA3-Enterprise加密方式，定期更換認證證書。訪客網(wǎng)絡需與內(nèi)網(wǎng)物理隔離，訪問時長限制在4小時內(nèi)。無線AP每季度進行一次信道優(yōu)化，避免信號干擾。

（三）系統(tǒng)安全檢查

1.操作系統(tǒng)安全

1.1補丁管理

Windows系統(tǒng)需開啟自動更新，重要補丁需在發(fā)布72小時內(nèi)完成部署。Linux系統(tǒng)需使用yum/apt工具進行批量更新，更新前需在測試環(huán)境驗證。補丁安裝后需重啟系統(tǒng)，記錄補丁安裝日志。

1.2賬號管理

系統(tǒng)管理員賬號需雙人共管，啟用多因素認證。普通賬號每90天強制修改密碼，密碼長度不少于12位且包含大小寫字母、數(shù)字及特殊字符。離職員工賬號需在24小時內(nèi)禁用。

2.應用系統(tǒng)安全

2.1數(shù)據(jù)庫防護

數(shù)據(jù)庫需啟用審計功能，記錄所有敏感操作。默認賬號需重命名，密碼策略符合復雜度要求。數(shù)據(jù)文件需加密存儲，備份介質(zhì)需異地存放。

2.2Web應用

網(wǎng)站需部署WAF防護，SQL注入、XSS等攻擊規(guī)則需實時更新。上傳文件需進行病毒查殺和類型白名單限制。后臺管理路徑需隨機化，禁止使用默認路徑。

（四）管理措施檢查

1.安全策略執(zhí)行

1.1制度落實

部門安全手冊需張貼在辦公區(qū)域顯眼位置，新員工入職培訓需包含安全內(nèi)容。每季度組織一次制度執(zhí)行情況抽查，檢查結(jié)果與部門績效掛鉤。

1.2風險評估

每年開展一次全面風險評估，識別關鍵資產(chǎn)和威脅源。高風險項目需制定專項整改計劃，明確責任人和完成時限。

2.應急響應能力

2.1方案演練

每半年組織一次應急演練，涵蓋勒索病毒、數(shù)據(jù)泄露等典型場景。演練后需進行效果評估，修訂完善應急預案。

2.2備份恢復

關鍵系統(tǒng)需采用“3-2-1”備份原則，即3份數(shù)據(jù)、2種介質(zhì)、1份異地。每月進行一次恢復測試，確保備份數(shù)據(jù)可用性。備份介質(zhì)需存放在恒溫恒濕的專用保險柜中。

四、檢查流程與方法

（一）檢查流程設計

1.準備階段

1.1制定檢查計劃

安全管理部每季度末根據(jù)年度檢查目標，結(jié)合業(yè)務部門需求，制定下一季度詳細檢查計劃。計劃內(nèi)容需明確檢查范圍（如核心業(yè)務系統(tǒng)、機房環(huán)境）、時間節(jié)點（如每月15日至20日）、人員配置（如檢查組3人、技術支持部2人）及所需工具（如漏洞掃描器、日志審計系統(tǒng)）。計劃需提前10個工作日報安全領導小組審批，審批通過后下發(fā)至各部門。若遇特殊情況需調(diào)整計劃，需提交書面說明，重新報批。

1.2組建檢查團隊

根據(jù)檢查計劃，安全管理部從檢查組抽調(diào)具備CISP（注冊信息安全專業(yè)人員）資質(zhì)的工程師，技術支持部指派熟悉網(wǎng)絡架構的工程師，共同組建臨時檢查團隊。團隊設組長1名（由安全管理部資深工程師擔任），負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。團隊成員需提前3天接受專項培訓，內(nèi)容包括本次檢查的重點、工具使用規(guī)范及溝通技巧，確保檢查專業(yè)性。

1.3準備檢查工具與資料

工具方面，需準備漏洞掃描工具（如Nessus）、滲透測試工具（如Metasploit）、日志分析工具（如ELKStack）及現(xiàn)場記錄設備（如高清相機、錄音筆）。所有工具需提前升級至最新版本，確保掃描結(jié)果的準確性。資料方面，需整理《網(wǎng)絡安全檢查清單》（含物理環(huán)境、網(wǎng)絡架構等6大類52項檢查點）、《部門安全策略匯編》及歷史檢查報告，作為現(xiàn)場檢查的參考依據(jù)。

