信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施表_第1頁(yè)
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信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施表一、適用場(chǎng)景與目標(biāo)本工具適用于各類組織(如企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)構(gòu)等)在信息技術(shù)安全管理中開展系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施制定,具體場(chǎng)景包括但不限于:年度安全合規(guī)審計(jì)前:全面梳理信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),滿足等保2.0、ISO27001等合規(guī)要求;新系統(tǒng)/新業(yè)務(wù)上線前:對(duì)新增系統(tǒng)或業(yè)務(wù)模塊進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,避免設(shè)計(jì)缺陷引發(fā)安全事件;重大變更實(shí)施前:如網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)調(diào)整、核心系統(tǒng)升級(jí)等,評(píng)估變更可能引入的新風(fēng)險(xiǎn);安全事件復(fù)盤后:分析事件暴露的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定針對(duì)性控制措施,防止同類事件再次發(fā)生;日常安全管理中:定期評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性,動(dòng)態(tài)優(yōu)化安全策略。通過(guò)規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制流程,幫助組織識(shí)別潛在威脅、量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、落實(shí)整改責(zé)任,最終降低信息安全事件發(fā)生概率,保障業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)安全性。二、實(shí)施步驟詳解(一)評(píng)估準(zhǔn)備階段組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)明確評(píng)估牽頭部門(如信息技術(shù)部、安全管理部),指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人(*經(jīng)理),成員需包含技術(shù)、業(yè)務(wù)、管理三類人員:技術(shù)人員:系統(tǒng)運(yùn)維、網(wǎng)絡(luò)工程師、安全工程師(如*工程師),負(fù)責(zé)識(shí)別技術(shù)層面的脆弱性;業(yè)務(wù)人員:各業(yè)務(wù)部門接口人(如*主管),負(fù)責(zé)明確業(yè)務(wù)資產(chǎn)價(jià)值和影響范圍;管理人員:法務(wù)、合規(guī)負(fù)責(zé)人(如*主任),保證評(píng)估符合行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部制度。界定評(píng)估范圍根據(jù)評(píng)估目標(biāo)確定范圍,包括:資產(chǎn)范圍:需評(píng)估的信息系統(tǒng)(如辦公OA系統(tǒng)、生產(chǎn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、云平臺(tái)等)、硬件設(shè)備(服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端等)、數(shù)據(jù)(客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、核心代碼等);地域范圍:涉及的數(shù)據(jù)中心、分支機(jī)構(gòu)、遠(yuǎn)程辦公環(huán)境等;時(shí)間范圍:評(píng)估周期(如2024年Q1、某系統(tǒng)上線前1個(gè)月)。制定評(píng)估計(jì)劃內(nèi)容包括:評(píng)估目標(biāo)、范圍、時(shí)間節(jié)點(diǎn)(如2024年3月1日-3月31日)、團(tuán)隊(duì)成員及職責(zé)、所需資源(如掃描工具、訪談提綱)、輸出成果(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、控制措施清單)等,并報(bào)管理層審批。(二)資產(chǎn)識(shí)別與分類資產(chǎn)梳理通過(guò)訪談、文檔查閱、系統(tǒng)掃描等方式,全面識(shí)別評(píng)估范圍內(nèi)的信息資產(chǎn),填寫《資產(chǎn)清單》(示例見表1)。表1:資產(chǎn)清單(部分)資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類別所在系統(tǒng)/位置負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)價(jià)值(高/中/低)客戶數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)*主管高辦公OA服務(wù)器硬件資產(chǎn)機(jī)房A*工程師中員工個(gè)人信息數(shù)據(jù)資產(chǎn)HR管理系統(tǒng)*專員中核心交換機(jī)硬件資產(chǎn)機(jī)房核心層*運(yùn)維高資產(chǎn)分類與賦值按重要性將資產(chǎn)分為三類,并賦值:高價(jià)值資產(chǎn):核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、關(guān)鍵系統(tǒng)、核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,泄露或損壞可能導(dǎo)致重大業(yè)務(wù)中斷或法律風(fēng)險(xiǎn);中價(jià)值資產(chǎn):普通業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、非核心系統(tǒng)、辦公終端,影響局部業(yè)務(wù)效率;低價(jià)值資產(chǎn):測(cè)試環(huán)境、臨時(shí)文檔,影響較小。