證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)易錯(cuò)知識點(diǎn)模擬題單項(xiàng)選擇題（每題2分，共40分）1.證券公司為客戶開立證券交易賬戶，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以客戶的什么為依據(jù)？A.身份證信息B.資金狀況C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.交易需求2.下列哪項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的特征？A.未公開性B.重要性C.公開性D.價(jià)格敏感性3.證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.誠實(shí)守信B.客戶適當(dāng)性C.利益優(yōu)先D.公平競爭4.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于多少？A.100%

B.130%

C.150%

D.200%5.證券公司對客戶融資融券的期限不得超過多長時(shí)間？A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年6.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自向客戶融資、融券之日起多長時(shí)間內(nèi)，根據(jù)向客戶交付證券或者客戶支付融資款項(xiàng)的時(shí)間，向客戶收取融資融券利息？A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.無需收取7.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)？A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)B.防范化解風(fēng)險(xiǎn)C.提高經(jīng)濟(jì)效益D.確保客戶資料的真實(shí)性、完整性8.證券公司為客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂什么？A.資產(chǎn)管理合同B.委托理財(cái)協(xié)議C.信托合同D.投資顧問協(xié)議9.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則不包括？A.誠實(shí)信用B.客戶利益至上C.公平競爭D.個(gè)人利益優(yōu)先10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣多少元？A.50萬B.100萬C.200萬D.500萬11.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不得超過多少人？A.3人B.5人C.10人D.無限制12.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)什么機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.證券業(yè)協(xié)會D.交易所13.證券公司應(yīng)當(dāng)每多久向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告？A.每月B.每季度C.每半年D.每年14.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)保守客戶的哪些秘密？A.資金狀況B.投資計(jì)劃C.婚姻狀況D.個(gè)人隱私15.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其持有的權(quán)益類證券及證券衍生品（包括股票、股票基金、債券基金等）的總市值不得超過公司凈資本的多少倍？A.1倍B.2倍C.3倍D.5倍16.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括？A.公司凈資本不低于人民幣5000萬元B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度C.最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近1年無重大違法違規(guī)記錄17.證券公司承銷或者代銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的什么進(jìn)行審核？A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.以上都是18.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于幾年證券或基金從業(yè)經(jīng)歷？A.1年B.2年C.3年D.5年19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括？A.集中管理B.強(qiáng)制托管C.公平交易D.利益輸送20.證券公司對客戶融資融券時(shí)，客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過規(guī)定比例的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取什么？A.現(xiàn)金B(yǎng).股票C.擔(dān)保物D.利息多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.下列哪些屬于內(nèi)幕交易的行為？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.根據(jù)公開信息買賣證券C.泄露內(nèi)幕信息D.建議他人利用內(nèi)幕信息買賣證券2.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)提交的擔(dān)保物可以包括？A.股票B.債券C.基金D.現(xiàn)金3.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括？A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)B.防范化解風(fēng)險(xiǎn)C.確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全D.提高經(jīng)濟(jì)效益4.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度包括？A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.授權(quán)控制制度C.合規(guī)檢查制度D.信息披露制度5.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的職業(yè)行為規(guī)范包括？A.誠實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.維護(hù)客戶利益D.保守客戶秘密6.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效B.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管D.已建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)，業(yè)務(wù)運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)管理流程實(shí)現(xiàn)電子化7.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，對客戶的征信調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括？A.客戶的身份B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況C.證券投資經(jīng)驗(yàn)D.風(fēng)險(xiǎn)偏好8.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有？A.客戶資產(chǎn)的種類、數(shù)額和來源B.投資范圍、投資比例和投資限制C.管理期限和管理費(fèi)用的計(jì)算方法和支付方式D.合同變更、解除和終止的事由、程序9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全哪些決策與授權(quán)機(jī)制？A.自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受風(fēng)險(xiǎn)限額等決策機(jī)制B.自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度C.自營業(yè)務(wù)的研究策劃、決策運(yùn)作、監(jiān)控管理職能相互分離的機(jī)制D.自營業(yè)務(wù)的操作、清算、財(cái)務(wù)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)相互制約的機(jī)制10.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？A.公司凈資本不低于人民幣5000萬元B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度C.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人D.近2年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)無不良誠信記錄判斷題（每題2分，共20分）1.證券公司可以為客戶開立多個(gè)證券交易賬戶。A.正確B.錯(cuò)誤2.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A.正確B.錯(cuò)誤3.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶可以自行管理其委托資產(chǎn)。A.正確B.錯(cuò)誤4.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶交存的擔(dān)保物可以是證券公司認(rèn)可的證券。A.正確B.錯(cuò)誤5.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以將其自營賬戶借給他人使用。A.正確B.錯(cuò)誤6.證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，可以夸大、歪曲、片面宣傳，誤導(dǎo)客戶。A.正確B.錯(cuò)誤7.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定，但不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。A.正確B.錯(cuò)誤8.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過規(guī)定比例的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物。A.正確B.錯(cuò)誤9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券交易所開設(shè)自營賬戶。A.正確B.錯(cuò)誤10.證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其財(cái)務(wù)顧問主辦人不得少于3人。A.正確B.錯(cuò)誤填空題（每題2分，共20分）1.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于______。2.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為______方式。3.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，為______所有。4.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其持有的權(quán)益類證券及證券衍生品（包括股票、股票基金、債券基金等）的總市值不得超過公司凈資本的______倍。5.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司與客戶簽