2.實施階段

2.1召開啟動會

檢查團隊到達現(xiàn)場后，首先與被檢查部門負責人及關鍵崗位人員召開啟動會。會議說明本次檢查的目的、范圍及流程，明確被檢查部門的配合義務（如提供系統(tǒng)訪問權限、安排人員訪談）。啟動會需形成會議紀要，由雙方簽字確認，避免后續(xù)爭議。

2.2現(xiàn)場檢查與數(shù)據(jù)收集

檢查團隊按照《檢查清單》逐項開展檢查。技術類檢查（如服務器漏洞掃描、防火墻配置核查）由技術支持部工程師執(zhí)行，使用工具自動采集數(shù)據(jù)；管理類檢查（如安全制度執(zhí)行情況、員工安全意識）由安全管理部工程師執(zhí)行，通過訪談、觀察及文檔審查獲取信息。例如，在檢查機房環(huán)境時，需核對溫濕度記錄、門禁日志，并現(xiàn)場測試消防設備；在檢查操作系統(tǒng)安全時，需掃描未安裝補丁的漏洞，并核對賬號權限表。

2.3問題驗證與記錄

對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，需進行二次驗證。例如，發(fā)現(xiàn)某服務器存在高危漏洞，需使用不同工具重復掃描確認；發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)使用U盤，需調(diào)取監(jiān)控錄像核實。驗證后，檢查團隊需詳細記錄問題信息，包括問題描述、風險等級（高、中、低）、涉及系統(tǒng)及現(xiàn)場照片/錄音記錄，確保問題可追溯。

3.報告階段

3.1編制檢查報告

檢查結(jié)束后3個工作日內(nèi)，檢查團隊需編制《網(wǎng)絡安全檢查報告》。報告內(nèi)容包括：檢查概況（時間、范圍、人員）、主要問題（按風險等級分類，附問題描述及截圖）、整改建議（針對每個問題提出具體整改措施，如“72小時內(nèi)安裝XX補丁”）、風險分析（評估問題可能造成的影響，如“可能導致數(shù)據(jù)泄露”）。報告需語言簡潔，避免技術術語堆砌，便于非技術部門理解。

3.2報告審核與發(fā)布

檢查報告初稿完成后，先由檢查組內(nèi)部審核，確保問題描述準確、整改建議可行；再提交安全管理部經(jīng)理審核，重點檢查風險等級劃分是否合理；最后報安全領導小組審批。審批通過后，報告正式發(fā)布至被檢查部門及相關部門，并抄送內(nèi)部審計部備案。若被檢查部門對報告內(nèi)容有異議，需在5個工作日內(nèi)提出書面反饋，檢查團隊需在3個工作日內(nèi)復核并調(diào)整。

4.整改階段

4.1制定整改計劃

被檢查部門收到報告后，需在10個工作日內(nèi)制定《整改計劃》，明確整改責任人（如部門經(jīng)理或技術負責人）、整改時限（一般問題不超過30天，高風險問題不超過15天）及整改措施（如“升級防火墻策略”“開展員工安全培訓”）。整改計劃需報安全管理部備案，若需調(diào)整整改時限，需提交書面說明，經(jīng)安全管理部審核后報領導小組審批。

4.2跟蹤整改進度

安全管理部每周跟蹤整改進度，通過電話、郵件或現(xiàn)場抽查了解整改情況。對逾期未整改的問題，需向被檢查部門發(fā)送《整改提醒函》；對連續(xù)兩次未整改的問題，需報安全領導小組，由領導小組約談部門負責人。整改過程中，若遇到技術難題，可申請技術支持部協(xié)助解決，技術支持部需在3個工作日內(nèi)提供支持方案。

4.3驗收與閉環(huán)

整改期限屆滿后，檢查團隊需對整改結(jié)果進行驗收。例如，對漏洞整改問題，需重新掃描驗證漏洞是否修復；對制度執(zhí)行問題，需現(xiàn)場抽查員工是否掌握安全要求。驗收合格后，在整改臺賬中標記“已完成”；若驗收不合格，需要求被檢查部門重新整改，并延長整改時限。所有整改記錄需存檔保存，保存期限不少于3年，形成“檢查-整改-驗收-閉環(huán)”的完整管理流程。

