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文檔簡介
科研項目成果轉(zhuǎn)化管理辦法引言科研項目成果轉(zhuǎn)化是連接科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展的關鍵紐帶,是提升科研投入效能、增強核心競爭力的重要途徑。為規(guī)范和加強本單位科研項目成果(以下簡稱“成果”)的轉(zhuǎn)化管理工作,明確各相關主體的權利與義務,激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力,促進成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的高效轉(zhuǎn)化,特制定本辦法。本辦法旨在構建科學、規(guī)范、高效的成果轉(zhuǎn)化體系,確保成果轉(zhuǎn)化工作有序、合規(guī)、可持續(xù)推進,最大限度實現(xiàn)成果的經(jīng)濟價值與社會價值。第一章總則第一條定義與范疇本辦法所稱科研項目成果,是指本單位科研人員在執(zhí)行各類科研項目(包括縱向、橫向及自籌項目)過程中所產(chǎn)生的,具有實用價值的新技術、新工藝、新材料、新設計、新方法、新品種、軟件、數(shù)據(jù)庫、專利、論文、著作等智力成果。成果轉(zhuǎn)化則是指為提高生產(chǎn)力水平而對上述成果進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料,發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。第二條基本原則成果轉(zhuǎn)化工作遵循以下基本原則:1.市場導向,需求牽引:緊密圍繞國家戰(zhàn)略需求和市場實際需求,以提升產(chǎn)業(yè)競爭力和社會公共利益為目標。2.鼓勵創(chuàng)新,注重效益:鼓勵科研人員積極投身成果轉(zhuǎn)化,充分尊重智力勞動,保障成果創(chuàng)造者的合法權益,追求經(jīng)濟效益與社會效益的統(tǒng)一。3.規(guī)范有序,權責明晰:建立健全成果轉(zhuǎn)化全過程的管理制度,明確科研人員、科研管理部門、成果使用方等各方的權利、義務與責任。4.開放合作,協(xié)同推進:積極吸納國內(nèi)外先進經(jīng)驗,加強與企業(yè)、高校、科研院所等各類創(chuàng)新主體的合作,形成轉(zhuǎn)化合力。5.尊重規(guī)律,分類指導:根據(jù)成果的性質(zhì)、成熟度及潛在應用前景,采取差異化的轉(zhuǎn)化策略和管理方式。第三條適用范圍本辦法適用于本單位所有在崗及離退休科研人員(含兼職、客座研究人員在本單位工作期間完成的,主要利用本單位物質(zhì)技術條件產(chǎn)生的成果)所完成的科研項目成果的轉(zhuǎn)化活動。涉及國家安全、國家秘密的成果轉(zhuǎn)化,依照國家相關法律法規(guī)執(zhí)行。第二章組織管理與職責第四條管理機構及職責1.單位層面:成立成果轉(zhuǎn)化工作領導小組,由單位主要領導任組長,分管科研、產(chǎn)業(yè)、財務、人事等工作的領導為副組長,相關職能部門負責人為成員。領導小組負責審議成果轉(zhuǎn)化的重大政策、發(fā)展規(guī)劃,協(xié)調(diào)解決轉(zhuǎn)化過程中的重大問題,審批重大成果轉(zhuǎn)化項目。2.科研管理部門:作為成果轉(zhuǎn)化工作的日常管理與協(xié)調(diào)機構,負責成果的登記、梳理、篩選、信息發(fā)布;組織成果轉(zhuǎn)化項目的可行性論證、評估;對接需求方,搭建轉(zhuǎn)化平臺;辦理成果轉(zhuǎn)化合同的審核與備案;跟蹤轉(zhuǎn)化項目進展;協(xié)調(diào)落實成果轉(zhuǎn)化相關政策與激勵措施;負責與上級主管部門的溝通聯(lián)絡。3.財務管理部門:負責成果轉(zhuǎn)化收益的核算、收繳、分配及使用監(jiān)管;按照國家及本單位規(guī)定,落實成果轉(zhuǎn)化相關的財稅政策。4.人事管理部門:負責將成果轉(zhuǎn)化業(yè)績納入科研人員職稱評聘、績效考核、評優(yōu)評先的評價體系;落實對成果轉(zhuǎn)化有突出貢獻人員的獎勵與激勵。5.知識產(chǎn)權管理部門/崗位:負責成果的專利申請、商標注冊、軟件著作權登記等知識產(chǎn)權保護工作;提供知識產(chǎn)權法律咨詢;參與成果轉(zhuǎn)化過程中的知識產(chǎn)權評估與談判。6.科研團隊及負責人:科研團隊及項目負責人是成果轉(zhuǎn)化的直接責任主體,負責及時報告科研成果,提出轉(zhuǎn)化建議,參與成果的推介、談判、轉(zhuǎn)化方案制定與實施,配合做好轉(zhuǎn)化過程中的技術支持與服務。