全國證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編

注意事項(xiàng)：

1.全卷采用機(jī)器閱卷，請(qǐng)考生注意書寫規(guī)范：考試時(shí)間為120分鐘。

口卜

2.在作答前，考生請(qǐng)將自己的學(xué)校、姓名、班級(jí)、準(zhǔn)考證號(hào)涂寫在試卷和答

題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛笠填涂；非選擇題部分必須使用黑色簽字笆書寫，字體

工整，筆跡清楚。

4,請(qǐng)按照題號(hào)在答題卡上與題目對(duì)應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域

書寫的答案無效：在草稿紙、試卷上答題無效。

一、選擇題

1、對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（）日。

A.60

D.180

C.90

D360

2、以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

③客戶指令的權(quán)威性④客戶資料的保密性

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

3、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比

例不得超過（）。

A.l:l

B.2：1

兇

C.3：1

D.4:l

4、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）和客戶利益至上原則，恪盡職守，

謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損需國家利益、社會(huì)共同利益和他人

合法權(quán)益。

①自愿

②公正

③公平

誠實(shí)

@^

A.①②④

恬

B.②③④

C.①②③④

?①③④

5、下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告區(qū)別的說法中，正確的有（）。

及證券投資顧問強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型提供適當(dāng)?shù)姆?wù)

0.證券研究報(bào)告強(qiáng)調(diào)公平對(duì)待證券研究報(bào)告接收人

團(tuán).證券投資顧問通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)

團(tuán).證券研究報(bào)告對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響

A.國、團(tuán)、國、團(tuán)

B.0s0、0

C.團(tuán)、團(tuán)

D.EI、團(tuán)

6、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料,同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)

會(huì)派出機(jī)構(gòu)（）。

①融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

②股東會(huì)大于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

③融資融券業(yè)務(wù)方案

④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

7、（2017年真題）財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加（）組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育，

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

8、甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)

規(guī)范的是（）o

A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令

B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議

C.甲證券公司在招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況

D.甲證券公司對(duì)使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式存儲(chǔ)

9、對(duì)于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理（）。

A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰

款

B.對(duì)違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以I：10倍以下罰款

C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格

10、下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有（）。

團(tuán).與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

因涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核,

復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

國.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

因涉及客戶賬戶資金變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后

復(fù)核，審批及兔核均應(yīng)留痕

A.0,（3、0

B.I3、團(tuán)

C.團(tuán)、團(tuán)、0>0

D.回、回、0

11、（）對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施.并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

12、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）。

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

C.《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

13、下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是（）。

A.有限貢任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司

C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司

D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司

14、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，

制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的（）。

A.董事會(huì)

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D.分支機(jī)構(gòu)

15、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘

導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)做出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任

何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分

類及其含義

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括

必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保

存和管理

16、（2019年真題）另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。

A.5

B.1O

C.15

D.20

17、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制。

A.監(jiān)督

B.管理

C.制衡

D.審核

18、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查,

發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。

①詢價(jià)

②定價(jià)

③配售行為

④網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

19、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。

①堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維

②堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)

③堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念

④堅(jiān)持有的放矢的問題導(dǎo)向

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

20、按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。

①訂立章程

②發(fā)起人認(rèn)購股份

③募集程序

④召開創(chuàng)立大會(huì)

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

21、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30H

22、下列人員中，屬于應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（）。

固證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

團(tuán).商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

團(tuán).商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

團(tuán).證券投資容詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

A.0>團(tuán)、0

B.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

C.B、同、0

D.I3、回、□

23、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。

A.代收期貨保證金

B.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

24、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的（）

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

25、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）

之一的，依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。

①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；

②以不正當(dāng)競爭手段招攜承銷業(yè)務(wù)

③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為

④其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

26、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件〃從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。

團(tuán).在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

0.將“薦股軟件〃銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證

券業(yè)協(xié)會(huì)備案

0.公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同

客戶

0.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件〃產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，