（二）檢查方法體系

1.技術檢查方法

1.1自動化掃描

使用漏洞掃描工具對網(wǎng)絡設備、服務器、應用系統(tǒng)進行全面掃描，識別已知漏洞（如SQL注入、緩沖區(qū)溢出）及配置缺陷（如默認密碼、未關閉的端口）。掃描需在業(yè)務低峰期進行，避免影響系統(tǒng)運行；掃描完成后，需生成漏洞報告，標注漏洞等級（CVSS評分）及修復建議。例如，對Web應用掃描時，需重點檢查XSS、CSRF等常見漏洞，并驗證輸入過濾機制是否有效。

1.2滲透測試

針對高風險系統(tǒng)（如核心業(yè)務系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫），模擬黑客攻擊行為，測試系統(tǒng)的防御能力。滲透測試需獲得被檢查部門書面授權，測試范圍明確（如僅測試Web應用，不涉及生產(chǎn)數(shù)據(jù)）；測試方法包括漏洞利用、權限提升、橫向移動等，需詳細記錄攻擊路徑及利用的漏洞。測試結(jié)束后，需提交《滲透測試報告》，說明系統(tǒng)存在的安全風險及加固建議。

1.3日志審計

通過日志分析工具（如Splunk）對系統(tǒng)日志、安全設備日志、應用日志進行集中分析，識別異常行為（如異常登錄、大量數(shù)據(jù)導出）。日志分析需重點關注“誰在什么時間做了什么”，例如，發(fā)現(xiàn)某員工在非工作時間登錄財務系統(tǒng)，需調(diào)取登錄IP地址及操作記錄，核實是否為授權操作。日志需保留至少180天，確保可追溯。

2.人工檢查方法

2.1訪談調(diào)查

與被檢查部門負責人、系統(tǒng)管理員、普通員工進行訪談，了解安全制度的執(zhí)行情況及員工的安全意識。訪談提綱需提前制定，問題具體且具有針對性，如“是否定期開展安全培訓？”“發(fā)現(xiàn)安全事件后如何上報？”。訪談需單獨進行，避免相互影響；訪談內(nèi)容需記錄，并由被訪談人簽字確認。例如，訪談管理員時，需詢問“服務器補丁更新流程是怎樣的？”，若回答與制度不符，需進一步核查。

2.2文檔審查

查閱被檢查部門的安全管理文檔，包括《安全策略》《操作手冊》《應急預案》《培訓記錄》等，檢查文檔是否完整、是否符合最新法規(guī)要求。例如，審查《應急預案》時，需檢查是否包含不同場景（如勒索病毒、數(shù)據(jù)泄露）的處置流程，是否明確責任分工，是否定期更新（每年至少修訂一次）。

2.3現(xiàn)場觀察

到被檢查部門的辦公區(qū)、機房、服務器室等現(xiàn)場，觀察物理環(huán)境及人員操作是否符合安全要求。例如，觀察辦公區(qū)時，需檢查員工是否離開電腦時鎖定屏幕（按Ctrl+Alt+Del），是否將密碼寫在便簽上；觀察機房時，需檢查是否堆放雜物，消防設備是否在有效期內(nèi)?，F(xiàn)場觀察需拍照記錄，作為問題證據(jù)。

（三）不同場景的流程適配

1.日常檢查場景

日常檢查為定期檢查，每月開展一次，覆蓋所有基礎安全項目（如物理環(huán)境、網(wǎng)絡架構、系統(tǒng)補?。Ａ鞒躺?，準備階段可簡化為直接使用上月檢查計劃，僅需微調(diào)時間；實施階段采用“技術掃描+人工抽查”結(jié)合的方式，例如，先用漏洞掃描工具掃描所有服務器，再抽查3-5臺重點服務器進行現(xiàn)場核查；報告階段重點匯總共性問題（如多臺服務器未安裝補?。?，提出整體整改建議；整改階段要求各部門在當月底前完成整改，下月檢查時重點驗證。