第三章成果的產(chǎn)生與識別第五條成果登記與信息采集科研項目在研期間及結題后,項目負責人應及時將產(chǎn)生的具有潛在轉(zhuǎn)化價值的成果向科研管理部門申報登記。登記內(nèi)容應包括成果名稱、類型、完成人、主要技術指標、創(chuàng)新點、成熟度、應用前景、知識產(chǎn)權狀況等??蒲泄芾聿块T負責對登記成果進行匯總、分類、建檔。第六條成果評估與篩選科研管理部門定期或根據(jù)需要組織相關領域?qū)<?、產(chǎn)業(yè)界代表、財務及法律人員,對登記的成果進行技術成熟度、市場前景、經(jīng)濟效益、社會效益、風險等方面的評估與篩選,形成成果轉(zhuǎn)化潛力清單,為后續(xù)轉(zhuǎn)化工作提供依據(jù)。第四章成果轉(zhuǎn)化方式與實施第七條轉(zhuǎn)化方式成果轉(zhuǎn)化可采取以下一種或多種方式:1.技術轉(zhuǎn)讓:將成果的知識產(chǎn)權或使用權通過簽訂轉(zhuǎn)讓合同或許可合同的方式,轉(zhuǎn)讓或許可給企業(yè)、其他組織或個人實施。2.技術開發(fā)與服務:基于已有成果,為需求方提供定制化的技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務、技術培訓等。3.作價入股:將成果的知識產(chǎn)權評估作價后,作為出資投入到企業(yè)(包括創(chuàng)辦新企業(yè)或入股現(xiàn)有企業(yè)),參與企業(yè)經(jīng)營與利潤分配。4.自行轉(zhuǎn)化或孵化:依托成果自主創(chuàng)辦企業(yè),或通過內(nèi)部孵化、與外部機構合作孵化等方式,將成果培育成具有市場競爭力的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)。5.其他符合國家法律法規(guī)的轉(zhuǎn)化方式。第八條轉(zhuǎn)化程序1.提出轉(zhuǎn)化意向:科研團隊或項目負責人根據(jù)成果特點和市場需求提出轉(zhuǎn)化意向,填寫《成果轉(zhuǎn)化申請表》。2.可行性論證:科研管理部門組織對轉(zhuǎn)化意向進行可行性論證,必要時可委托第三方專業(yè)機構進行評估。論證內(nèi)容包括技術可行性、市場前景、商業(yè)模式、風險分析及應對措施等。3.確定轉(zhuǎn)化方式與方案:根據(jù)論證結果,科研團隊與科研管理部門共同確定適宜的轉(zhuǎn)化方式及具體實施方案。涉及知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股的,應由具有資質(zhì)的評估機構對成果價值進行評估(國家規(guī)定無需評估的除外)。4.審批與備案:重大成果轉(zhuǎn)化項目(如涉及重大知識產(chǎn)權處置、大額資金投入等)需報成果轉(zhuǎn)化工作領導小組審批。一般轉(zhuǎn)化項目由科研管理部門按權限審批,并報領導小組備案。5.合同簽訂:成果轉(zhuǎn)化合同應由單位法定代表人或其授權代表簽署,并加蓋單位公章。合同內(nèi)容應明確標的、權利義務、價款或報酬、履行期限、驗收標準、違約責任、知識產(chǎn)權歸屬與保護、收益分配等核心條款??蒲泄芾聿块T負責對合同的規(guī)范性、合法性進行審核。6.組織實施與過程管理:科研團隊按照合同約定和轉(zhuǎn)化方案組織實施,科研管理部門負責對轉(zhuǎn)化過程進行跟蹤、協(xié)調(diào)與服務,及時解決實施中出現(xiàn)的問題。7.驗收與總結:成果轉(zhuǎn)化項目完成后,應按照合同約定或相關規(guī)定進行驗收,并對轉(zhuǎn)化效果進行總結評估,相關材料歸檔管理。第五章收益分配與激勵第九條收益構成成果轉(zhuǎn)化收益包括通過技術轉(zhuǎn)讓、技術許可、技術開發(fā)、技術服務、作價入股分紅、自行轉(zhuǎn)化銷售等方式獲得的全部收入,扣除為實現(xiàn)轉(zhuǎn)化所發(fā)生的直接成本(如評估費、中介費、差旅費、材料費、測試費等)后的凈收益。第十條分配原則成果轉(zhuǎn)化收益分配應遵循“尊重創(chuàng)造、按貢獻分配”的原則,充分體現(xiàn)對科研人員創(chuàng)造性勞動的激勵。第十一條分配比例與方式1.成果轉(zhuǎn)化凈收益在扣除單位發(fā)展基金(用于支持后續(xù)科研、成果轉(zhuǎn)化平臺建設等)后,應向成果完成團隊及為轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的人員傾斜。具體分配比例及辦法由單位根據(jù)實際情況制定細則,但應保障科研人員的合理收益。2.對以作價入股方式實施轉(zhuǎn)化的,科研人員可按照股權比例或約定方式享受分紅權。