企業(yè)法律合同審查流程表通用工具模板一、流程表適用范圍與核心價值本流程表適用于各類企業(yè)內(nèi)部法律合同審查標準化管理，覆蓋采購、銷售、合作、融資、勞動用工、知識產(chǎn)權等常見商業(yè)場景。通過明確審查節(jié)點、責任主體及輸出要求，可顯著降低合同法律風險，提升審批效率，保證合同條款合法合規(guī)、權責清晰，為企業(yè)經(jīng)營活動提供堅實的法律保障。二、合同審查全流程操作指引（一）合同發(fā)起與初步提交責任主體：業(yè)務部門經(jīng)辦人*操作說明：業(yè)務部門根據(jù)合作需求，起草合同文本（可參考企業(yè)標準合同模板），明確合作雙方主體信息、合作內(nèi)容、權利義務、履行期限、金額、違約責任等核心條款；整理合同附件（如技術協(xié)議、資質(zhì)文件、對方營業(yè)執(zhí)照復印件等），保證附件內(nèi)容與合同主文一致；填寫《合同審查申請表》（見模板表格），注明合同名稱、類型、涉及金額、業(yè)務背景、緊急程度及需重點關注事項，提交至法務部門。輸出成果：合同草案、《合同審查申請表》、相關附件材料。（二）法務部門初步審查責任主體：法務專員*審查時限：一般合同1-2個工作日，緊急合同4小時內(nèi)（需在申請表中標注）操作說明：形式審查：檢查合同文本是否完整（含標題、編號、雙方主體、簽署頁等），附件是否齊全，編號是否符合企業(yè)規(guī)范；主體資格審查：核驗對方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明（或授權委托書），確認主體資格是否合法有效（如分支機構需提供總公司授權），必要時通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢是否存在經(jīng)營異?；蛏嬖V信息；合同性質(zhì)判斷：明確合同屬于買賣、服務、合作、租賃等類型，確認是否需履行特殊審批程序（如對外投資、擔保類合同需提交管理層專項審議）。輸出成果：《合同初步審查意見表》，列明形式、主體問題及修改建議，反饋至業(yè)務部門。（三）業(yè)務部門補充與修訂責任主體：業(yè)務部門經(jīng)辦人、部門負責人操作說明：業(yè)務部門根據(jù)法務初步審查意見，修訂合同條款及補充材料，對無法采納的意見需在《合同審查意見表》中說明理由；對于涉及業(yè)務條款重大調(diào)整（如金額、履行方式變更），需與對方溝通確認，取得書面同意（如郵件、函件）；修訂完成后，將合同草案、《合同審查意見表》修訂版及溝通記錄重新提交法務部門。輸出成果：修訂版合同文本、《合同審查意見表》修訂版、對方溝通確認記錄。（四）法務部門詳細審查責任主體：法務主管*審查時限：一般合同2-3個工作日，復雜合同（如并購、重大項目）3-5個工作日操作說明：合法性審查：核查合同條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，重點排查無效條款、顯失公平條款；權利義務審查：明確雙方權利義務是否對等，履行期限、地點、方式是否清晰，違約責任是否明確且合理（如違約金比例過高可能被司法調(diào)整）；風險點排查：關注知識產(chǎn)權歸屬、保密義務、不可抗力、爭議解決方式（訴訟/仲裁及管轄法院/機構）等條款，識別潛在履約風險；合規(guī)性審查：涉及特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療）的合同，需核查是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如資質(zhì)許可、備案要求）。輸出成果：《合同詳細審查意見表》，附條款修訂建議及法律依據(jù)，反饋至業(yè)務部門。（五）跨部門會簽（如需）責任主體：財務部、技術部、風控部*等相關部門操作說明：法務審查通過后，業(yè)務部門根據(jù)合同類型發(fā)起跨部門會簽：財務部：審核付款條件、稅費承擔、發(fā)票開具、財務合規(guī)性等條款；技術部（涉及技術類合同）：審核技術標準、驗收流程、知識產(chǎn)權歸屬等條款；風控部：評估合同履約風險、擔保措施等；各部門在《合同會簽表》中簽署意見，對異議條款需明確修改建議并抄送法務部門協(xié)調(diào)。輸出成果：《合同會簽表》，各部門簽署意見。