并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

A.0.0.0.0

B.a.s.a

C.0.0.0

D.0.0.0

27、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于

（）萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、

外匯等投資經(jīng)歷。

A.1000；1000

B.2000：1000

C.2000：2000

D.1000：2000

28、A公司擅自公開或者變相公開募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬元，被監(jiān)

管機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并對(duì)A公司

處（）萬元罰款，對(duì)張三處（）萬元罰款。

A.9：1

B.3O；20

C.100；4

D.30：60

29、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯(cuò)誤的是（）。

A.普通合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，

其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)

C.合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追

償

D.合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用

于清償，

30、欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成要件有（）。

①主體。本罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體

②主觀方面。在主觀上只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

③客體。本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對(duì)證券市場的管理秩序以及投資者（即股東、

債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益

④客觀方面。行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文

件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。行為人必須實(shí)施了發(fā)行證券的行為。行為

人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券的行為,

必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到“數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

31、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。

A.對(duì)自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)

B.負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

C.負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等

32、下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（工

A.暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)

B.暫不受理主辦券商出具的文件

C.通報(bào)批評(píng)

D.公開譴責(zé)

33、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（

①發(fā)行人以不正當(dāng)手段操縱市場價(jià)格、誤導(dǎo)投資者

②承銷人發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息

③托管機(jī)構(gòu)債券遺失

④注冊(cè)會(huì)計(jì)師所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的

A.①②

B.①②③

C.③④

D.①②③④

34、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行

證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）o

①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法篡集資金金額1%以上5%以下罰金,

②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款

③單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處

5年以下有期徒刑或者拘役

④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A②④

②③

BC.①③

①②

D.

35、股份有限公司的黃事會(huì)成員可以是（）人。

A.0.0

B.0.0

C.0.0.0.0

D.0.0

36、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，情節(jié)嚴(yán)

重的，對(duì)其處罰措施包括（）o

①撤銷其證券從業(yè)資格

②撤銷其任職資格

③按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場禁入的措施

A.①②

B.②③

C.③

D.①②③

37、合格投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相美經(jīng)驗(yàn)的人員

③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

④最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的

立案調(diào)查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

38、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備的條件育（

①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員

③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

④最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的

立案調(diào)查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

39、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說法，正確的有（）。

①自然人有限合伙人死亡的

②自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

③自然人有限合伙人被宣告失蹤的

④自然人有限合伙人喪失勞動(dòng)能力的

A.①②

B.②③④

C.②③

D.①③④

40、有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)回購股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)

格收購其股權(quán)（）。

①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的

分配利潤條件的

②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

41、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）

①引入盤后固定價(jià)格交易

②優(yōu)化融券交易機(jī)制

③新增兩種市價(jià)申報(bào)方式

④收緊漲跌幅限制

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

42、《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定（）,明確跨墻的審批程

序和跨墻人員的行為規(guī)范，

A.信息隔離制度

B.業(yè)務(wù)隔離制度

C.跨墻管理制度

D.人員隔離制度

43、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動(dòng)明確禁止的行為包括（）。

I欺詐

II.內(nèi)幕交易

III.操縱證券市場

IV.融資融券

A.I、II、IV

B.KII、IIKIV

C.kII、III

D.llkIV

、以下屬于第一類專業(yè)投資者的有（）

44o

①私募基金管理人

②期貨公司子公司

③金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員

④獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師

⑤QFII

⑥RQFII

A.①②⑤⑥

B.①②③④

C.①②④⑤

D.①②④⑥

45、（2018年真題）非法集資類犯罪的主體包括（）。

團(tuán).特殊主體；

0.復(fù)雜主體；

0.自然人；

團(tuán).單位。

A.0.0

B.I3、團(tuán)

C.0.0>0

D.團(tuán).團(tuán)、團(tuán)、0

46、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的有（）。

①?zèng)Q定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

②決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

③對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

④修改公司章程

⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

⑥對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

47、（2018年真題）在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合.上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)

