全國證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編

注意事項(xiàng)：

1.全卷采用機(jī)器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范：考試時(shí)間為120分鐘。

:2.在作答前，考生請將自己的學(xué)校、姓名、班級、準(zhǔn)考證號涂寫在試卷和答

題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛笠填涂；非選擇題部分必須使用黑色簽字笆書寫，字體

工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域

j書寫的答案無效：在草稿紙、試卷上答題無效。

密

!（參考答案和詳細(xì)解析均在試卷末尾）

一、選擇題

??

3i1、（2018年真題）《中華人美共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，

量i留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）.

A.10%

B.15%

C.20%

：0.25%

\2、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（工

0.管理制度

i回.決策與授權(quán)體系

10.操作流程

10.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估與控制體系

A.團(tuán)、0

,,：BE、（?）

兇由03、團(tuán)、0

果9D.0x團(tuán)、團(tuán)、0

[3、根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人

i員，必須具備的資格是（）o

①取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可

i②取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)許可

i③取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格

④加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

A.①②④

B.①②③

C.②③④

恬

D.①③④

4、證券公司在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，正確

的有（）。

①.對可疑交易所涉及客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控

②.降低客戶風(fēng)險(xiǎn)等級

③.限制客戶交易

④.終止業(yè)務(wù)關(guān)系

A.①②③④

B.①②

C.①③④

D.②③

5、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請注銷的情形，不包括（）。

A.發(fā)生自然人投資者死亡的

B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期

或其他終止情形的

D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情

形的

6、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）o

A.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級

B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級

C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行

D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排

7、以下關(guān)于主辦商的內(nèi)容正確的是（）。

①未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的

其他活動(dòng)

②未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人

③未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息

A.①

B.②③

C.①②③

D.①②

8、證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務(wù)。

團(tuán).間接為期貨交易提供擔(dān)保

團(tuán).代客戶保管交易密碼

0.為期貨交易提供融資

團(tuán).提供期貨行情信息

A.I3、田、0

BE、13、0

C.團(tuán)、EkB

D.0>0

9、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管

業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下（）方面做出了規(guī)定。

①凈資產(chǎn)指標(biāo)

②利潤指標(biāo)

③系統(tǒng)配置

④部門設(shè)置

⑤信息披露

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④

10、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報(bào)送募股申請和下列文件（）。

①公司營業(yè)執(zhí)照

②公司章程

③招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件

④股東大會(huì)決議

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

11、任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)都

應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。

A.一次性的

B.間隔的

C.持續(xù)性的

D.定期的

12、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料

的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.10萬?100萬元

B.4萬?40萬元

C.30萬?60萬元

D.40萬?60萬元

13、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：單個(gè)境外投資者通過合格投資者

持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）1,

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

14、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。

0.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管

人的自有財(cái)產(chǎn)

0.基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷

0.非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行

0.基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立

A.0,（3、0

B.I3、團(tuán)、團(tuán)

C.團(tuán)、團(tuán)、0>0

D.團(tuán)、0

15、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采取

的措施是（）o

A.沒收違法所得

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以卜罰款

C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.處50萬元以上200萬元以下罰款

16、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有（）

A.信息技術(shù)規(guī)劃

B.信息系統(tǒng)建設(shè)

C.信息安全保障

D.信息風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

17、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立（）.

A.轉(zhuǎn)融通保證金

B.證券公司擔(dān)保賬戶

C.專用資金賬戶

D.轉(zhuǎn)融通互?；?/p>

18、證券公司的一般組織機(jī)構(gòu)包括（）o

①獨(dú)立董事

②薪酬與提名委員會(huì)

③董事會(huì)秘書

④行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)

⑤合規(guī)負(fù)責(zé)人

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

19、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的

說法正確的是（）。

①中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理

②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式

③1個(gè)投資者最多可以申請開立2個(gè)A股賬戶

@1個(gè)投資者只能申請開立1個(gè)信用賬戶

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

20、證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向S申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

21、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利包括（）

團(tuán).分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益

團(tuán).取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

團(tuán).監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況

固根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)

A.EI、@

BE、0、0

C.團(tuán)、團(tuán)、國、回

D.0>0

22、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說法中，正確的有（）。

凰股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人

及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1

/3

0.監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

0.監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)

生

A.0.0..

