合同評(píng)審流程與審批表單標(biāo)準(zhǔn)模板一、適用場景與價(jià)值定位本模板適用于各類企業(yè)（含國企、民企、外資企業(yè)等）在開展業(yè)務(wù)過程中涉及的所有合同評(píng)審場景，包括但不限于采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議、保密協(xié)議等。通過標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審流程與表單，可實(shí)現(xiàn)以下核心價(jià)值：規(guī)范管理：統(tǒng)一合同評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，避免因流程混亂導(dǎo)致的審批遺漏或權(quán)責(zé)不清；風(fēng)險(xiǎn)控制：通過多維度審核（業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等）識(shí)別合同潛在法律、財(cái)務(wù)及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；效率提升：明確各環(huán)節(jié)職責(zé)與時(shí)限，減少內(nèi)部溝通成本，加快合同審批進(jìn)度；責(zé)任追溯：完整的評(píng)審記錄與簽字流程，為后續(xù)合同履行、糾紛處理提供依據(jù)。二、合同評(píng)審全流程操作指引（一）合同發(fā)起與前置準(zhǔn)備發(fā)起主體：由業(yè)務(wù)部門（如銷售部、采購部、項(xiàng)目部等）根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起合同評(píng)審，填寫《合同評(píng)審審批表》（見第三部分）并附合同草案及相關(guān)背景資料。資料準(zhǔn)備：合同草案（需明確雙方主體信息、權(quán)利義務(wù)、標(biāo)的、金額、履行期限、違約責(zé)任等核心條款）；對(duì)方主體資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等，首次合作需提供）；業(yè)務(wù)背景說明（如項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、需求方案、招投標(biāo)文件等，支撐合同必要性）；特殊附件（如技術(shù)協(xié)議、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程等，根據(jù)合同類型補(bǔ)充）。（二）部門級(jí)評(píng)審（業(yè)務(wù)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等）業(yè)務(wù)部門初審：業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求的匹配度，確認(rèn)標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、交付方式等是否符合業(yè)務(wù)目標(biāo)；核對(duì)對(duì)方主體信息真實(shí)性（如名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等），保證簽約主體具備履約能力；填寫《合同評(píng)審審批表》“業(yè)務(wù)部門意見”欄，明確“同意”“修改后同意”或“不同意”，并說明理由。技術(shù)/專業(yè)部門評(píng)審（如需）：涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)方案、產(chǎn)品規(guī)格等內(nèi)容的合同，由技術(shù)部門或?qū)I(yè)評(píng)審組審核條款的可行性、合規(guī)性及與項(xiàng)目要求的匹配度；重點(diǎn)審核技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等條款，避免技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；填寫“技術(shù)部門意見”欄，反饋修改建議或明確結(jié)論。財(cái)務(wù)部門評(píng)審：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核合同金額、付款方式、稅費(fèi)承擔(dān)、開票信息等財(cái)務(wù)條款的合理性；評(píng)估付款節(jié)奏對(duì)企業(yè)現(xiàn)金流的影響，檢查違約責(zé)任中的財(cái)務(wù)賠償條款是否充分；核對(duì)合同金額與預(yù)算、報(bào)價(jià)的一致性，超預(yù)算合同需附預(yù)算審批文件；填寫“財(cái)務(wù)部門意見”欄，重點(diǎn)標(biāo)注“財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”及修改建議。（三）法務(wù)合規(guī)審核審核主體：企業(yè)法務(wù)部門或外聘法律顧問（無法務(wù)部門的企業(yè)）。審核重點(diǎn)：合同主體合法性：簽約方是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人/其他組織，法定代表人/授權(quán)代表是否具備簽約資格；合同條款合法性：檢查是否存在違反法律、行政法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定的條款（如“霸王條款”、禁止性約定等）；權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確、對(duì)等，違約責(zé)任是否合理、可執(zhí)行；爭議解決方式：明確爭議解決途徑（訴訟/仲裁）及管轄地，保證與企業(yè)利益一致；關(guān)鍵條款完整性：審核合同是否包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭議解決等必備條款。輸出結(jié)果：法務(wù)部門填寫“法務(wù)部門意見”欄，對(duì)合同條款逐條標(biāo)注修改意見（如“建議刪除第X條”“第X條需補(bǔ)充內(nèi)容”），并出具《法務(wù)審核意見書》作為附件。（四）管理層審批審批層級(jí)：根據(jù)合同金額、重要性及企業(yè)授權(quán)體系分級(jí)審批，參考標(biāo)準(zhǔn)（企業(yè)可根據(jù)自身情況調(diào)整）：金額≤X萬元（如10萬元）：由分管副總審批；X萬元＜金額≤Y萬元（如10萬-50萬元）：由總經(jīng)理審批；金額＞Y萬元或重大戰(zhàn)略合同（如對(duì)外投資、并購重組等）：提交董事會(huì)/股東會(huì)審批。