告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地

的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.30

48、金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生以下（）行

為的，視為剛性兌付。

①提供任何直接或間接的擔(dān)保

②提供顯性或隱性的擔(dān)保

③回購

④其他代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

49、（2020年真題）證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向（）提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年度

等定期報(bào)告。

A.股東（大）會(huì)

B.董事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.監(jiān)事會(huì)

50、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處

3萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下

罰款。

①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的

②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的

③未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的

④未按規(guī)定對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的

⑤未按規(guī)定展開適當(dāng)性自查的

⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

二、多選題

51、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.集合計(jì)劃推廣期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文

本和推廣材料置備于營業(yè)場所

B.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

C.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)

D.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對(duì)賬單

52、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌需要滿足的條件不包括（）。

A.限于高新技術(shù)企業(yè)

B.依法設(shè)立且存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈費(fèi)產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司

的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之口起計(jì)算

C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

53、金融機(jī)構(gòu)代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，需要做到的有（）o

①符合金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的資質(zhì)條件未經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，任何非金融機(jī)構(gòu)和

個(gè)人不得代理銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

②建立資產(chǎn)管理產(chǎn)品的銷售授權(quán)管理體系，明確代理銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序，明確界

定雙方的權(quán)利與義務(wù)，明確相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)責(zé)任和轉(zhuǎn)移方式

③建立相應(yīng)的內(nèi)部審批和風(fēng)險(xiǎn)控制程序，對(duì)發(fā)行或者管理機(jī)構(gòu)的信用狀況、經(jīng)營管理能力、

市場投資能力、風(fēng)險(xiǎn)處置能力等開展盡職調(diào)查

④要求發(fā)行或者管理機(jī)構(gòu)提供詳細(xì)的產(chǎn)品介紹、相關(guān)市場分析和風(fēng)險(xiǎn)收益測算報(bào)告，進(jìn)行

充分的信息驗(yàn)證和風(fēng)險(xiǎn)審查，確保代理銷售的產(chǎn)品符合意見規(guī)定并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

54、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）

A.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

B.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

C.主法律關(guān)系與從法律關(guān)系

D.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

55、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的

有（）。

①技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

②業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案

③符合條件的公募基金、社?；?、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公

開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者

④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

56、有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為（）。

A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期

B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定FI期

D.足額繳納出資額日期

57、托管人應(yīng)持續(xù)滿足的條件包括（）。

①有專門的資產(chǎn)托管部匚

②符合托管業(yè)務(wù)需要的人員、系統(tǒng)、制度

③具有經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)和人民幣業(yè)務(wù)的資格

④未發(fā)生影響托管業(yè)務(wù)的重大違法違規(guī)行為

⑤中國證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他要求

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.②③④⑤

D.①②⑤

58、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣。合格投資者是指（）

①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于50萬元人民幣

②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1億

③依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品

④具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)？

A②③

①④

BJ.③④

①②

D.

59、（2021年真題）關(guān)于建設(shè)工程施工現(xiàn)環(huán)境保護(hù)措施的說法，正確的是（）。

A.工茶爐不得使用燒煤茶爐

B.經(jīng)無害化處理后的建筑廢棄殘?jiān)糜诜交靥?/p>

C.施工現(xiàn)設(shè)置符合規(guī)定的裝置用于熔化瀝青

D.嚴(yán)格控制噪聲作業(yè)，夜間作業(yè)將噪聲控制70dB（A）以下

60、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

A.1

B.2

C.3

D.4

61、下列屬于合格投資者的是（）。

0.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

0.個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

固公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

0.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

A.0.0.0

BJ3J3

C.0.0

DEE

62、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。

A.單位

B.自然人

C.復(fù)雜客體

D.簡單客體

63、證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向（）申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

64、（2020年真題）下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理,

或者直接責(zé)令公司、證券公司暫停或停止發(fā)行

B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)

