第1篇第一章總則第一條為規(guī)范我國(guó)企業(yè)境外投資行為，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，促進(jìn)對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作與交流，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度適用于在我國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱“投資主體”）在境外進(jìn)行的各類投資活動(dòng)。第三條境外投資管理制度遵循以下原則：（一）依法合規(guī)原則：境外投資活動(dòng)必須遵守我國(guó)法律法規(guī)和境外投資所在國(guó)的法律法規(guī)。（二）風(fēng)險(xiǎn)可控原則：投資主體應(yīng)充分評(píng)估境外投資風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。（三）效益優(yōu)先原則：境外投資應(yīng)注重經(jīng)濟(jì)效益，提高投資回報(bào)率。（四）市場(chǎng)導(dǎo)向原則：境外投資應(yīng)遵循市場(chǎng)規(guī)律，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。第二章境外投資主體資格第四條投資主體應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）依法設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人；（二）具有健全的財(cái)務(wù)管理制度和良好的信用記錄；（三）具備境外投資所需的專業(yè)技術(shù)和管理能力；（四）具備相應(yīng)的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。第五條投資主體申請(qǐng)境外投資資格，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)提交以下材料：（一）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；（二）法定代表人身份證明；（三）境外投資計(jì)劃書(shū)；（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（五）其他相關(guān)材料。第三章境外投資項(xiàng)目審批第六條境外投資項(xiàng)目分為以下類別：（一）一般項(xiàng)目：投資金額在1000萬(wàn)美元以下的項(xiàng)目；（二）重點(diǎn)項(xiàng)目：投資金額在1000萬(wàn)美元（含）以上的項(xiàng)目；（三）特殊項(xiàng)目：涉及國(guó)家戰(zhàn)略、國(guó)家安全、重要資源開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目。第七條一般項(xiàng)目實(shí)行備案制，投資主體在境外投資前應(yīng)當(dāng)向所在地商務(wù)部門(mén)備案。第八條重點(diǎn)項(xiàng)目和特殊項(xiàng)目實(shí)行審批制，投資主體在境外投資前應(yīng)當(dāng)向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第九條投資主體申請(qǐng)境外投資項(xiàng)目審批，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；（二）法定代表人身份證明；（三）境外投資計(jì)劃書(shū)；（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（五）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；（六）其他相關(guān)材料。第四章境外投資資金管理第十條投資主體境外投資資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)合法，包括自有資金、國(guó)內(nèi)外借款、境外融資等。第十一條投資主體應(yīng)當(dāng)建立健全境外投資資金管理制度，確保資金安全、合規(guī)使用。第十二條投資主體境外投資資金調(diào)撥，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家外匯管理規(guī)定，辦理相關(guān)手續(xù)。第十三條投資主體境外投資資金使用，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）用于項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)；（二）用于支付利息、股息、紅利等收益分配；（三）用于償還境外借款；（四）用于其他合規(guī)用途。第五章境外投資風(fēng)險(xiǎn)管理第十四條投資主體應(yīng)當(dāng)建立健全境外投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)處置等環(huán)節(jié)。第十五條投資主體在境外投資前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。第十六條投資主體應(yīng)當(dāng)采取有效措施防范和化解境外投資風(fēng)險(xiǎn)，包括：（一）加強(qiáng)合規(guī)管理，確保投資活動(dòng)合法合規(guī)；（二）加強(qiáng)信息披露，提高投資透明度；（三）加強(qiáng)合作，共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；（四）加強(qiáng)保險(xiǎn)保障，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。第六章境外投資監(jiān)督管理第十七條國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)部、國(guó)家外匯管理局等部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)境外投資實(shí)施監(jiān)督管理。第十八條投資主體應(yīng)當(dāng)如實(shí)報(bào)送境外投資相關(guān)信息，接受相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查。第十九條投資主體違反本制度規(guī)定，由相關(guān)部門(mén)依法予以處罰。第七章附則第二十條本制度由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)部、國(guó)家外匯管理局等部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。第二十一條本制度自發(fā)布之日起施行。注：本制度僅供參考，具體內(nèi)容以國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策為準(zhǔn)。第2篇第一章總則第一條為了規(guī)范我國(guó)企業(yè)境外投資行為，加強(qiáng)境外投資管理，提高境外投資效益，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外商投資法》、《中華人民共和國(guó)境外投資管理辦法》等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度適用于在我國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）進(jìn)行的境外投資活動(dòng)，包括但不限于境外設(shè)立企業(yè)、參股、并購(gòu)、投資合作等。