2025年證券從業(yè)資格考試押題沖刺試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.證券從業(yè)資格考試的目的是什么？A.考察考生對證券市場基本知識的掌握程度B.考察考生的投資經(jīng)驗C.考察考生的學(xué)歷水平D.考察考生的職業(yè)道德2.證券市場的基本功能不包括以下哪項？A.資本聚集功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險分散功能D.資產(chǎn)保值功能3.證券發(fā)行是指什么？A.證券交易B.證券回購C.證券首次向社會公眾發(fā)行D.證券買賣4.上市公司收購是指什么？A.證券公司對上市公司的收購B.上市公司對其他上市公司的收購C.上市公司對非上市公司的收購D.機(jī)構(gòu)投資者對上市公司的收購5.信息披露義務(wù)人的范圍包括哪些？A.上市公司B.證券公司C.基金管理公司D.以上都是6.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括哪些？A.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有公司5%以上股份的股東C.證券交易場所工作人員D.以上都是7.證券交易禁止行為不包括以下哪項？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.虛假陳述D.風(fēng)險提示8.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括以下哪項？A.使用客戶資金進(jìn)行自營業(yè)務(wù)B.違規(guī)參與融資融券交易C.從事內(nèi)幕交易D.分散投資風(fēng)險9.證券公司設(shè)立投資銀行部門的注冊資本最低要求是多少？A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元10.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用哪種方式？A.包銷B.代銷C.撇銷D.以上都是11.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得哪些行為？A.為客戶提供融資融券服務(wù)B.代理客戶買賣證券C.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行交易D.以上都不是12.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.具有證券從業(yè)資格B.具有從業(yè)經(jīng)驗C.具備相應(yīng)的專業(yè)知識D.以上都是13.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.公開透明原則B.自愿、公平、誠信原則C.客戶利益至上原則D.以上都是14.證券金融公司的核心業(yè)務(wù)是什么？A.證券承銷與保薦B.融資融券C.證券投資咨詢D.資產(chǎn)管理15.融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例由什么機(jī)構(gòu)規(guī)定？A.中國證監(jiān)會B.證券業(yè)協(xié)會C.證券交易場所D.證券公司16.證券交易場所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施的什么？A.金融機(jī)構(gòu)B.事業(yè)單位C.企業(yè)法人D.社會團(tuán)體17.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的真實、完整？A.建立健全數(shù)據(jù)安全保障制度B.采用先進(jìn)的計算機(jī)技術(shù)C.加強(qiáng)人員管理D.以上都是18.證券市場參與者不包括以下哪個主體？A.證券投資者B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.商品期貨交易場所19.證券市場的層次結(jié)構(gòu)不包括以下哪個層次？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場20.證券交易的基本原則不包括以下哪項？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則21.證券交易的種類不包括以下哪項？A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權(quán)交易D.證券回購交易22.證券交易的時間由什么機(jī)構(gòu)規(guī)定？A.中國證監(jiān)會B.證券交易場所C.證券公司D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)23.證券交易的計價原則是什么？A.集中競價原則B.撞價原則C.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先原則D.以上都不是24.證券交易的所有權(quán)轉(zhuǎn)移時間是什么時候？A.交易申報時B.交易撮合時C.交易結(jié)算時D.以上都不是25.證券交易的費用不包括以下哪項？A.交易傭金B(yǎng).過戶費C.印花稅D.證券保管費26.證券交易結(jié)算的方式有哪些？A.證券結(jié)算B.資金結(jié)算C.實物結(jié)算D.以上都是27.證券投資分析的目標(biāo)是什么？A.了解證券市場B.預(yù)測證券價格C.評估證券投資價值D.優(yōu)化投資組合28.證券投資分析的方法有哪些？A.定量分析法B.定性分析法C.趨勢分析法D.以上都是29.公司基本面分析的主要內(nèi)容有哪些？A.公司財務(wù)狀況分析B.公司經(jīng)營狀況分析C.公司盈利能力分析D.