人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查

D.監(jiān)管對(duì)象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之口起15個(gè)工作

日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行

65、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略有（）

①認(rèn)購熊市價(jià)差策略

②認(rèn)購牛市價(jià)差策略

③認(rèn)沽熊市價(jià)差策略

④認(rèn)沽牛市價(jià)差策略

A.①②③

B.①②④

J②③④

D.①③④

66、（2016年真題）下列屬于董事會(huì)職權(quán)的是（）（＞

A.審議批準(zhǔn)苗事會(huì)的報(bào)告

B.對(duì)公司清算作出決議

C.修改公司章程

D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

67、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.5000萬

D.1億

68、下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應(yīng)約定的是（）。

①證券公司對(duì)金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

②因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

③因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)運(yùn)營的責(zé)任由委托人承擔(dān)

④雙方在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

69、雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

稱為（）。

A.名譽(yù)董事

B.職業(yè)經(jīng)理人

C.獨(dú)立董事

D.實(shí)際控制人

70、（2020年真題）證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定

的，下列屬于中國證券協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有（）

團(tuán)光令改正

回監(jiān)管談話

團(tuán)出具警示函

團(tuán)市場禁入措施

AE、0

B屈、團(tuán)

C.0S0、0

D.回、回、0

71、下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。

A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

/2、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，對(duì)其直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷

任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.5萬元以上10萬元以下

B.30萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

73、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向（）提出申請(qǐng)。

A.證券公司營業(yè)部

B.證券公司總部

C.證券交易所營業(yè)部

D.證券交易所總部

74、（2016年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是（）。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑

B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)費(fèi)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處10

年以下有期徒刑或者拘役

75、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

A.監(jiān)事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

76、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

B.有擬負(fù)商融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

77、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露

B.首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，依法刊登招股

意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與

股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)

C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價(jià)格和籌資金額必須與照顧說明書一致夕卜，其他內(nèi)容

與格式可以不同

D.如公告的發(fā)行價(jià)格市盈率高于哪個(gè)行業(yè)公司二級(jí)市場的平均市盈率時(shí)，發(fā)行人和主承銷

商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)

78、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券

公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于（

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

79、（）是指證券公司將符合滬深交易所“質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法”規(guī)定的

自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券

公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回FI客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收

益的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.約定回購式證券交易

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)

80、發(fā)行人的（）不負(fù)有保證發(fā)行人及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、

完整的義務(wù)。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.股東大會(huì)

81、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）

①請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議

②參加證券持有人會(huì)議

③提案、表決

④配售股份的認(rèn)購

A.①②③

B.①③④

C②③④

D.①②③④

82、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）?

A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)

D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

83、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券交易所核準(zhǔn)的任職資格

B.證券公司的高級(jí)管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董

事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員

C.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，

證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)貢人不再具備任職資格條件的，

證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除

84、證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年

度合規(guī)報(bào)告內(nèi)容包括（

①證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況

②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部匚履行合規(guī)管理職責(zé)情況

③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況

④合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況

⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)機(jī)制

⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情

況

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

85、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（

A.自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B.自營部門應(yīng)對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

C.確保自營部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告

D.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

86、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括（）o

A.沒收違法所得

B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

C.罰款

D.判刑

87、下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。

①采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、匣絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開

進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

②公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人

③向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人

④未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象技讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累沖超過200人

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

88、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）o

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當(dāng)性

89、（2020年真題）根據(jù)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有

（）o

I終止業(yè)務(wù)關(guān)系

II限制客戶交易

III拒絕提供服務(wù)

IV提升客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

A.IKIIKIV

B.KIlkIV

C.KII、IlkIV

D.KII

90、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）

A.自營賬戶應(yīng)由自營業(yè)務(wù)部門管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B.證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和