B.0.0.0

C.0.固團(tuán)

D.0.0.0.0

23、（2019年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列哪些情形之一的，

不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問O

團(tuán).最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

團(tuán).最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰

團(tuán).最近36個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

因最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

A.0>0>國、國

BE、0

C.團(tuán)、0

D.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

24、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有（）。

①風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

②資本杠桿率不得高于8%

③流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

④凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

A.②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

25、下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容

和要求，并制定專門人員獨(dú)立實(shí)施

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投

訴事項(xiàng)

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也

可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用，

也可以以個(gè)人名義向客戶收取服務(wù)費(fèi)用

26、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括（）。

團(tuán).客戶的身份

固客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況

（3.客戶的金融知識(shí)

固客戶的投資目標(biāo)

A.I2、0>回

BJ3、0、0

C.回、回、回、回

D.I3、團(tuán)、Q

27、下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價(jià)時(shí)的要求的說法，正確的有（）

0.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

瓦計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

0.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為。.005元或其整數(shù)倍

團(tuán).單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過1萬手

A.0.0.S

B.0.0

C.0.0

D.0.0.0

28、任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

29、下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是（）

A.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金

經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資

顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定

B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就

港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任

C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、

方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資

料和信息

30、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬元以

上（）萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處

以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.20；50

B.20：100

C.30；50

D.30；100

31、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）

年的個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

A.1

B.2

C.3

D.5

32、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以（）形式為證券投資

人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

0.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；

0.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；

0.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；

團(tuán).中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。

A.0>Q

BJ3J3、團(tuán)、團(tuán)

C.0.0

D.M團(tuán)、□

33、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）

A.自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

C.確保自營部門和會(huì)計(jì)核算部門對自營浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告

D.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

34、公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括（）。

0.刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站

團(tuán).刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

0.置備于中國證監(jiān)會(huì)指定的場所

團(tuán).按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送相關(guān)材料

A?、團(tuán)、0

BE、團(tuán)、0

C.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

D.0>團(tuán)、0

35、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員及格管理的有美規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中

發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

0.弄虛作假

0.徇私舞弊

0.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

0.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

A.畫團(tuán).固團(tuán)

B.0.0

C.0.0

DJ2.G3

36、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人

及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

37、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示

函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

A.自律組織

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會(huì)

38、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為

之一的，貨令改正，給予瞥告，沒收違法所得的行為是（）。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

39、（2017年真題）期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。

0.信托投資區(qū)股票投資

0.國債投資以自用不動(dòng)產(chǎn)投資

A.團(tuán)、團(tuán)、Q

B.0s0

C.團(tuán)、團(tuán)、回、團(tuán)

D.EI、團(tuán)、0

40、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事迂案追訴標(biāo)準(zhǔn)理解錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額萬元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50

萬元以上

41、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其公司債券上市

交易（）。

A.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

B.公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的

C.公司解散或者宣告破產(chǎn)的

D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，旦在期限內(nèi)未能消除的

42、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A

股股本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

43、公司以下行為需向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記的有（）。

固公司合并

團(tuán).公司分立

因公司解散

團(tuán).公司新設(shè)

A.0>Q

BE、0

C.0>0

DE、回、回、0

44、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之

間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以（）

的罰款。

A.10萬元以上60萬元以下

B.30萬元以上60萬元以下

C.20萬元以上60萬元以下

D.40萬元以上60萬元以下

45、（）證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

①A股

②B股

③權(quán)證

④證券投資基金

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①③

46、對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，

沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰

款。

A.2萬元以上20萬元以下

B.5000元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

47、（2017年真題）收購要約的期限為（）。

A.30?45日

B.30?60日

C.30?75日

D.60-90日

48、下列關(guān)于異常交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，

應(yīng)直接進(jìn)行干預(yù)、限制其交易和使用，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)

證券賬戶或資金賬戶

C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、

限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品

種

D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，如果相關(guān)人對限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異

議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行

49、在（）中，隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容發(fā)行股票或者企業(yè)債券，數(shù)額巨大、

后果嚴(yán)重的，或者有其他注重情節(jié)的，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。