第三條境外投資管理遵循以下原則：（一）依法依規(guī)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)；（二）市場(chǎng)導(dǎo)向，發(fā)揮企業(yè)主體作用；（三）風(fēng)險(xiǎn)可控，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全；（四）鼓勵(lì)創(chuàng)新，支持企業(yè)拓展國(guó)際市場(chǎng)。第四條國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家發(fā)改委”）負(fù)責(zé)全國(guó)境外投資的綜合管理，地方各級(jí)發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)境外投資的管理工作。第二章境外投資審批第五條企業(yè)進(jìn)行境外投資，應(yīng)當(dāng)依法辦理審批手續(xù)。第六條企業(yè)境外投資審批分為以下類別：（一）一般境外投資：指企業(yè)以自有資金、股權(quán)、債權(quán)等方式在境外進(jìn)行投資，投資額在人民幣1000萬(wàn)元以下（含1000萬(wàn)元）的。（二）重大境外投資：指企業(yè)以自有資金、股權(quán)、債權(quán)等方式在境外進(jìn)行投資，投資額在人民幣1000萬(wàn)元以上、1億元以下（含1億元）的。（三）特別重大境外投資：指企業(yè)以自有資金、股權(quán)、債權(quán)等方式在境外進(jìn)行投資，投資額在1億元以上的。第七條企業(yè)進(jìn)行一般境外投資，應(yīng)當(dāng)向所在地縣級(jí)發(fā)展和改革委員會(huì)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：（一）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（二）境外投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；（三）投資協(xié)議或者合同；（四）其他相關(guān)材料。第八條企業(yè)進(jìn)行重大境外投資，應(yīng)當(dāng)向所在地省級(jí)發(fā)展和改革委員會(huì)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：（一）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（二）境外投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；（三）投資協(xié)議或者合同；（四）項(xiàng)目投資估算及資金來(lái)源說(shuō)明；（五）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（六）其他相關(guān)材料。第九條企業(yè)進(jìn)行特別重大境外投資，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家發(fā)改委提出申請(qǐng)，并提交以下材料：（一）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（二）境外投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；（三）投資協(xié)議或者合同；（四）項(xiàng)目投資估算及資金來(lái)源說(shuō)明；（五）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（六）項(xiàng)目對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)等方面的影響評(píng)估報(bào)告；（七）其他相關(guān)材料。第十條發(fā)展改革委員會(huì)收到企業(yè)境外投資申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行審查，并在法定時(shí)限內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。第三章境外投資備案第十一條企業(yè)進(jìn)行境外投資，除需要審批的以外，還應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行備案。第十二條企業(yè)進(jìn)行一般境外投資，應(yīng)當(dāng)向所在地縣級(jí)發(fā)展和改革委員會(huì)備案。第十三條企業(yè)進(jìn)行重大境外投資，應(yīng)當(dāng)向所在地省級(jí)發(fā)展和改革委員會(huì)備案。第十四條企業(yè)進(jìn)行特別重大境外投資，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家發(fā)改委備案。第十五條企業(yè)備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（二）境外投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；（三）投資協(xié)議或者合同；（四）其他相關(guān)材料。第十六條發(fā)展改革委員會(huì)收到企業(yè)備案材料后，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行審查，并在法定時(shí)限內(nèi)予以備案。第四章境外投資風(fēng)險(xiǎn)管理第十七條企業(yè)進(jìn)行境外投資，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、控制和應(yīng)對(duì)。第十八條企業(yè)境外投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（一）政治風(fēng)險(xiǎn)；（二）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；（三）法律風(fēng)險(xiǎn)；（四）匯率風(fēng)險(xiǎn)；（五）金融風(fēng)險(xiǎn)；（六）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（七）其他風(fēng)險(xiǎn)。第十九條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全境外投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括：（一）建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制；（二）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；（三）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)；（四）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和報(bào)告制度。第五章境外投資監(jiān)督檢查第二十條發(fā)展改革委員會(huì)依法對(duì)企業(yè)的境外投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。第二十一條監(jiān)督檢查內(nèi)容包括：（一）企業(yè)境外投資審批、備案手續(xù)是否齊全；（二）企業(yè)境外投資是否符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求；（三）企業(yè)境外投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系是否健全；（四）企業(yè)境外投資資金使用是否合理；（五）其他監(jiān)督檢查內(nèi)容。第二十二條發(fā)展改革委員會(huì)對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行處理。