2.專項檢查場景

專項檢查為針對性檢查，針對特定事件或需求（如新系統(tǒng)上線前檢查、重大活動前檢查）。流程上，準備階段需根據(jù)專項需求定制檢查計劃，例如，新系統(tǒng)上線前檢查需增加“上線前安全評估”項目，檢查內(nèi)容包括代碼安全、部署架構、數(shù)據(jù)加密等；實施階段需邀請開發(fā)部門、運維部門共同參與，確保檢查覆蓋全生命周期；報告階段需突出專項問題的整改優(yōu)先級，例如，新系統(tǒng)的高危漏洞需在上線前修復；整改階段需跟蹤至問題解決，確保系統(tǒng)安全上線。

3.應急檢查場景

應急檢查為臨時檢查，在發(fā)生安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵）后立即啟動。流程上，準備階段可省略計劃審批，直接由安全管理部牽頭組建應急檢查團隊；實施階段需快速定位問題源頭，例如，通過日志分析確定入侵路徑，通過數(shù)據(jù)備份還原事件經(jīng)過；報告階段需在24小時內(nèi)提交《應急檢查報告》，說明事件原因、影響范圍及初步處置建議；整改階段需協(xié)同技術支持部、法務部等部門，采取隔離系統(tǒng)、修復漏洞、收集證據(jù)等措施，防止事件擴大，并總結(jié)經(jīng)驗教訓，優(yōu)化應急預案。

五、檢查結(jié)果應用與整改管理

（一）問題分級與整改優(yōu)先級

1.風險等級劃分

1.1高危問題判定

檢查發(fā)現(xiàn)的問題依據(jù)潛在影響程度分為三級。高危問題指可能導致核心業(yè)務中斷、數(shù)據(jù)泄露或違反法律法規(guī)的缺陷，例如未修復的遠程代碼執(zhí)行漏洞、數(shù)據(jù)庫明文存儲敏感信息等。此類問題需在48小時內(nèi)啟動整改，安全管理部每日跟蹤進展。

1.2中危問題判定

中危問題指可能降低系統(tǒng)防御能力或違反內(nèi)部安全策略的情況，如未啟用雙因素認證的特權賬號、過期的防火墻訪問規(guī)則等。整改時限為7個工作日，需在整改期間采取臨時防護措施，如限制訪問權限。

1.3低危問題判定

低危問題指不影響系統(tǒng)基本功能但存在優(yōu)化空間的問題，如未定期更新的安全文檔、非關鍵服務的冗余端口等。整改時限為30天，可結(jié)合日常維護計劃逐步解決。

2.優(yōu)先級評估標準

2.1業(yè)務影響評估

整改優(yōu)先級需結(jié)合問題涉及的系統(tǒng)重要性進行評估。核心業(yè)務系統(tǒng)（如生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫、交易網(wǎng)關）的問題優(yōu)先處理，非核心系統(tǒng)（如測試環(huán)境、內(nèi)部OA）可適當延后。例如，金融交易系統(tǒng)的漏洞需立即修復，而內(nèi)部論壇的配置問題可安排在維護窗口期處理。

2.2風險擴散性評估

評估問題是否可能引發(fā)連鎖反應。若某問題可被利用橫向滲透至其他系統(tǒng)（如弱密碼導致的權限提升），需優(yōu)先整改。例如，發(fā)現(xiàn)域控服務器存在弱密碼，即使當前未發(fā)生入侵，也需立即重置所有域賬號密碼。

2.3合規(guī)性評估

違反法律法規(guī)或行業(yè)標準的問題需優(yōu)先處理。例如，未通過等保2.0三級要求的身份認證控制，需在下次合規(guī)審計前完成整改，否則將面臨監(jiān)管處罰。

（二）整改流程管理

1.整改計劃制定

1.1責任部門確認

檢查報告中明確問題責任部門，由部門負責人牽頭制定整改方案。若涉及跨部門問題（如網(wǎng)絡設備配置與安全策略沖突），由安全管理部組織協(xié)調(diào)會，明確主責部門和配合部門。例如，防火墻規(guī)則優(yōu)化需網(wǎng)絡運維組執(zhí)行，安全策略制定需安全管理組審核。

1.2整改措施設計

責任部門需針對每個問題制定具體措施，包括技術方案（如升級系統(tǒng)版本、啟用加密模塊）、管理措施（如修訂操作手冊、增加審批環(huán)節(jié)）和資源需求（如采購設備、調(diào)配人員）。措施需明確到可操作層面，例如“將數(shù)據(jù)庫連接加密方式從SSLv3升級至TLSv1.2”而非籠統(tǒng)的“加強數(shù)據(jù)庫安全”。

