...wd......wd......wd...陜西省2016年上半年證券從業(yè)?金融市場?：期貨交易模擬試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、對于經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易，發(fā)行人應(yīng)披露近__年及1期對其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A．1B．2C．3D．42、目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯構(gòu)造化理財(cái)產(chǎn)品等都是__。A．金融互換B．金融期權(quán)C．金融期貨D．構(gòu)造化金融衍生工具3、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易的回購交易)按__計(jì)收，債券以外的其他證券品種按__計(jì)收。A．5%，10%B．10%，20%C．20%，30%D．30%，40%4、在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為__。A．轉(zhuǎn)托管B．雙重托管C．指定托管D．復(fù)合托管5、目前，我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場中主要的債券回購品種是__。A．國債B．企業(yè)債C．金融債D．公司債6、銀行匯票屬于__。A．資本證券B．金融證券C．商品證券D．貨幣證券7、證券公司在進(jìn)展自營買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法標(biāo)準(zhǔn)圍內(nèi)依__自主選擇。A．資金數(shù)量B．交易量C．交易品種D．時(shí)間和條件8、H股控股股東必須承諾上市后______個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即______的持股比例。__A．6；20%B．6；30%C．12；20%D．12；30%9、以下關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的選項(xiàng)是__。A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映B．上海證券交易所對于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購C．深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除D．深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下10、證券經(jīng)紀(jì)商承受客戶委托時(shí)必須進(jìn)展委托人證件與__的一致性原那么審查。A．委托單B．證券賬戶C．簽名D．資金賬戶11、股權(quán)登記日簡記做“__〞。A．T日B．D日C．R日D．F日12、在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是〔〕階段的主要工作。A．進(jìn)展證券投資分析B．組建證券投資組合C．投資組合的修正D．投資組合業(yè)績評估13、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)那么和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．?風(fēng)險(xiǎn)提示書?B．?證券交易委托代理協(xié)議?C．?客戶須知?D．?客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書?14、輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)。其中，集中授課時(shí)間應(yīng)不少于__個(gè)小時(shí)，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于__次。A．30，8B．20，6C．30，6D．20，815、以下不屬于內(nèi)幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的方案B．公司股權(quán)構(gòu)造的重大變化C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的35%16、技術(shù)分析理論認(rèn)為，要獲得大的利益，一定要同大多數(shù)人的行動不一致的是__。A．隨機(jī)漫步理論B．循環(huán)周期理論C．相反理論D．量價(jià)關(guān)系理論17、存在以下__情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會要求C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處分D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)18、20世紀(jì)早期，美國__州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A．紐約B．新澤西C．華盛頓D．芝加哥19、向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是〔〕。A．長期建設(shè)國債B．特別國債C．記賬式國債D．憑證式國債20、根據(jù)表1計(jì)算，證券A的收益率和方差為__。表1A．收視率(%)B．-2C．-1D．1E．F．3G．概率H．0.2I．0.3J．0.1K．0.421、目前，我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為__元人民幣。A．10B．100C．1000D．1000022、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者B．基金管理人C．基金托管人D．基金監(jiān)管人23、通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實(shí)物債券B．憑證式債券C．記帳式債券D．票券式債券24、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過__。A．0．5%B．1%C．3%D．5%25、客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建設(shè)的過程不包括__。A．簽署?風(fēng)險(xiǎn)提醒書?和?客戶須知?B．簽訂?證券交易委托代理協(xié)議?和?客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議?C．