以上都是30.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是什么？A.效率市場假說B.證券投資學(xué)理論C.道氏理論D.以上都不是31.證券投資組合理論是誰提出的？A.哈里·馬科維茨B.威廉·夏普C.約翰·莫里斯D.保羅·薩繆爾森32.證券投資組合管理的步驟有哪些？A.確定投資目標(biāo)B.構(gòu)建投資組合C.監(jiān)控和調(diào)整投資組合D.以上都是33.風(fēng)險的種類有哪些？A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.以上都是34.風(fēng)險管理的基本原則有哪些？A.全面性原則B.前瞻性原則C.適應(yīng)性原則D.以上都是35.金融衍生品的種類有哪些？A.期貨合約B.期權(quán)合約C.互換合約D.以上都是36.期貨合約的要素有哪些？A.標(biāo)的物B.交易單位C.報價單位D.以上都是37.期權(quán)的要素有哪些？A.標(biāo)的物B.買方C.賣方D.以上都是38.互換合約的要素有哪些？A.交換變量B.交換頻率C.合約期限D(zhuǎn).以上都是39.金融衍生品的風(fēng)險有哪些？A.信用風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.以上都是40.金融衍生品的應(yīng)用有哪些？A.風(fēng)險管理B.投機(jī)C.套利D.以上都是41.證券市場的基本功能不包括以下哪項？A.資本聚集功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險分散功能D.資產(chǎn)保值功能42.證券發(fā)行是指什么？A.證券交易B.證券首次向社會公眾發(fā)行C.證券買賣D.證券回購43.信息披露義務(wù)人的范圍包括哪些？A.上市公司B.證券公司C.基金管理公司D.以上都是44.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括哪些？A.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有公司5%以上股份的股東C.證券交易場所工作人員D.以上都是45.證券交易禁止行為不包括以下哪項？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.風(fēng)險提示D.虛假陳述46.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括以下哪項？A.使用客戶資金進(jìn)行自營業(yè)務(wù)B.違規(guī)參與融資融券交易C.從事內(nèi)幕交易D.分散投資風(fēng)險47.證券公司設(shè)立投資銀行部門的注冊資本最低要求是多少？A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元48.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用哪種方式？A.代銷B.包銷C.撇銷D.以上都是49.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得哪些行為？A.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行交易B.代理客戶買賣證券C.為客戶提供融資融券服務(wù)D.以上都不是50.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.具有從業(yè)經(jīng)驗B.具備相應(yīng)的專業(yè)知識C.具有證券從業(yè)資格D.以上都是51.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.客戶利益至上原則B.公開透明原則C.自愿、公平、誠信原則D.以上都是52.證券金融公司的核心業(yè)務(wù)是什么？A.資產(chǎn)管理B.融資融券C.證券投資咨詢D.證券承銷與保薦53.融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例由什么機(jī)構(gòu)規(guī)定？A.證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易場所D.證券公司54.證券交易場所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施的什么？A.社會團(tuán)體B.企業(yè)法人C.金融機(jī)構(gòu)D.事業(yè)單位55.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的真實、完整？A.加強(qiáng)人員管理B.建立健全數(shù)據(jù)安全保障制度C.采用先進(jìn)的計算機(jī)技術(shù)D.以上都是56.證券市場參與者不包括以下哪個主體？A.商品期貨交易場所B.證券投資者C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券公司57.證券市場的層次結(jié)構(gòu)不包括以下哪個層次？A.四級市場B.三級市場C.二級市場D.一級市場58.證券交易的基本原則不包括以下哪項？A.公正原則B.公開原則C.自愿原則D.平等原則59.證券交易的種類不包括以下哪項？A.期權(quán)交易B.融資融券交易C.證券回購交易D.現(xiàn)貨交易60.證券交易的計價原則是什么？A.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先原則B.集中競價原則C.撞價原則D.以上都不是二、多項選擇題（本大題共30小題，每小題2分，共60分。在每小題列出的五個選項中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項字母填在答題卡相應(yīng)位置。