團(tuán).招股說明書

M財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

團(tuán).發(fā)行保薦書

0.企業(yè)債券募集辦法

A.團(tuán)、0

B.團(tuán)、0

C.0,0

D.團(tuán)、0

50、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）o

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當(dāng)性

二、多選題

51、（2018年真題）上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股

東所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.2/3

B.3/4

C.1/2

D.1/3

、下列關(guān)于托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)中，錯(cuò)誤的是（）

524

A.安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)，辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、

結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算'業(yè)務(wù)

B.監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)、

人民銀行和外匯局報(bào)告

C.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局的要求，報(bào)送合格境外投資者的開銷戶信息、資金

跨境收付信息、境內(nèi)證券期貨投資資產(chǎn)配置情況信息等相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表，并進(jìn)行國際收

支統(tǒng)計(jì)申報(bào)

D.保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，

保存期限不少于15年

53、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列說法錯(cuò)誤的是（）。?

A.高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司茶事會(huì)秘書和公司章

程規(guī)定的其他人員

B.實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H

支配公司行為的人

C.關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者

間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

D.國家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系

54、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證管理，下列說法王確的是（）。

A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交T商管理機(jī)構(gòu)注銷

B.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

C.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

D.在正式取得經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證之前，證券公司可以小范圍試行開展所申請的業(yè)務(wù)

55、基金銷售機(jī)構(gòu)包括（）。

①中國證監(jiān)會(huì)

②商業(yè)銀行

③證券公司

④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

A.①②③④

B.②③④

C①②④

D.①③④

5G、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營中遇到的風(fēng)險(xiǎn)而作為立法

宗旨的。

A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

57、（2018年真題）以公司的股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為（

A.有限責(zé)任公司和股份有限公司

B.上市公司和非上市公司

C.有限公司和無限公司

D.一人公司和兩合公司

58、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到或超過

（）,不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

A.5%

B.3%

C.8%

0.10%

59、下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)債權(quán)人的做法，正確的是（）

A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償

B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償

C.債權(quán)人自行承擔(dān)

D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償

60、某風(fēng)險(xiǎn)事件經(jīng)過評估，其發(fā)生的概率等級為2級，發(fā)生后造成的損失量為3級，則該

風(fēng)險(xiǎn)等級是（）。

A.0

B.0

C.Q

D.0

61、（）是指證券公司將符合滬深交易所“質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法”規(guī)定的

自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券

公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收

益的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.約定回購式證券交易

C.股票質(zhì)押式|口1購業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)

62、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變

更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批

準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.30

B.60

C.20

D.40

63、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30日

64、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)依托（）和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和。？

A.投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.資信評級機(jī)構(gòu)

65、（2016年真題）下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有

（）。

團(tuán).嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

團(tuán).違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等

違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

0.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

0.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情芋特別嚴(yán)重的

AE、0

B.（3x團(tuán)、同、（3

C.團(tuán)、0

D.團(tuán)、團(tuán)、0

66、證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且

該合同應(yīng)由（）統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

67、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有（）。

①公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級

②分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根捱所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額,

中間級份額計(jì)入優(yōu)先級份額）

③固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1,權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1,商品

及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

④發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給

劣后級投資者

A.①②③

B.①②④

C②③④

D.①②③④

68、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》

第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，以下選項(xiàng)涉嫌的情形

中，不應(yīng)予立案追訴的是（）＜.

A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元的

B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的

C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額的40%的

D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或

者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)60%

69、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合，《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低

限額為人民幣（）萬元。？

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

70、證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交（）等申請材料。

①申請書

②股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件

③股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本

④負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

71、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。

①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

②執(zhí)行證券公司的投資或消算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律的，

應(yīng)當(dāng)要求改正

④出具資產(chǎn)報(bào)告

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

72、甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有美甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。

A.甲企業(yè)由50名合伙人設(shè)立

B.甲企業(yè)有5名普通合伙人

C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資

D.甲企業(yè)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙〃字樣

73、以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是（）。

0.本罪犯罪主體只能為單位

0.本罪主觀上過失可構(gòu)成

13.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的應(yīng)當(dāng)予以追訴

胤犯罪客體為侵犯了公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)

A.團(tuán)

B.團(tuán)、0

C.團(tuán)、團(tuán)