(三)威脅識(shí)別威脅來(lái)源分析威脅指可能對(duì)資產(chǎn)造成損害的內(nèi)外部因素,常見來(lái)源包括:外部威脅:黑客攻擊(如SQL注入、勒索病毒)、惡意軟件(木馬、蠕蟲)、社會(huì)工程學(xué)(釣魚郵件、詐騙)、自然災(zāi)害(火災(zāi)、水災(zāi))、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)(第三方服務(wù)漏洞);內(nèi)部威脅:?jiǎn)T工誤操作(誤刪數(shù)據(jù)、配置錯(cuò)誤)、權(quán)限濫用(越權(quán)訪問(wèn)、數(shù)據(jù)竊?。阂庑袨椋▓?bào)復(fù)性破壞、泄密)、管理疏漏(密碼共享、策略缺失)。威脅列舉與描述針對(duì)每類資產(chǎn),結(jié)合業(yè)務(wù)場(chǎng)景列舉具體威脅,填寫《威脅清單》(示例見表2)。表2:威脅清單(部分)資產(chǎn)名稱威脅來(lái)源威脅描述發(fā)生可能性(高/中/低)客戶數(shù)據(jù)庫(kù)黑客攻擊通過(guò)未修復(fù)的SQL注入漏洞竊取客戶數(shù)據(jù)高辦公OA服務(wù)器員工誤操作管理員誤刪關(guān)鍵業(yè)務(wù)配置文件中核心交換機(jī)自然災(zāi)害機(jī)房遭遇雷擊導(dǎo)致交換機(jī)物理?yè)p壞低(四)脆弱性識(shí)別脆弱性類型分析脆弱性指資產(chǎn)自身存在的弱點(diǎn),可能被威脅利用,包括:技術(shù)脆弱性:系統(tǒng)補(bǔ)丁未更新、弱口令、未配置訪問(wèn)控制、網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)缺失、數(shù)據(jù)加密不足、備份機(jī)制不完善;管理脆弱性:安全制度缺失(如密碼策略未明確)、員工安全意識(shí)不足、應(yīng)急響應(yīng)流程不完善、第三方人員管理疏漏、審計(jì)日志未開啟。脆弱性評(píng)估與賦值通過(guò)漏洞掃描工具(如Nessus、AWVS)、滲透測(cè)試、人工核查等方式識(shí)別脆弱性,并按嚴(yán)重程度賦值:高:可直接導(dǎo)致資產(chǎn)泄露或損壞(如存在遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞);中:可間接導(dǎo)致資產(chǎn)受損(如普通用戶權(quán)限過(guò)高);低:影響較小(如日志未記錄操作時(shí)間)。填寫《脆弱性清單》(示例見表3)。表3:脆弱性清單(部分)資產(chǎn)名稱脆弱性描述脆弱性類型嚴(yán)重程度(高/中/低)客戶數(shù)據(jù)庫(kù)存在SQL注入漏洞,未做輸入過(guò)濾技術(shù)脆弱性高辦公OA服務(wù)器默認(rèn)管理員密碼未修改,強(qiáng)度為“56”技術(shù)脆弱性高員工個(gè)人信息未對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)技術(shù)脆弱性中(五)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)=威脅×脆弱性,采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(可能性×影響程度)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),具體標(biāo)準(zhǔn)見表4。表4:風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)矩陣脆弱性嚴(yán)重程度威脅可能性低(影響輕微)高中風(fēng)險(xiǎn)中低風(fēng)險(xiǎn)低低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定結(jié)合《威脅清單》《脆弱性清單》,對(duì)每項(xiàng)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)判定,填寫《風(fēng)險(xiǎn)分析表》(示例見表5)。表5:風(fēng)險(xiǎn)分析表(部分)資產(chǎn)名稱威脅描述脆弱性描述可能性影響程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶數(shù)據(jù)庫(kù)SQL注入攻擊存在SQL注入漏洞高高極高風(fēng)險(xiǎn)辦公OA服務(wù)器員工誤刪配置文件管理員權(quán)限未分離中中中風(fēng)險(xiǎn)核心交換機(jī)雷擊物理?yè)p壞未配置防雷設(shè)施低高中風(fēng)險(xiǎn)(六)控制措施制定與實(shí)施措施設(shè)計(jì)原則針對(duì)性:針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)優(yōu)先制定措施,優(yōu)先消除“高威脅+高脆弱性”組合;可行性:結(jié)合技術(shù)、成本、資源現(xiàn)狀,選擇可落地的方案(如技術(shù)改造、流程優(yōu)化、人員培訓(xùn));層級(jí)性:優(yōu)先考慮“消除風(fēng)險(xiǎn)”(如關(guān)閉不必要端口),其次“降低風(fēng)險(xiǎn)”(如部署防火墻),最后“轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)”(如購(gòu)買保險(xiǎn))。措施類型與示例技術(shù)措施:安裝防火墻、漏洞修復(fù)、數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制、入侵檢測(cè);管理措施:制定安全制度(《密碼管理規(guī)范》《數(shù)據(jù)分類分級(jí)指南》)、開展安全培訓(xùn)、定期審計(jì)、應(yīng)急演練;物理措施:機(jī)房門禁、視頻監(jiān)控、設(shè)備備份、環(huán)境溫濕度控制。