1.3時間節(jié)點設定

整改計劃需分解為可量化的里程碑。例如，高危漏洞整改可分解為“72小時內(nèi)完成補丁下載測試”“7天內(nèi)完成生產(chǎn)環(huán)境部署”“14天內(nèi)進行滲透測試驗證”。時間節(jié)點需考慮業(yè)務窗口期，避免在交易高峰期實施變更。

2.整改過程跟蹤

2.1進度監(jiān)控機制

安全管理部通過整改臺賬系統(tǒng)實時跟蹤問題狀態(tài)。責任部門需每周更新進度，上傳整改過程文檔（如補丁安裝日志、配置變更記錄）。系統(tǒng)自動預警超期任務，發(fā)送提醒郵件至責任部門負責人及安全領導小組。

2.2技術支持保障

整改過程中遇技術難題時，可申請技術支持部協(xié)助。例如，復雜漏洞修復需開發(fā)臨時補丁時，系統(tǒng)開發(fā)組需在3個工作日內(nèi)提供方案；安全設備調(diào)試需網(wǎng)絡運維組配合時，需優(yōu)先響應。

2.3臨時防護措施

對無法立即整改的高危問題，需采取臨時防護措施。例如，存在未修復漏洞的服務器可臨時隔離至DMZ區(qū)，限制外部訪問；弱密碼賬號可臨時禁用，待系統(tǒng)升級后重新啟用。

3.整改驗收標準

3.1技術驗證要求

整改完成后需通過技術驗證。高危問題需重新掃描漏洞或滲透測試，確保問題徹底解決；中危問題需檢查配置變更日志，確認符合安全基線；低危問題需抽查整改效果，如文檔更新后需組織員工培訓。

3.2管理驗證要求

管理類問題需驗證制度執(zhí)行情況。例如，修訂后的安全手冊需抽查員工是否知曉，新流程需模擬演練，確?？刹僮餍浴?/p>

3.3驗收流程

驗收由檢查團隊執(zhí)行，責任部門提交整改證明材料（如掃描報告、培訓簽到表）。驗收合格后雙方簽字確認，不合格則退回重新整改，并記錄在整改臺賬中。

（三）長效管理機制

1.整改考核與問責

1.1部門績效掛鉤

整改完成率納入部門年度績效考核。高危問題超期未整改扣部門績效分5分/項，中危問題扣2分/項，低危問題扣1分/項。連續(xù)兩個季度整改率低于80%的部門，安全領導小組約談負責人。

1.2個人責任追究

因個人失職導致重大安全問題（如違規(guī)操作引發(fā)系統(tǒng)宕機），依據(jù)《員工安全手冊》進行處罰，包括通報批評、降職直至解除勞動合同。例如，管理員未按流程修改默認密碼導致入侵，需承擔直接責任。

2.整改經(jīng)驗沉淀

2.1問題案例庫建設

將典型整改案例整理成《安全整改案例集》，包含問題描述、整改方案、經(jīng)驗教訓。案例庫每季度更新，通過內(nèi)網(wǎng)平臺共享，供各部門參考。例如，“某電商網(wǎng)站SQL注入漏洞整改”案例詳細記錄了漏洞發(fā)現(xiàn)、代碼修復、上線驗證的全流程。

2.2安全基線優(yōu)化

根據(jù)整改過程中發(fā)現(xiàn)的共性問題，優(yōu)化安全基線標準。例如，若多個系統(tǒng)因未啟用安全日志審計導致問題，修訂《系統(tǒng)安全配置規(guī)范》，強制要求所有系統(tǒng)開啟審計功能。

3.持續(xù)改進機制

3.1整改效果評估

每季度對整改效果進行評估，分析問題復發(fā)率、整改時效等指標。若某類問題反復出現(xiàn)（如弱密碼問題），需開展專項治理，如強制密碼復雜度策略、定期密碼強度檢測。

3.2制度動態(tài)更新

根據(jù)整改反饋和外部威脅變化，修訂《網(wǎng)絡安全檢查制度》。例如，針對新型勒索病毒，增加“關鍵系統(tǒng)離線備份”的檢查項；針對云服務安全，補充“云資源配置核查”流程。