交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

C.確保自營部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告

D.證券公司應(yīng)該確保自營資金來源的合法性

91、（2018年真題）證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

D.證券公司總部

92、《中華人民共和國證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

第十五次會(huì)議于2019年12月28日修訂通過，自（）起施行。

A.2019年12月28口

B.2020年1月1日

C.2020年3月1日

D.2020年5月1日

93、某風(fēng)險(xiǎn)事件經(jīng)過評(píng)估，其發(fā)生的概率等級(jí)為2級(jí)，發(fā)生后造成的損失量為3級(jí)，則該

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)足（）。

A.0

B.0

C.0

D.0

94、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)

生變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。

A.5

B.7

C.10

D.12

95、證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向（）報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況。

0.中國證監(jiān)會(huì)

國.證券交易所

0.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

0.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

A.團(tuán).0

B.0.0

C.0.0

D.0.0

96、下列屬于操縱市場行為的有（）。

回單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

回與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

回在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

團(tuán)不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)

AE、0、0

B屈、團(tuán)

C.I3、0

D.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

97、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立，收購或者參股證券經(jīng)營

機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國人民銀行

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.財(cái)政部

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

98、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國證監(jiān)

會(huì)可以采取的措施不包括（）。

A.出具警示函

B.責(zé)令改正

C.責(zé)令公開說明

D.責(zé)令定期報(bào)告

99、關(guān)于上市公司收購的方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

D.投資者可以采取競價(jià)收購的方式收購上市公司

1。。、下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)債權(quán)人的做法，正確的是（）

A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)或者要求普通合伙人清償

B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償

C.債權(quán)人自行承擔(dān)

D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償

參考答案與解析

1、答案：c

木題解析：

股票承銷是指證券公司依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會(huì)公開發(fā)行股票的行為。股票承銷

分為代銷和包銷兩種方式，股票承銷期不得超過90日。

2、答案：A

木題解析：

本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的

中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。

3、答案：C

本題解析：

本題考查金融產(chǎn)品的分級(jí)要求。分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例,

固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3:1。

4、答案：D

本題解析：

證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則，格

盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國家利益、社會(huì)共同利

益和他人合法權(quán)益。

5、答案：A

本題解析：

證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù)；證

券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等能夠理解研究報(bào)告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者，

強(qiáng)調(diào)公平對(duì)待證券研究報(bào)告接收人。證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切

相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格

可能產(chǎn)生較大影響。

6、答案：D

本題解析：

證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)

派出機(jī)構(gòu)：

（1）融資融券業(yè)務(wù)資格卬請(qǐng)書；

（2）股東會(huì)（股東大會(huì)）關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議；

（3）融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第

十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)；

（4）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件；

（5）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明

文件；

（6）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

7、答案：D

本題解析：

財(cái)務(wù)顧問可以申請(qǐng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相

關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

8、答案：A

本題解析：

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動(dòng)管理職責(zé)，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問

服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。

9、答案：A

本題解析：

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

對(duì)違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得

的，處以10萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

10、答案：C

本題解折：

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及

客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證

券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核

應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資

產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核

均應(yīng)留痕。故本題選C選項(xiàng)。

11、答案：B

本題解析：

證券交易所對(duì)A營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，

屬于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容之一。

12、答案：D

本題解析：

證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所

融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通

證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》

《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行》《股票質(zhì)押

式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式

報(bào)價(jià)網(wǎng)購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等?！蹲C券投資基金銷售管理辦法》是證券公司代銷業(yè)

務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

13、答案：B

本題解析：

有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司。

故本題選B選項(xiàng)。

14、答案：C

木題解析：

證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，

制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，

對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

15.答案：B

本題解析：

考查證券研究報(bào)告質(zhì)量控制。任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承

諾和書面承諾均無效。

16、答案：B

本題解析：

另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月

度報(bào)表；在每年結(jié)束之口起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

17、答案：C

本題解析：

與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

18、答案：D

本題解析：

本題考查監(jiān)管部門對(duì)證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承

銷商詢價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為的口常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢

