證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬題單項(xiàng)選擇題（每題2分，共40分）1.根據(jù)《證券法》，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)哪個(gè)機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)？A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.國(guó)家發(fā)改委D.國(guó)務(wù)院國(guó)資委2.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合公開發(fā)行公司債券的條件外，還應(yīng)當(dāng)報(bào)哪個(gè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)3.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)哪個(gè)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)務(wù)院國(guó)資委D.國(guó)家外匯管理局4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，必須經(jīng)哪個(gè)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)5.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，除采取其他處分措施外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其任職資格，并自撤銷任職資格之日起多少年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員？A.3年B.5年C.10年D.終身6.證券公司為客戶開立證券交易賬戶，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以什么形式簽署證券交易委托協(xié)議？A.口頭B.電話C.書面D.電子7.投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開立的什么賬戶進(jìn)行證券交易？A.銀行賬戶B.支付寶賬戶C.證券賬戶D.微信賬戶8.證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行什么管理？A.自律B.他律C.政府D.行業(yè)9.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣多少萬元？A.50B.100

C.200

D.50010.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。這一規(guī)定體現(xiàn)了什么原則？A.公正原則B.公開原則C.公平原則D.誠(chéng)信原則11.證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)審核通過后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定在證券交易所上市，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于什么地點(diǎn)供公眾查閱？A.發(fā)行人住所地B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)12.證券公司承銷或者代銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取什么措施？A.公開道歉B.糾正措施C.賠償損失D.報(bào)告證監(jiān)會(huì)13.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中，有權(quán)采取下列哪項(xiàng)措施？A.限制證券發(fā)行人的證券發(fā)行B.限制證券投資者的證券交易C.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等現(xiàn)場(chǎng)檢查D.凍結(jié)或者查封當(dāng)事人的違法資金、證券14.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，融資融券的期限最長(zhǎng)不得超過多少個(gè)月？A.3

B.6

C.9

D.1215.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的委托，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示什么，并按其要求認(rèn)真填寫？A.委托協(xié)議書B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書C.客戶資金存管合同D.證券交易委托單16.證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列哪些措施？A.責(zé)令其轉(zhuǎn)讓部分證券業(yè)務(wù)B.責(zé)令其停止部分證券業(yè)務(wù)C.限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管17.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。這一規(guī)定體現(xiàn)了什么原則？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.誠(chéng)信原則18.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起多少個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告？A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月19.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)什么機(jī)構(gòu)備案？A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)20.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。這一規(guī)定體現(xiàn)了什么原則？A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.安全性原則多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）21.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列哪些屬于證券發(fā)行人？A.上市公司B.政府C.證券公司D.基金管理公司22.證券公司為客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求？A.單獨(dú)管理B.單獨(dú)建賬C.資產(chǎn)相互獨(dú)立D.集合運(yùn)作23.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中，有權(quán)采取下列哪些措施？A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料D.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備等證據(jù)材料，可以予以封存24.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起多少個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告，并予公告？A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.無需報(bào)送25.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)秉持誠(chéng)信、勤勉原則，下列哪些行為違反了這一原則？A.對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性未進(jìn)行充分有效的監(jiān)督B.未能按照職責(zé)分工組織實(shí)施內(nèi)部控制制度，或者未能有效監(jiān)督內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C.對(duì)證券公司內(nèi)部控制存在的問題未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效糾正D.證券公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的情形26.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列哪些措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查？A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明B.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查C.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存D.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料27.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)下列哪些業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問D.證券承銷與保薦28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列哪些行為？A.將客戶資產(chǎn)交由他人管理B.在證券自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分信息披露C.利用客戶資產(chǎn)或者職務(wù)之便為其他機(jī)構(gòu)、人員牟取不正當(dāng)利益D.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾29.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的哪些活動(dòng)？A.證券買賣B.轉(zhuǎn)賬或者提現(xiàn)C.擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員D.出境30.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，并在合同中明確約定下列哪些事項(xiàng)？A.融資融券的額度、期限B.融資、融券的利息及其計(jì)算方式C.保證金的比例、維持擔(dān)保比例D.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限判斷題（每題2分，共20分）31.證券公司可以自行決定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，無需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）32.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止任何形式的欺詐行為。（）33