D.ffls0

74、開放式基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（）。

A.逐漸增加

B.不固定

C.逐漸減少

D.固定不變

75、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)不符合有跟合伙人當(dāng)然退伙情形（）。

A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣

告破產(chǎn)

B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.未履行出資義務(wù)

76、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)招解聘

的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.7

77、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員人數(shù)最低為（）人。

A.1

B.2

C.3

D.6

78、下列說法正確的是（）o

①存托憑證，是指有存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基砒證券

權(quán)益的證券

②存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參與存托證券發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的

義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

③證券公司可以擔(dān)任存托人

④存托人不能委托境外金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

79、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具

有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他

組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.1：1

B.3：1

C.1：3

D.1；2

、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是（）

80o

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.理事會(huì)

81、王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證

券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。

因是正確的

團(tuán).錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》

因錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度

團(tuán).錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

A.I3、0、Q

B.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)

C.團(tuán)、團(tuán)、團(tuán)、0

DE、回、0

82.證券公司凈資木或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期

改正；整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取（）措施。

①停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

②停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

③限制分配紅利

④限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

⑤限制債務(wù)擔(dān)保

⑥限制股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

A.①②③④

B.②③④⑤

C.③④⑤⑥

D.①②③⑥

83、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（

團(tuán)?提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢

同提供具體證券投資品種選擇建議

團(tuán).提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

回.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

A.H.ca.ra

B.0.0

c.a.a.a.0

D.0.0

84、公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債

務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）萬元以上（）

萬元以下的罰款。

A.1；10

B.3：10

C.3：20

D.5：20

85、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在

（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。

A.5：15

B.10：15

C.5：10

D.10；20

86、按照《證券公司投資很行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類

業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)

B.不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項(xiàng)目收入直接掛鉤

C.對投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5

年

D.在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在綜合評估項(xiàng)目成木的基礎(chǔ)上合理確定報(bào)價(jià)

87、下列關(guān)于反洗錢工作的其他要求中錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機(jī)制安排

B.證券公司及其工作人員可以向任何單位和個(gè)人提供依法監(jiān)測、分析、報(bào)告可疑交易的有

關(guān)情況

C.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督

D.證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)

構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況

88、（2016年真題）依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對

其直接負(fù)責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是（）。

A.1萬元

B.10萬元

C.25萬元

D.40萬元

89、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立的委員會(huì)中不包括（）

A.薪酬與提名委員會(huì)

B.審計(jì)委員會(huì)

C.專門委員會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

90、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與債務(wù)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分，體現(xiàn)的是基金財(cái)產(chǎn)的（）。

A.獨(dú)立性

B.債券性

C.收益性

D.合理性

91、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由

股東大會(huì)決議，并經(jīng)（）。

A.全體股東所持有表決權(quán)的2/3通過

B.全體股東所持有表決權(quán)的1/2通過

C.出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的2/3通過

D.加席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的1/2通過

92、證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬

于（）。

A.事前審查

B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

C.事后評估審計(jì)

D.事后排查

93.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（

①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活

動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。

②在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證

的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見。

③對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)

的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)。

④根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

94、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，

誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處

或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。

A3；1

B.5；5

C.5；1

D.3：5

95、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，下列關(guān)于董事的說法正確的是（）o

A.證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

B.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

C.證券公司的獨(dú)立堇事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)

D.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

96、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。

①處以50萬元以上500萬元以下的罰款

②并處以違法所得一倍以上十倍以卜的罰款

③對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款

④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

97、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。

A.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處

以10萬元以上60萬元以下的罰款

B.有限責(zé)任公司革事會(huì)成員中必須有公司職工代表

C.副董事長必須由董事長任命

D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

98.（2018年真題）下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（工

0.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

0.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

團(tuán).在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資容詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾

傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

0.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

A.0.H

B.a.a.o

CEE

D.a.a

99、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工

作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于

追究責(zé)任或者從輕、減輕處理

B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理

C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應(yīng)當(dāng)從重處理

D.曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理

100、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，（）。

A.追究民事責(zé)任

B.追究刑事責(zé)任

C.追究行政責(zé)任

D.追求經(jīng)濟(jì)責(zé)任

參考答案與解析

1、答案：D

本題解析：

《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或

者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，

所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

2、答案：D

本題解析：

公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估與

控制體系。

3、答案：D

本題解析：

根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，

必須具備的資格是取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可；取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格；加入一