3.3資源投入保障

根據(jù)整改需求，合理分配安全資源。例如，高頻出現(xiàn)的系統(tǒng)漏洞問題需增加補丁管理工具預算；員工意識薄弱問題需擴大安全培訓覆蓋面。資源計劃需納入年度預算，確保整改可持續(xù)推進。

六、監(jiān)督與評估機制

（一）內(nèi)部監(jiān)督體系

1.日常監(jiān)督機制

1.1部門自查

各業(yè)務部門每月開展一次安全自查，對照《安全檢查清單》完成基礎項目檢查，如終端設備密碼策略執(zhí)行情況、重要數(shù)據(jù)備份狀態(tài)等。自查結(jié)果需在次月5日前提交安全管理部，附現(xiàn)場照片及問題記錄表。未按時提交的部門將在月度安全例會上通報批評。

1.2跨部門抽查

安全管理部每季度組織跨部門聯(lián)合抽查，隨機抽取2-3個部門進行突擊檢查。檢查重點包括：機房門禁記錄完整性、服務器補丁安裝日志、員工安全培訓簽到表等。抽查結(jié)果與部門季度績效直接掛鉤，發(fā)現(xiàn)重大隱患的部門需提交專項整改報告。

2.專項監(jiān)督機制

2.1整改復查

對檢查發(fā)現(xiàn)的高危問題，安全管理部在整改到期后3個工作日內(nèi)組織復查。復查采用雙盲機制：檢查人員與整改人員無直接匯報關系，復查方式包括重新掃描漏洞、現(xiàn)場驗證防護措施等。復查不合格的問題，責任部門需重新制定整改計劃，并扣減當月績效分。

2.2合規(guī)性審計

內(nèi)部審計部每半年開展一次安全合規(guī)審計，重點審查：安全制度執(zhí)行率（如應急預案演練完成度）、數(shù)據(jù)分類分級管理合規(guī)性（如敏感數(shù)據(jù)加密存儲情況）、第三方服務安全協(xié)議履行情況（如云服務商安全報告提交及時性）。審計發(fā)現(xiàn)的問題需在30日內(nèi)完成整改，整改報告需經(jīng)審計部確認。

（二）外部監(jiān)督機制

1.監(jiān)管機構對接

1.1定期報告機制

安全管理部每季度向?qū)俚鼐W(wǎng)信辦提交《網(wǎng)絡安全檢查執(zhí)行報告》，內(nèi)容包括：檢查覆蓋率、問題整改率、重大安全事件處置情況。報告需附原始檢查記錄及整改證明材料，確保數(shù)據(jù)可追溯。若發(fā)生重大安全事件（如數(shù)據(jù)泄露），需在24小時內(nèi)啟動監(jiān)管報告流程。

1.2配合監(jiān)管檢查

接到監(jiān)管機構臨時檢查通知時，安全管理部需在2小時內(nèi)組建迎檢小組，準備近一年的檢查臺賬、整改記錄、系統(tǒng)日志等資料。現(xiàn)場檢查需安排專人全程陪同，對監(jiān)管提出的問題需當場回應，無法立即解答的需在3個工作日內(nèi)提交書面說明。

2.第三方評估

2.1年度安全評估

每年聘請具備CMMI認證的第三方安全機構開展全面評估，評估范圍覆蓋所有關鍵系統(tǒng)。評估方法包括滲透測試、代碼審計、架構審查等，重點驗證整改措施的有效性。評估報告需提交安全領導小組，作為年度安全預算調(diào)整依據(jù)。

2.2供應商監(jiān)督

對第三方服務供應商（如云服務商、外包開發(fā)團隊）實施季度安全評估，評估內(nèi)容包括：服務交付物安全合規(guī)性（如代碼安全掃描報告）、安全事件響應時效（如漏洞修復速度）、人員背景審查情況。評估結(jié)果低于80分的供應商需限期整改，連續(xù)兩次不達標的中止合作。

（三）效果評估體系

1.量化指標評估

1.1檢查覆蓋率

統(tǒng)計季度檢查覆蓋率計算公式：已檢查系統(tǒng)數(shù)量/應檢查系統(tǒng)數(shù)量×100%。核心業(yè)務系統(tǒng)要求100%覆蓋，非核心系統(tǒng)不低于90%。連續(xù)兩個季度覆蓋率低于95%的部門，安全管理部需約談部門負責人。