開立資金賬戶D．承諾分享投資收益，承擔(dān)投資損失二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是__。A．一旦資產(chǎn)價(jià)格發(fā)生偏離，套利活動可以迅速引起市場糾編反響B(tài)．在布萊克-斯科爾斯期權(quán)定價(jià)中，證券復(fù)制是一種動態(tài)復(fù)制技術(shù)C．MM定理認(rèn)為，企業(yè)的市場價(jià)值與企業(yè)的融資方式密切相關(guān)D．無套利定價(jià)法是將某項(xiàng)頭寸與市場中的其他頭寸結(jié)合起來，構(gòu)筑一個(gè)在市場均衡時(shí)能承受風(fēng)險(xiǎn)的組合頭寸，進(jìn)而測算出該頭寸在市場均衡時(shí)的價(jià)值2、保證公司債券的擔(dān)保人可以是__。A．發(fā)行人B．政府C．信譽(yù)好的銀行D．舉債公司的母公司3、某公司擬增發(fā)新的普通股票，發(fā)行價(jià)為6元/股，公司上年支付股利率為0.84，預(yù)計(jì)股利每年增長5%，所得稅為33%，那么該普通股的資本本錢率為__。A．13.7%B．9.57%C．19.7%D．14.87%4、股票公開發(fā)行的“三公〞原那么指的是〔〕。A．公正B．公開C．公平D．和平5、__是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者作出正確決策。A．虛假陳述B．誤導(dǎo)性陳述C．重大遺漏D．對證券投資業(yè)績進(jìn)展預(yù)測6、國債買斷式回購交易應(yīng)當(dāng)遵守的原那么包括__。A．公平B．公正C．公開D．誠信和自律7、基金投資者應(yīng)對招募說明書中的__等信息加以重點(diǎn)關(guān)注。A．基金運(yùn)作方式B．從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式C．買賣基金費(fèi)用的相關(guān)條款D．基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式8、以下不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是__。A．投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平B．投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全一樣的預(yù)期C．證券市場的風(fēng)險(xiǎn)波動強(qiáng)度不大D．資本市場沒有摩擦9、在股份中，簽署公司股票是〔〕的職權(quán)。A．董事會B．股東會C．監(jiān)事會D．董事長10、以下行業(yè)處在生命周期衰退期的是__。A．太陽能行業(yè)B．遺傳工程行業(yè)C．收音機(jī)制造行業(yè)D．超級市場行業(yè)11、保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，以下人員中，__同樣受到該限制。A．保薦人的配偶B．保薦人的父母C．保薦人的朋友D．保薦人的兄弟12、在我國，基金收益分配的方式中要有__。A．現(xiàn)金分紅B．債券分紅C．分配基金單位D．分紅再投資13、股份股份的特點(diǎn)是__。A．股份的平等性B．股份的不可分性C．股份的金額性D．股份的可轉(zhuǎn)讓性14、以下對不存在活潑市場的投資品種估值的基本原那么正確的選項(xiàng)是__。A．應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值B．運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)展正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格C．采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場參數(shù)D．采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)通過定期校驗(yàn)確保估值技術(shù)的有效性15、上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有__。A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)B．公告登載日(T日)C．權(quán)益登記日(T+3日)D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)16、貨幣市場基金的管理費(fèi)率為〔〕。A．1.5%～2.5%B．1%～1.5%C．0.5%～1.5%D．0.25%～1%17、對重置本錢進(jìn)展估算時(shí)，__是指按資產(chǎn)本錢的構(gòu)成，把以現(xiàn)行市價(jià)計(jì)算的全部購建支出按期計(jì)入本錢的形式，將總本錢區(qū)分為直接本錢和間接本錢來估算重置本錢的一種方法。A．直接法B．功能價(jià)值法C．物價(jià)指數(shù)法D．間接法18、一證券投資者以每股15元的價(jià)格買入20000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不賠本(傭金按照千分之二算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收)。A．15.08B．15.10C．15.15D．15.1819、從結(jié)算的時(shí)間安排看，可以分為__。A．任意交收B．滾動交收C．特別交收D．會計(jì)日交收20、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．市場風(fēng)險(xiǎn)B．管理風(fēng)險(xiǎn)C．匯率風(fēng)險(xiǎn)D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)21、深圳證券交易所根據(jù)市場需要，承受的市價(jià)申報(bào)類型包括__。A．對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)D．即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)22、投資者構(gòu)建證券投資組合的原因有__。A．最大可能地增加投資對象B．降低證券投資風(fēng)險(xiǎn)C．實(shí)現(xiàn)證券投資收益最大化D．獲得市場平均收益23、根據(jù)加權(quán)平均法的算法，每股凈利潤的計(jì)算公式為__。A．每股凈利潤=全年凈利潤/(發(fā)行前的總股本+本次公開發(fā)行股本數(shù))B．每股凈利潤=全年凈利潤/(發(fā)行前的總股本+本次公開發(fā)行股本數(shù)×