家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)。

4、答案：C

本題解析：

證券公司在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控

制措施，包括：①對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控；②提升客戶風(fēng)險(xiǎn)等級；③限

制客戶交易；④拒絕提供服務(wù)；⑤終止業(yè)務(wù)關(guān)系；⑥句相關(guān)金融監(jiān)管部門報(bào)告；⑦向相

關(guān)偵查機(jī)關(guān)報(bào)案等。

5、答案：D

本題解析：

本題考杳主動(dòng)申請注銷證券賬戶的情形。選項(xiàng)D時(shí)間應(yīng)為6個(gè)月內(nèi)。

6、答案：B

本題解析：

本題考查金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用

評級。

7、答案：C

本題解析：

未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他

活動(dòng)，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息。

8、答案：B

本題解析：

證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶

進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客

戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

9、答案：D

本題解析：

《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、

系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件

10、答案：B

本題解析：

根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報(bào)送募股申

請和下列文件：

（-）公司營業(yè)執(zhí)照；

（二）公司章程；

（二）股東大會(huì)決議；

（四）招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件；

（五）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（六）代收股款銀行的名稱及地址

依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。依照本法規(guī)定實(shí)行承銷

的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。

11、答案：A

本題解析：

本題考青證券公司對客戶身份識(shí)別的基本要求。

12、答案：A

本題解析：

上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保

存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。

13、答案：B

本題解析：

境外投資者的境內(nèi)證券投資運(yùn)作。投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比

例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

14＞答案：B

本題解析：

基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括：（1）基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不

得歸入基金管理人、基金吒管人的自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法

撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（2）基金的

債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。（3）非

因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。（4）基金托管人對其托管的

基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立。

15、答案：C

本題解析：

本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

16、答案：D

木題解析：

證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有信息技術(shù)規(guī)劃、信息系統(tǒng)建設(shè)、信息安全保障、信息技

術(shù)質(zhì)量控制、運(yùn)維管理等工作。

17、答案：D

本題解析：

本題考查轉(zhuǎn)融通互?；鸬母拍?。證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建

立轉(zhuǎn)融通互?；?。轉(zhuǎn)融通互保基金的管理辦法，由證券金融公司制定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

后實(shí)施。

18、答案：D

本題解析：

根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上均屬于證券公司的一般組織機(jī)構(gòu)。

19、答案：C

本題解析：

本題考查證券賬戶的管理，1個(gè)投資者最多可以申請開立3個(gè)A股賬戶、3個(gè)封閉式基金賬

戶，只能申請開立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。

20、答案：C

本題解析：暫無解析

21、答案：C

本題解析：

以上選項(xiàng)皆正確。

22、答案：D

本題解析：

根據(jù)《公司法》第"7條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。

監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1

/3,具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、

職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。

監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

23、答案：D

本題解析：

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：

（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；

（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；

（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。（規(guī)定

是最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄不得擔(dān)任，如果36個(gè)月也對的話相當(dāng)于3年前存

在違反誠信的不良記錄不得擔(dān)任，實(shí)際上只要前2年沒有就行）

24、答案：C

木題解析：暫無解析

25、答案：D

本題解析：

本題考查客戶回訪和投訴處理環(huán)節(jié)以及收費(fèi)環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券投資顧問費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司

賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問

服務(wù)費(fèi)用，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

26、答案：C

本題解析：

證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)

驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

27、答案：B

本題解析：

根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》第15條的規(guī)定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，

其中報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；②

計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益：③申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍；

④申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆中報(bào)最大數(shù)量不超過10萬手；@

申報(bào)價(jià)格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

28、答案：A

本題解析：

本題考查對違法控制證券公司5%以上股權(quán)情形進(jìn)行責(zé)令限期整改的監(jiān)督管理措施。

29、答案：C

本題解析：

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方

式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

30、答案：A

本題解析：

本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的基本內(nèi)容。

31、答案：C

本題解析：

本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。有下列情形之一的單位和個(gè)人不得成為

持有證券公司5%以上股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未愈

3年；（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;（3）不能清償?shù)?/p>

期債務(wù)。

32、答案：B

本題解析：

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨

詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投費(fèi)咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測