多選、少選或錯選均不得分。）1.證券從業(yè)資格考試的科目包括哪些？A.證券市場基本法律法規(guī)B.證券投資基礎(chǔ)知識C.證券市場綜合練習(xí)D.證券實務(wù)操作E.證券英語2.證券市場的基本功能有哪些？A.資本聚集功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險分散功能D.資產(chǎn)保值功能E.資源配置功能3.證券發(fā)行的方式有哪些？A.公開募集B.私募發(fā)行C.股票發(fā)行D.債券發(fā)行E.基金發(fā)行4.上市公司收購的方式有哪些？A.要約收購B.協(xié)議收購C.爬山式收購D.杠桿收購E.喧賓奪主式收購5.信息披露的內(nèi)容包括哪些？A.重大事件B.財務(wù)報告C.會計政策D.證券交易E.董事會決議6.證券交易內(nèi)幕信息的種類有哪些？A.公司經(jīng)營計劃B.公司財務(wù)狀況C.公司重大投資D.公司合并E.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的變動7.證券交易禁止行為有哪些？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.虛假陳述D.資金拆借E.風(fēng)險提示8.證券自營業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍有哪些？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.融資融券業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)E.證券投資咨詢業(yè)務(wù)9.證券公司設(shè)立投資銀行部門的條件有哪些？A.注冊資本B.人員配備C.業(yè)務(wù)范圍D.風(fēng)險控制E.資產(chǎn)規(guī)模10.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？A.對發(fā)行人的資格進(jìn)行審查B.對發(fā)行人的信息披露進(jìn)行監(jiān)督C.維護(hù)證券市場的秩序D.保護(hù)投資者的合法權(quán)益E.按時完成承銷工作11.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠信原則12.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備哪些素質(zhì)？A.專業(yè)知識B.從業(yè)經(jīng)驗C.良好職業(yè)道德D.較強(qiáng)的溝通能力E.較強(qiáng)的分析能力13.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.資產(chǎn)規(guī)模B.人員配備C.業(yè)務(wù)范圍D.風(fēng)險控制E.資質(zhì)證書14.證券金融公司的業(yè)務(wù)范圍有哪些？A.融資融券B.證券轉(zhuǎn)融通C.股票質(zhì)押式回購D.質(zhì)押式轉(zhuǎn)融通E.資產(chǎn)管理15.證券交易場所的職能有哪些？A.提供交易場所和設(shè)施B.組織證券交易C.保障交易安全D.發(fā)布證券交易信息E.管理證券交易行為16.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有哪些？A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券交易結(jié)算D.證券信息管理E.證券風(fēng)險管理17.證券市場參與者有哪些？A.證券投資者B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易場所E.中國證監(jiān)會18.證券市場的層次結(jié)構(gòu)有哪些？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場E.五級市場19.證券交易的基本原則有哪些？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠信原則20.證券交易的種類有哪些？A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權(quán)交易D.證券回購交易E.可轉(zhuǎn)換債券交易21.證券交易的時間有哪些？A.交易日的交易時間B.交易日的集合競價時間C.交易日的連續(xù)競價時間D.交易日的收盤時間E.交易日的休市時間22.證券交易的計價原則有哪些？A.時間優(yōu)先原則B.價格優(yōu)先原則C.集中競價原則D.撞價原則E.成交價原則23.證券交易結(jié)算的方式有哪些？A.證券結(jié)算B.資金結(jié)算C.實物結(jié)算D.現(xiàn)金結(jié)算E.非現(xiàn)金結(jié)算24.證券投資分析的目標(biāo)有哪些？A.了解證券市場B.預(yù)測證券價格C.評估證券投資價值D.優(yōu)化投資組合E.分散投資風(fēng)險25.證券投資分析的方法有哪些？A.定量分析法B.定性分析法C.趨勢分析法D.因素分析法E.比較分析法26.公司基本面分析的主要內(nèi)容有哪些？A.公司財務(wù)狀況分析B.公司經(jīng)營狀況分析C.公司盈利能力分析D.公司成長性分析E.公司估值分析27.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)有哪些？A.道氏理論B.股價平均理論C.證券投資學(xué)理論D.效率市場假說E.量價關(guān)系理論28.證券投資組合理論的主要內(nèi)容有哪些？A.投資組合的期望收益率B.投資組合的風(fēng)險C.投資組合的有效邊界D.最優(yōu)投資組合E.馬科維茨模型29.風(fēng)險的種類有哪些？