審批內(nèi)容：管理層在綜合業(yè)務(wù)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)意見基礎(chǔ)上，評(píng)估合同與公司戰(zhàn)略、經(jīng)營目標(biāo)的匹配度，審批最終簽約方案。審批結(jié)果：在“分管領(lǐng)導(dǎo)/總經(jīng)理/董事會(huì)意見”欄簽署“同意簽署”“修改后同意”或“不同意”意見，明確最終決策結(jié)論。（五）合同簽署與歸檔簽署規(guī)范：審批通過后，由授權(quán)代表（法定代表人或其委托人）簽署合同，簽署時(shí)需檢查合同文本與審批版本一致性，加蓋企業(yè)公章及合同專用章（如需）。分發(fā)與履行：簽署后的合同正本至少一式兩份（甲乙雙方各執(zhí)一份），副本分發(fā)至業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等相關(guān)部門作為履行依據(jù)。歸檔管理：行政部或檔案管理部門在合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔，歸檔材料包括：合同審批表、合同文本、對(duì)方資質(zhì)文件、評(píng)審意見書、附件等，建立電子+紙質(zhì)雙檔案，保證可追溯。三、合同評(píng)審審批表單模板合同評(píng)審審批表合同基本信息合同名稱合同編號(hào)（按企業(yè)合同編碼規(guī)則填寫，如“HT-年份-部門-序號(hào)”）甲方（采購方/服務(wù)方）名稱：________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________乙方（銷售方/提供方）名稱：________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________簽約主體□甲方□乙方□第三方合同金額大寫：_________________________小寫：￥_______________________幣種□人民幣□美元□歐元□其他：_________________合同期限自_年_月_日起至_年__月__日止主要標(biāo)的（如“設(shè)備采購”“項(xiàng)目開發(fā)服務(wù)”等）涉及部門□業(yè)務(wù)部□技術(shù)部□財(cái)務(wù)部□法務(wù)部□行政部□其他：________________發(fā)起人________________聯(lián)系方式：_________________發(fā)起日期____年__月__日評(píng)審意見欄業(yè)務(wù)部門意見負(fù)責(zé)人簽字：______________日期：____年__月__日（需說明：業(yè)務(wù)必要性、主體資質(zhì)核查結(jié)果、核心條款匹配度等）技術(shù)部門意見（如需）負(fù)責(zé)人簽字：______________日期：____年__月__日（需說明：技術(shù)可行性、標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等）財(cái)務(wù)部門意見負(fù)責(zé)人簽字：______________日期：____年__月__日（需說明：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、付款方式合理性、預(yù)算匹配度等）法務(wù)部門意見負(fù)責(zé)人簽字：______________日期：____年__月__日（需說明：合法性審查結(jié)論、條款修改建議、爭議解決方式等）附件：《法務(wù)審核意見書》□是□否分管領(lǐng)導(dǎo)意見簽字：______________日期：____年_月日（審批結(jié)論：□同意□修改后同意□不同意，理由：_____________）總經(jīng)理/管理層意見簽字：______________日期：____年_月日（審批結(jié)論：□同意簽署□修改后同意簽署□不同意，理由：_____________）附件清單序號(hào)附件名稱份數(shù)頁數(shù)備注（如“資質(zhì)文件”“技術(shù)協(xié)議”）123審批記錄審批環(huán)節(jié)審批人職務(wù)簽字日期業(yè)務(wù)部門初審技術(shù)/專業(yè)部門評(píng)審財(cái)務(wù)部門評(píng)審法務(wù)部門審核分管領(lǐng)導(dǎo)審批總經(jīng)理/管理層審批備注說明|1.合同修改后需重新提交評(píng)審，重大修改需重新啟動(dòng)全流程；2.合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)將正本交行政部歸檔；3.本表一式三份（發(fā)起部門、財(cái)務(wù)部、檔案室各執(zhí)一份）。|四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）合同信息完整性要求合同草案需包含所有必備條款，避免因條款缺失導(dǎo)致后續(xù)爭議（如“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”“違約責(zé)任”等模糊表述需明確具體標(biāo)準(zhǔn)或計(jì)算方式）；對(duì)方主體資質(zhì)文件需在評(píng)審時(shí)同步提交，若對(duì)方為分支機(jī)構(gòu)，需提供總公司授權(quán)文件；涉及金額、數(shù)量、期限等關(guān)鍵信息需與業(yè)務(wù)單據(jù)（如訂單、預(yù)算表）保持一致，嚴(yán)禁“陰陽合同”。（二）評(píng)審時(shí)效性管理各部門需在收到評(píng)審申請(qǐng)后1-3個(gè)工作日內(nèi)反饋意見（緊急合同可縮短至24小時(shí)），逾期未反饋視為“無異議”；法務(wù)審核環(huán)節(jié)若需外部咨詢（如行業(yè)監(jiān)管政策），需提前預(yù)留合理時(shí)間，避免影響整體審批進(jìn)度。（三）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)重點(diǎn)關(guān)注付款方式優(yōu)先選擇“進(jìn)度付款+驗(yàn)收后尾款”，避免一次性全額支付；違約責(zé)任需雙向?qū)Φ?，避免僅約定乙方違約責(zé)任而豁免甲方責(zé)任；爭議解決優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院管轄，避免約定異地管轄增加維權(quán)成本。（四）