1.2整改完成率

按風險等級統(tǒng)計整改完成率：高危問題100%按期整改，中危問題不低于95%，低危問題不低于90%。整改完成率納入部門年度KPI，權重占比15%。

1.3問題復發(fā)率

跟蹤同一問題在連續(xù)兩次檢查中重復出現(xiàn)的比例。若某類問題復發(fā)率超過10%，需啟動專項治理，如修訂安全基線標準或升級防護設備。

2.質(zhì)量評估機制

2.1檢查報告質(zhì)量評審

安全領導小組每季度組織一次檢查報告質(zhì)量評審，從問題描述準確性、整改建議可行性、風險等級合理性三個維度打分。評分低于80分的檢查團隊需重新培訓，并扣減當月績效。

2.2整改效果驗證

對整改后的系統(tǒng)實施持續(xù)監(jiān)測，通過日志分析、漏洞掃描等手段驗證整改效果。例如，針對防火墻規(guī)則優(yōu)化整改，需監(jiān)測規(guī)則調(diào)整后異常流量攔截率提升情況；針對員工安全培訓整改，需模擬釣魚郵件測試員工識別準確率。

3.持續(xù)改進機制

3.1監(jiān)督結(jié)果應用

將監(jiān)督評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的核心輸入。例如，若發(fā)現(xiàn)物理環(huán)境檢查頻次不足導致問題遺漏，修訂制度將機房檢查頻次從季度改為月度；若發(fā)現(xiàn)技術工具誤報率高，更新工具配置規(guī)則庫。

3.2員工反饋渠道

開通安全監(jiān)督匿名反饋平臺，員工可提交監(jiān)督建議或舉報違規(guī)行為。安全管理部每周收集反饋，對有效建議給予獎勵（如安全積分兌換禮品），對舉報屬實的員工實施保密獎勵。

3.3管理評審會議

安全領導小組每半年召開一次管理評審會議，審議監(jiān)督評估報告，審議內(nèi)容包括：監(jiān)督機制有效性、資源投入合理性、跨部門協(xié)作順暢度。會議決議需形成《管理評審改進計劃》，明確責任部門和完成時限。

七、保障措施與持續(xù)改進

（一）資源保障機制

1.預算管理

1.1年度預算編制

安全管理部每年11月啟動下一年度網(wǎng)絡安全檢查預算編制工作，預算范圍包括工具采購、人員培訓、第三方評估及應急響應儲備金。預算需基于歷史檢查數(shù)據(jù)（如漏洞掃描次數(shù)、整改成本）和未來業(yè)務需求（如新系統(tǒng)上線計劃）測算，提交財務部審核后報安全領導小組審批。預算執(zhí)行過程中，若遇突發(fā)需求（如新型病毒爆發(fā)），可啟動應急追加流程，由安全管理部提交書面申請，經(jīng)領導小組審批后從應急儲備金中列支。

1.2成本控制措施

建立預算執(zhí)行月度監(jiān)控機制，安全管理部每月向財務部提交預算使用報告，分析超支原因（如工具升級費用超出預期）。對可優(yōu)化成本項（如通過內(nèi)部培訓替代外部課程），提出替代方案。年度預算結(jié)余部分可結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度，優(yōu)先用于高風險領域的防護能力提升。

2.工具與設備保障

2.1工具采購流程

安全管理部根據(jù)檢查需求制定工具采購計劃，優(yōu)先選擇通過國家網(wǎng)絡安全等級保護認證的產(chǎn)品。采購前需進行技術測試（如漏洞掃描工具的誤報率評估），并參考行業(yè)標桿案例。采購流程需公開招標，供應商需提供三年質(zhì)保及7×24小時技術支持。

2.2設備維護管理

所有安全設備（如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)）建立臺賬，明確責任人、維保期限及聯(lián)系方式。設備故障需在2小時內(nèi)響應，重大故障（如核心交換宕機）需在4小時內(nèi)恢復。設備報廢需經(jīng)安全管理部鑒定，確保數(shù)據(jù)徹底清除后交由專業(yè)機構處理。

3.人員保障措施

3.1專業(yè)團隊建設

安全管理部制定人才梯隊計劃