第六章法律責(zé)任第二十三條企業(yè)違反本制度規(guī)定，未依法辦理審批、備案手續(xù)的，由發(fā)展改革委員會(huì)責(zé)令改正，并處以罰款。第二十四條企業(yè)違反本制度規(guī)定，未建立健全境外投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系，或者未按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的，由發(fā)展改革委員會(huì)責(zé)令改正，并處以罰款。第二十五條企業(yè)違反本制度規(guī)定，造成國(guó)家利益或者他人合法權(quán)益受到損害的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第七章附則第二十六條本制度自發(fā)布之日起施行。第二十七條本制度由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十八條本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第3篇第一章總則第一條為規(guī)范我國(guó)企業(yè)境外投資行為，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，促進(jìn)對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作和貿(mào)易發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度適用于在我國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱投資者）進(jìn)行的境外投資活動(dòng)。第三條境外投資管理制度遵循以下原則：（一）國(guó)家利益優(yōu)先原則；（二）市場(chǎng)機(jī)制與宏觀調(diào)控相結(jié)合原則；（三）依法合規(guī)、公開(kāi)透明原則；（四）鼓勵(lì)創(chuàng)新、支持發(fā)展原則。第四條國(guó)家商務(wù)部負(fù)責(zé)全國(guó)境外投資管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，地方商務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的境外投資管理工作。第二章境外投資分類與審批第五條境外投資分為以下類別：（一）直接投資：投資者直接在境外設(shè)立企業(yè)或通過(guò)收購(gòu)、兼并等方式投資于境外企業(yè)；（二）間接投資：投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)境外企業(yè)股票、債券等證券投資于境外企業(yè)；（三）其他投資：投資者以其他方式進(jìn)行的境外投資。第六條境外投資審批分為以下兩個(gè)階段：（一）前期審批：投資者在境外投資前，應(yīng)當(dāng)向所在地商務(wù)部門(mén)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)審批后取得境外投資項(xiàng)目批準(zhǔn)書(shū)；（二）后期審批：投資者在境外投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如需變更項(xiàng)目?jī)?nèi)容、調(diào)整投資規(guī)模等，應(yīng)當(dāng)向所在地商務(wù)部門(mén)申請(qǐng)變更審批。第七條境外投資項(xiàng)目審批應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃；（二）有利于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全；（三）有利于提高我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力；（四）有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益。第八條境外投資項(xiàng)目審批程序：（一）投資者向所在地商務(wù)部門(mén)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；（二）所在地商務(wù)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行審查，必要時(shí)組織專家論證；（三）所在地商務(wù)部門(mén)將審查意見(jiàn)報(bào)送上級(jí)商務(wù)部門(mén)；（四）上級(jí)商務(wù)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審批，并頒發(fā)境外投資項(xiàng)目批準(zhǔn)書(shū)。第三章境外投資監(jiān)管第九條境外投資監(jiān)管包括以下內(nèi)容：（一）項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)管：投資者應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目實(shí)施，不得擅自變更項(xiàng)目?jī)?nèi)容、調(diào)整投資規(guī)模；（二）資金監(jiān)管：投資者應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)使用境外投資資金，不得挪用、侵占；（三）人員監(jiān)管：投資者應(yīng)當(dāng)遵守境外投資所在國(guó)法律法規(guī)，維護(hù)國(guó)家形象；（四）信息安全監(jiān)管：投資者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)境外投資項(xiàng)目的信息安全保護(hù)，防止技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息泄露。第十條境外投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，投資者應(yīng)當(dāng)定期向所在地商務(wù)部門(mén)報(bào)送項(xiàng)目進(jìn)展情況，包括項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、資金使用情況、人員配備情況等。第十一條境外投資項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境外投資項(xiàng)目的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，依法予以查處。第四章境外投資風(fēng)險(xiǎn)防范第十二條投資者進(jìn)行境外投資，應(yīng)當(dāng)充分了解和評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、文化風(fēng)險(xiǎn)等。第十三條投資者應(yīng)當(dāng)采取以下措施防范境外投資風(fēng)險(xiǎn)：（一）選擇合適的投資領(lǐng)域和合作伙伴；（二）制定詳細(xì)的投資計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理方案；（三）加強(qiáng)與國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的合作，尋求風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；（四）建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。第五章境外投資促進(jìn)與服務(wù)第十四條國(guó)家鼓勵(lì)和支持企業(yè)開(kāi)展境外投資，為投資者提供以下服務(wù)：（一）提供境外投資政策咨詢和培訓(xùn)；（二）協(xié)助投資者辦理境外投資手續(xù)；（三）組織境外投資洽談和招商活動(dòng)；（四）為投資者提供境外投資信息服務(wù)。第六章