A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.操作風(fēng)險E.法律風(fēng)險30.金融衍生品的種類有哪些？A.期貨合約B.期權(quán)合約C.互換合約D.遠(yuǎn)期合約E.信用衍生品試卷答案一、單項選擇題1.A解析：證券從業(yè)資格考試的目的是考察考生對證券市場基本知識的掌握程度，以規(guī)范證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。2.D解析：證券市場的基本功能包括資本聚集功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險分散功能和資源配置功能。資產(chǎn)保值功能不是證券市場的基本功能。3.B解析：證券發(fā)行是指證券首次向社會公眾發(fā)行，是證券交易的前提和基礎(chǔ)。4.B解析：上市公司收購是指上市公司對其他上市公司的收購，是證券市場并購重組的主要方式之一。5.D解析：信息披露義務(wù)人的范圍包括上市公司、證券公司、基金管理公司等證券市場參與者。6.D解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司5%以上股份的股東、證券交易場所工作人員等。7.D解析：證券交易禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等，風(fēng)險提示不屬于禁止行為。8.A解析：證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括使用客戶資金進(jìn)行自營業(yè)務(wù)、違規(guī)參與融資融券交易、從事內(nèi)幕交易等，分散投資風(fēng)險不屬于禁止行為。9.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司設(shè)立投資銀行部門的注冊資本最低要求為2億元。10.B解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照該法的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。11.C解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行交易，其他選項均為合法行為。12.D解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)驗、相應(yīng)的專業(yè)知識等條件。13.C解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。14.B解析：證券金融公司的核心業(yè)務(wù)是融資融券。15.C解析：融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例由證券交易場所規(guī)定。16.C解析：證券交易場所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施的企業(yè)法人。17.D解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全數(shù)據(jù)安全保障制度、采用先進(jìn)的計算機(jī)技術(shù)、加強(qiáng)人員管理等，以保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的真實、完整。18.D解析：證券市場參與者包括證券投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易場所等，商品期貨交易場所不屬于證券市場參與者。19.D解析：證券市場的層次結(jié)構(gòu)包括一級市場、二級市場、三級市場，不包括四級市場。20.D解析：證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則、公正原則，不包括自愿原則。21.B解析：證券交易的種類包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、證券回購交易，不包括期貨交易。22.B解析：證券交易的時間由證券交易場所規(guī)定。23.C解析：證券交易的計價原則是時間優(yōu)先、價格優(yōu)先原則。24.C解析：證券交易的所有權(quán)轉(zhuǎn)移時間是交易結(jié)算時。25.D解析：證券交易的費用不包括證券保管費，其他選項均為證券交易費用。26.D解析：證券交易結(jié)算的方式包括證券結(jié)算、資金結(jié)算、實物結(jié)算。27.C解析：證券投資分析的目標(biāo)是評估證券投資價值。28.D解析：證券投資分析的方法包括定量分析法、定性分析法。29.D解析：公司基本面分析的主要內(nèi)容包括公司財務(wù)狀況分析、公司經(jīng)營狀況分析、公司盈利能力分析。30.C解析：技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是道氏理論。31.A解析：證券投資組合理論是由哈里·馬科維茨提出的。32.D解析：證券投資組合管理的步驟包括確定投資目標(biāo)、構(gòu)建投資組合、監(jiān)控和調(diào)整投資組合。33.D解析：風(fēng)險的種類包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險。34.D解析：風(fēng)險管理的基本原則包括全面性原則、前瞻性原則、適應(yīng)性原則。35.D解析：金融衍生品的種類包括期貨合約、期權(quán)合約、互換合約。36.D解析：期貨合約的要素包括標(biāo)的物、交易單位、報價單位等。37.D解析：期權(quán)的要素包括標(biāo)的物、買方、賣方等。38.D解析：互換合約的要素包括交換變量、交換頻率、合約期限等。