3.對于在成果轉(zhuǎn)化中提供重要幫助、做出突出貢獻的管理、市場、法律等輔助人員,可從成果轉(zhuǎn)化收益中提取一定比例給予獎勵。4.收益分配方案應在充分協(xié)商的基礎上確定,并履行相應的內(nèi)部決策程序。第十二條激勵措施1.對在成果轉(zhuǎn)化中做出突出貢獻的科研人員及團隊,可在職稱評聘、崗位晉升、評優(yōu)評先、科研項目申報等方面給予優(yōu)先考慮。2.鼓勵科研人員兼職或離崗創(chuàng)業(yè)從事成果轉(zhuǎn)化活動,具體按照國家及單位相關規(guī)定執(zhí)行。3.單位應設立成果轉(zhuǎn)化專項獎勵基金,對成功實現(xiàn)重大成果轉(zhuǎn)化、取得顯著經(jīng)濟效益或社會效益的團隊和個人給予額外獎勵。第六章知識產(chǎn)權管理第十三條知識產(chǎn)權歸屬1.執(zhí)行本單位任務或主要利用本單位物質(zhì)技術條件完成的成果,其知識產(chǎn)權歸單位所有,法律另有規(guī)定或合同另有約定的除外。2.科研人員在成果轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)生的新的知識產(chǎn)權,其歸屬與分享應在轉(zhuǎn)化合同中明確約定;未約定的,原則上歸單位所有,或由單位與合作方共有。第十四條知識產(chǎn)權保護與運用單位應加強成果轉(zhuǎn)化過程中的知識產(chǎn)權保護,完善專利布局,防范侵權風險。科研管理部門與知識產(chǎn)權管理部門應指導科研團隊在轉(zhuǎn)化前進行充分的專利檢索與分析,規(guī)避侵權風險;在轉(zhuǎn)化過程中規(guī)范知識產(chǎn)權的許可、轉(zhuǎn)讓行為;在轉(zhuǎn)化后監(jiān)控市場,維護單位知識產(chǎn)權權益。第七章保障措施第十五條組織保障進一步健全成果轉(zhuǎn)化工作領導小組的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制,明確各部門在成果轉(zhuǎn)化中的職責分工,形成工作合力。定期召開成果轉(zhuǎn)化工作會議,研究解決實際問題。第十六條資金保障設立成果轉(zhuǎn)化專項基金,用于支持成果的中試、熟化、市場推廣、轉(zhuǎn)化平臺建設、人才引進與培養(yǎng)等。積極爭取國家、地方政府的成果轉(zhuǎn)化專項資金支持,引導社會資本參與成果轉(zhuǎn)化。第十七條平臺與服務保障建設成果轉(zhuǎn)化信息平臺,促進成果與需求的精準對接。加強與產(chǎn)業(yè)園區(qū)、行業(yè)協(xié)會、投資機構、科技中介服務機構的合作,構建多元化的成果轉(zhuǎn)化服務體系,為成果轉(zhuǎn)化提供政策咨詢、市場調(diào)研、技術評估、融資對接、法律咨詢等全方位服務。第十八條人才培養(yǎng)與引進加強對科研人員成果轉(zhuǎn)化意識和能力的培訓,鼓勵科研人員參與市場調(diào)研、商業(yè)策劃等活動。積極引進懂技術、懂市場、懂管理的復合型成果轉(zhuǎn)化人才,充實到科研管理和轉(zhuǎn)化推廣隊伍中。第八章監(jiān)督與考核第十九條過程監(jiān)督科研管理部門負責對成果轉(zhuǎn)化項目的實施過程進行日常監(jiān)督與檢查,確保轉(zhuǎn)化活動符合法律法規(guī)和本辦法規(guī)定,防止國有資產(chǎn)流失。財務部門負責對成果轉(zhuǎn)化收益的管理與使用情況進行監(jiān)督。第二十條績效考核將成果轉(zhuǎn)化工作成效納入單位年度績效考核體系,作為評價各部門及相關負責人工作業(yè)績的重要內(nèi)容。對在成果轉(zhuǎn)化工作中表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰獎勵。第二十一條審計與監(jiān)察單位審計、監(jiān)察部門應定期或不定期對成果轉(zhuǎn)化工作進行審計與監(jiān)督檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。第九章責任追究對于在成果轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)下列行為之一的,將視情節(jié)輕重對相關責任人進行批評教育、通報批評、經(jīng)濟處罰、行政處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任:1.未按規(guī)定進行成果登記、評估、審批,擅自處置成果或知識產(chǎn)權的;2.在成果評估、談判、簽約等過程中,濫用職權、徇私舞弊,造成單位利益損失的;3.
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