查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資

者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施。

19、答案：C

本題解析：

本題考查規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的規(guī)則。除上述四項(xiàng)外，還有堅(jiān)持積極穩(wěn)妥審慎

推進(jìn)。

20、答案：A

本題解析：

按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、

募股程序、召開創(chuàng)立大會(huì)、設(shè)立登記。

21、答案：C

本題解析：

本題考查。收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)和證券交易所，并予公告。

22、答案：B

本題解析：

證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行（并非各級(jí)分行）、專業(yè)基金銷售機(jī)

構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得從業(yè)資格，團(tuán)、團(tuán)、a

項(xiàng)符合，回項(xiàng)不符合。因此，團(tuán)、團(tuán)、國項(xiàng)符合題意。

故本題選B選項(xiàng)。

23、答案：C

木題解析：

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公

司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)。

（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

（3）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

24、答案：D

本題解析：

本題考查證券公司自有奧金參與集合計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。證券公司以自有資金參與單個(gè)集合

資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的20%。

25、答案：A

本題解析：

第二十九條證券公司承銷證券，不得有下列行為：

（一）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；

（二）以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；

（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償

責(zé)任。

第一百八十四條廣證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒

收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)

業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)貨的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二

百萬元以下的罰款；情節(jié)注重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款

26、答案：A

本題解析：

除了題中心團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)四項(xiàng)外，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦投軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)

符合的監(jiān)管要求還包括：⑴建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、

全面留痕，并將留痕記錄婦檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少

于5年。（2）通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的

聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉

報(bào)，也可以向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。⑶不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛

假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。（4）

產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委

托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。

27、答案：B

本題解析：

本題考兗專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。

1.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：

（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；

（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；

（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

28、答案：B

本題解析：

本題考杳《證券投資金法》的處罰規(guī)定。擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返

還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下

罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下

罰款。

29、答案：B

本題解析：

本題考查合伙企業(yè)的債務(wù)清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十八條、第三十九條、第四十條、

第四十二條的規(guī)定，合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)，應(yīng)先以全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡?/p>

債務(wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧

損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償，選項(xiàng)A、C正確；合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合

伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償；債權(quán)人也可以

依法請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額。人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)

當(dāng)通知全體合伙人，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤，選項(xiàng)B正確。

30、答案：B

本題解析：

本題考查欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成要件。①②③④均屬于欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成

要件。

31、答案：B

本題解析：

《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作

的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

32、答案：B

本題解析：

主辦券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施下列自律監(jiān)管措施：

（一）要求主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

（-）約見談話；

（三）要求提交書面承諾；

（四）出具警示函；

（五）責(zé)令改正；

（六）暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

（七）限制證券賬戶交易；

（A）向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

（九）其他自律監(jiān)管措施，

33、答案：D

本題解析：

本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

34、答案：C

本題解析：

根據(jù)《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、

企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并

處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)?單位處以罰金，并

對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

35、答案；A

本題解析：

股份有限公司的董事會(huì)成員為5人至19人。

36、答案：D

本題解析：

證券公司的芾事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)■該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職

資格1至3年；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證

券市場禁入的措施。

37、答案：B

本題解析：

最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案

調(diào)查。

38、答案：B

本題解析：

本題考查合格境外投資者的資格條件。最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事

項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

39、答案：A

本題解析：暫無解析

40、答案：B

本題解析：

本題考查公司回購股權(quán)的情形。公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利,

并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的。

41、答案：B

本題解析：

交易機(jī)制的特別規(guī)定包括：引入盤后固定價(jià)格交易，優(yōu)化融券交易機(jī)制，新增兩種市價(jià)申報(bào)

方式，放寬漲跌幅限制，調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量，可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機(jī)制，調(diào)整交