（六）最終審批與簽署責任主體：分管領導、總經(jīng)理（或授權代表）操作說明：業(yè)務部門匯總法務詳細意見、會簽意見及修訂版合同，提交至分管領導審批；分管領導審核合同整體業(yè)務邏輯及風險控制，重大合同需提交總經(jīng)理辦公會審議；審批通過后，由法務部門核對最終文本，保證與審批版本一致；雙方簽署合同：需加蓋企業(yè)公章或合同專用章，法定代表人或授權代表簽字，對方簽署頁需同步完成（如為異地簽署，可采用掃描件+書面確認形式）。輸出成果：簽署完成合同文本（一式X份，按企業(yè)檔案管理規(guī)定歸檔）。（七）合同歸檔與履約跟蹤責任主體：法務專員、業(yè)務部門經(jīng)辦人操作說明：法務部門在合同簽署后3個工作日內(nèi)，將合同正本、審查意見表、會簽表、附件等材料整理歸檔，建立合同臺賬；業(yè)務部門負責合同履約跟蹤，定期更新履進度，對逾期、違約等情況及時上報法務部門及分管領導；合同履行完畢或終止后，業(yè)務部門提交《合同履約報告》，法務部門歸檔留存。輸出成果：合同檔案、合同臺賬、《合同履約報告》。三、企業(yè)法律合同審查流程表模板流程階段節(jié)點名稱責任部門/崗位操作說明完成時限輸出成果備注合同發(fā)起提交合同草案及申請業(yè)務部門經(jīng)辦人*起草合同，填寫《合同審查申請表》，附相關附件按業(yè)務需求啟動合同草案、《合同審查申請表》附件需含對方營業(yè)執(zhí)照、技術協(xié)議等法務初步審查形式與主體資格審查法務專員*檢查合同完整性、附件齊全性，核驗對方主體資格1-2個工作日《合同初步審查意見表》緊急合同4小時內(nèi)反饋業(yè)務修訂補充材料與條款修訂業(yè)務部門經(jīng)辦人*根據(jù)審查意見修訂合同，說明未采納理由，溝通對方確認1個工作日修訂版合同、《審查意見表》修訂版重大變更需對方書面確認法務詳細審查合法性與風險審查法務主管*審查條款合法性、權利義務對等性、風險點，出具詳細意見2-3個工作日《合同詳細審查意見表》復雜合同可延長至5個工作日跨部門會簽財務/技術/風控審核財務部、技術部等審核專業(yè)條款，簽署會簽意見1-2個工作日《合同會簽表》根據(jù)合同類型確定會簽部門最終審批分管領導/總經(jīng)理審批分管領導、總經(jīng)理審批合同整體內(nèi)容及風險，重大合同需集體審議1-2個工作日審批通過的合同文本授權代表需附授權委托書合同簽署加章簽署法務專員*、授權代表核對文本一致性，加蓋公章，完成對方簽署簽批后3個工作日內(nèi)簽署完成合同異地簽署可采用掃描件+書面確認歸檔與履約跟蹤檔案建立與履約管理法務專員、業(yè)務經(jīng)辦整理歸檔材料，建立臺賬，跟蹤履約情況，提交履約報告簽署后3個工作日內(nèi)歸檔合同檔案、臺賬、《履約報告》履約異常需及時上報四、流程執(zhí)行關鍵注意事項與風險提示（一）合同主體審查要點核驗對方營業(yè)執(zhí)照復印件需加蓋公章，保證在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍與合同內(nèi)容匹配；對方為自然人時，需核驗身份證原件，留存復印件；涉及分支機構簽署合同，需提供總公司授權書，明確授權范圍。（二）條款審查核心風險金額與支付條款：明確金額大小寫、幣種、支付時間（如“收到發(fā)票后X日內(nèi)”）、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票），避免模糊表述（如“后期協(xié)商”）；違約責任：違約金需合理（一般不超過實際損失的30%），明確違約情形及責任承擔方式，避免“違約方承擔一切責任”等籠統(tǒng)條款；爭議解決：優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院管轄，避免約定不明導致管轄爭議（如“甲方所在地法院”需明確甲方具體注冊地）。（三）審批權限管理嚴格執(zhí)行合同審批權限分級（如金額10萬以下由部門審批，10-50萬由分管審批，50萬以上由總經(jīng)理審批），禁止越權審批；涉及企業(yè)重大利益（如對外擔保、資產(chǎn)處置）的合同，需經(jīng)董事會或股東會審議。（四）檔案管理規(guī)范合同正本由法務部門統(tǒng)一保管，業(yè)務部門可留存復印件，涉密合同需按保密規(guī)定單獨歸檔；合同電子檔案需定期備份，保證存儲安全，保存期限不少于合同履行期滿