填寫《控制措施清單》(示例見表6),明確措施內(nèi)容、負(fù)責(zé)人、完成時(shí)間。表6:控制措施清單(部分)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)描述控制措施建議措施類型責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間狀態(tài)(待實(shí)施/已完成)客戶數(shù)據(jù)庫(kù)SQL注入風(fēng)險(xiǎn)修復(fù)SQL注入漏洞,部署WAF進(jìn)行Web防護(hù)技術(shù)措施*工程師2024-04-15待實(shí)施OA服務(wù)器弱口令風(fēng)險(xiǎn)修改默認(rèn)密碼,強(qiáng)制復(fù)雜度(8位以上+字符數(shù)字)技術(shù)措施*運(yùn)維2024-03-31已完成員工安全意識(shí)不足開展釣魚郵件識(shí)別培訓(xùn)(每季度1次)管理措施*主管長(zhǎng)期已實(shí)施(七)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與更新定期評(píng)審:每半年或每年開展一次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,檢查控制措施有效性,識(shí)別新威脅(如新型病毒)和脆弱性(如新系統(tǒng)上線);動(dòng)態(tài)跟蹤:對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)實(shí)行“周報(bào)”跟蹤,直至風(fēng)險(xiǎn)降為可接受范圍;記錄歸檔:所有評(píng)估文檔(資產(chǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)分析表、控制措施清單等)需整理歸檔,保存期限不少于3年,以備審計(jì)追溯。三、標(biāo)準(zhǔn)模板表格結(jié)構(gòu)信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施表(模板)評(píng)估階段表格名稱核心字段資產(chǎn)識(shí)別資產(chǎn)清單資產(chǎn)名稱、資產(chǎn)類別(硬件/軟件/數(shù)據(jù)/人員)、所在系統(tǒng)/位置、負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)價(jià)值(高/中/低)威脅識(shí)別威脅清單資產(chǎn)名稱、威脅來(lái)源(內(nèi)部/外部)、威脅描述、發(fā)生可能性(高/中/低)脆弱性識(shí)別脆弱性清單資產(chǎn)名稱、脆弱性描述、脆弱性類型(技術(shù)/管理)、嚴(yán)重程度(高/中/低)風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析表資產(chǎn)名稱、威脅描述、脆弱性描述、可能性、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(極高/高/中/低)控制措施控制措施清單風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)描述、控制措施建議、措施類型(技術(shù)/管理/物理)、責(zé)任人、計(jì)劃完成時(shí)間、狀態(tài)四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示(一)團(tuán)隊(duì)協(xié)作避免“單點(diǎn)評(píng)估”風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需跨部門協(xié)作,避免技術(shù)人員僅關(guān)注技術(shù)漏洞、業(yè)務(wù)人員僅關(guān)注功能需求,需通過(guò)聯(lián)合訪談(如與業(yè)務(wù)部門溝通“客戶數(shù)據(jù)泄露對(duì)業(yè)務(wù)的影響”)、聯(lián)合評(píng)審(如技術(shù)+管理共同審核控制措施可行性)保證評(píng)估全面性。(二)動(dòng)態(tài)更新避免“一次性評(píng)估”信息技術(shù)環(huán)境(如系統(tǒng)版本、威脅態(tài)勢(shì))持續(xù)變化,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不是“一勞永逸”的工作。需建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬,對(duì)以下情況觸發(fā)重新評(píng)估:新系統(tǒng)/新業(yè)務(wù)上線;發(fā)生安全事件后;法律法規(guī)或合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新(如等保2.0新增要求);組織架構(gòu)或業(yè)務(wù)流程重大調(diào)整。(三)控制措施避免“重技術(shù)輕管理”技術(shù)措施(如防火墻、殺毒軟件)是安全基礎(chǔ),但管理措施(如制度、人員意識(shí))往往更關(guān)鍵。例如某單位雖部署了高級(jí)防火墻,但因未定期審計(jì)日志,未能發(fā)覺長(zhǎng)期存在的異常訪問(wèn),最終導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露。因此,需保證“技術(shù)+管理”措施同步落地。(四)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)避免“主觀臆斷”風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定需基于客觀數(shù)據(jù)(如漏洞掃描結(jié)果、歷史事件統(tǒng)計(jì)),避免“拍腦袋”決策。例如某系統(tǒng)雖存在“低脆弱性”,但若威脅來(lái)源為“高可能性”(如近

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