易信息公開指標(biāo)，交易行為監(jiān)督等方面。

42、答案：C

木題解析：

證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

43、答案：C

本題解析：

證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的

行為。

44、答案：A

本題解析：

本題考查專業(yè)投資者范圍，

45、答案：B

本題解析：

非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

46、答案：B

本題解析：

本題考查有限貢任公司股東會(huì)的職權(quán)。其中，選項(xiàng)①③④⑥屬于股東會(huì)職權(quán)，而選項(xiàng)②⑤

屬于黃事會(huì)職權(quán)，因此應(yīng)選B。

47、答案：C

本題解析：

在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具

持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

構(gòu)報(bào)告。

48、答案：D

本題解析：

本題考查剛性兌付的相關(guān)情形，選項(xiàng)①②③④均屬于剛性兌付的情況。

49、答案：C

本題解析：

風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向經(jīng)理層提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、會(huì)報(bào)等定期報(bào)告，反映風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)

估結(jié)果和應(yīng)對(duì)方案，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提供專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告，確保經(jīng)理層及時(shí)、充分了解公司風(fēng)險(xiǎn)

狀況

50、答案：D

本題解析：

本題考查對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。④應(yīng)為未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行

細(xì)化分類和管理的。

51、答案：D

本題解析：

《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十一規(guī)定，集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)

按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式向客戶寄送對(duì)賬單，說明客戶持有計(jì)劃份額的數(shù)量

及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況。因此，D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

52、答案：A

本題解析：

本題考查股份有限公司申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌需要滿足的條件。股份有限公司申

請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌.，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)

符合卜.列條件?：①依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。有限貴任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更

為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；②業(yè)務(wù)明確，具有持

續(xù)經(jīng)營能力；③公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合

法合規(guī)；⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；⑥全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他條件。

53、答案：A

本題解析：

①②③④都屬于金融機(jī)構(gòu)代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品需要做到的。

54＞答案：A

本題解析：

按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。

55、答案：A

本題解析：

本題考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入人條件，選項(xiàng)①②④正確，選項(xiàng)③是科創(chuàng)板證券出借

業(yè)務(wù)的條件。

56、答案：B

本題解析：

依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日

期。故本題選擇B選項(xiàng)。

57、答案：A

本題解析：

托管人應(yīng)持續(xù)滿足的條件，托管人應(yīng)持續(xù)滿足的條件包括：有專門的資產(chǎn)托管部門和符合托

管業(yè)務(wù)需要的人員、系統(tǒng)、制度；具有經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)和人民幣業(yè)務(wù)的資格；未發(fā)生影響托管

業(yè)務(wù)的重大違法違規(guī)行為；中國證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定

的其他要求。

58、答案：C

木題解析：

我國《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，具有持續(xù)

盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為以及經(jīng)

國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

59、答案：C

本題解析：

工地茶爐應(yīng)盡量采用電熱水器。若只能使用燒煤茶爐和鍋爐時(shí)，應(yīng)選用消煙除塵型茶爐和鍋

爐，大灶應(yīng)選用消煙節(jié)能回風(fēng)爐灶，使煙塵降至允許排放范圍為止，

A選項(xiàng)錯(cuò)誤；填埋是固體廢物經(jīng)過無害化、減量化處理的廢物殘?jiān)械教盥駡鲞M(jìn)行處置,

經(jīng)無害化處理后的建筑廢棄殘?jiān)械教盥駡鲞M(jìn)行處置；

B選項(xiàng)錯(cuò)誤；除有符合規(guī)定的裝置外，不得在施工現(xiàn)場熔化瀝青和焚燒油氈、油漆，亦不得

焚燒其他可產(chǎn)生有毒有害和惡臭氣體的廢棄物。

C選項(xiàng)有規(guī)定裝置，正確。

建筑施工場界噪聲排放限值為晝間夜70dB（A）,夜間55dB（A）,D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

60、答案：C

本題解析：

本題考查開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求。

61、答案：C

本題解析：

合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合卜

列條件之一的單位和個(gè)人：Q）個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。（2）公司、

企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

62、答案：A

本題解析：

欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