或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、

期貨投資咨詢服務(wù)；②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講庫、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；③在報(bào)

刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體

提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、

期貨投資咨詢服務(wù)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

33＞答案：D

本題解析：

本題考查自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。A項(xiàng)，自營業(yè)務(wù)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，

建立自營賬戶審批和稽核程序；B項(xiàng)，證券公司的監(jiān)督檢查部f」或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對

證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控；D項(xiàng)，確保自營資金來源的合法

性。

34、答案：A

本題解析：

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露

的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)

站，井置備于中國證監(jiān)會(huì)指定的場所，供公眾查閱。

35、答案：A

本題解析：

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或

者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改壬。

36、答案：B

本題解析：

本題考查對內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體的掌握。

37、答案：D

本題解析：

考杳風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送或者編制方面問題的監(jiān)管措施。證券公司未按照監(jiān)管部門要

求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)

送情況，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)

令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

38、答案：B

本題解析：

本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有卜列行為之一

的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：（1）違反規(guī)定接納會(huì)員的；（2）違反規(guī)定收取手

續(xù)費(fèi)的；（3）違反規(guī)定使用、分配收益的；（4）不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格

預(yù)測信息的；（5）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的；（6）不按照規(guī)定

向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；（7）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金

制度的；（8）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；（9）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（10）限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；（11）任用不具備資格

的期貨從業(yè)人員的；（12）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

39、答案：B

本題解析：

參考《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。

40、答案：C

本題解析：

本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》

第二十八條規(guī)定，個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，應(yīng)

予立案追訴。

41、答案：A

本題解析：

公司債券上市交易后，公司有卜列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：

（1）公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市

條件，且在期限內(nèi)未能消除的；（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且

自期限內(nèi)未能消除的；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的；（5）公司最近

兩年連續(xù)虧損，且在期限內(nèi)未能消除的；（6）公司解散或者宣告破產(chǎn)的。選項(xiàng)A不符合規(guī)

定。

42、答案：B

本題解析：

本題考查股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的管理要求。證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只

A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的30%。

43、答案：B

本題解析：

《中華人民共和國公司法》第一百七十九條規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項(xiàng)

發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記；公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注

銷登記；設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)

依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

44、答案：B

本題解析：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第82條的規(guī)定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管

理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易.

且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的.依照《證券法》第220條的規(guī)定處罰，

即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的。

撤俏相關(guān).業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3

萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

45、答案：A

木題解析：

根據(jù)《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，其第一條明確規(guī)定了我國現(xiàn)行的證券經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)傭金標(biāo)準(zhǔn)，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

46、答案：C

本題解析：

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條，對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、

分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

47、答案：B

本題解析：

《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不

得超過60日。

48、答案：A

本題解析：

本題考查對異常交易行為需采取的措施。證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一,

且可能嚴(yán)里影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，井及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

49、答案：B

本題解析：

欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的客觀要件之一是行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、

公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。

50、答案：C

本題解析：

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、

公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

51、答案：A

本題解析：

上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/

3以上通過。

52、答案：D

本題解析：

本題考查托管人的職責(zé)。課存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金

往來記錄等相關(guān)資料，保存期限不少于20年。

53、答案：D

本題解析：

根據(jù)《中華人民共和國公司法》有關(guān)規(guī)定：①高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)

務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司爸事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。②控股股東，是指其出資額

占有限責(zé)任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股木總額百分

之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持

有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。③實(shí)際

控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司

行為的人。④關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東

54、答案：C

本題解析：

本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。

證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的（而非停止全部業(yè)務(wù)），應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注俏。A選項(xiàng)

錯(cuò)誤。證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照

后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。C選項(xiàng)正確。未

取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

故本題選擇C選項(xiàng)。

55、答案：B

本題解析：

基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金

銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)

構(gòu)等。

56、答案：A

本題解析：

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營中遇到的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作

風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)作為立法宗旨之一。

57、答案：B

本題解析：

以公司的股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為上市公司和非上市公司。上市公司是指

所發(fā)行的股票經(jīng)國