39.D解析：金融衍生品的風(fēng)險包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險。40.D解析：金融衍生品的應(yīng)用包括風(fēng)險管理、投機(jī)、套利。41.D解析：證券市場的基本功能包括資本聚集功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險分散功能，不包括資產(chǎn)保值功能。42.B解析：證券發(fā)行是指證券首次向社會公眾發(fā)行。43.D解析：信息披露義務(wù)人的范圍包括上市公司、證券公司、基金管理公司等證券市場參與者。44.D解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司5%以上股份的股東、證券交易場所工作人員等。45.C解析：證券交易禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述，風(fēng)險提示不屬于禁止行為。46.A解析：證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括使用客戶資金進(jìn)行自營業(yè)務(wù)、違規(guī)參與融資融券交易、從事內(nèi)幕交易等，分散投資風(fēng)險不屬于禁止行為。47.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司設(shè)立投資銀行部門的注冊資本最低要求為2億元。48.B解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照該法的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。49.C解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行交易，其他選項均為合法行為。50.D解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)驗、相應(yīng)的專業(yè)知識等條件。51.C解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠信原則。52.B解析：證券金融公司的核心業(yè)務(wù)是融資融券。53.C解析：融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例由證券交易場所規(guī)定。54.C解析：證券交易場所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施的企業(yè)法人。55.D解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全數(shù)據(jù)安全保障制度、采用先進(jìn)的計算機(jī)技術(shù)、加強(qiáng)人員管理等，以保證證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)的真實、完整。56.A解析：證券市場參與者包括證券投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易場所等，商品期貨交易場所不屬于證券市場參與者。57.D解析：證券市場的層次結(jié)構(gòu)包括一級市場、二級市場、三級市場，不包括四級市場。58.D解析：證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則、公正原則，不包括平等原則。59.B解析：證券交易的種類包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、證券回購交易，不包括融資融券交易。60.A解析：證券交易的計價原則是時間優(yōu)先、價格優(yōu)先原則。二、多項選擇題1.A,B解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括證券市場基本法律法規(guī)、證券投資基礎(chǔ)知識。2.A,B,C,E解析：證券市場的基本功能包括資本聚集功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風(fēng)險分散功能、資源配置功能。3.A,B,C,D,E解析：證券發(fā)行的方式包括公開募集、私募發(fā)行，證券發(fā)行的種類包括股票發(fā)行、債券發(fā)行、基金發(fā)行。4.A,B,C,D解析：上市公司收購的方式包括要約收購、協(xié)議收購、爬山式收購、杠桿收購。5.A,B,C,D,E解析：信息披露的內(nèi)容包括重大事件、財務(wù)報告、會計政策、證券交易、董事會決議等。6.A,B,C,D,E解析：證券交易內(nèi)幕信息的種類包括公司經(jīng)營計劃、公司財務(wù)狀況、公司重大投資、公司合并、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的變動等。7.A,B,C解析：證券交易禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述。8.A,B,D,E解析：證券自營業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍不包括證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)。9.A,B,C,D解析：證券公司設(shè)立投資銀行部門的條件包括注冊資本、人員配備、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險控制。10.A,B,C,D,E解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)履行對發(fā)行人的資格進(jìn)行審查、對發(fā)行人的信息披露進(jìn)行監(jiān)督、維護(hù)證券市場的秩序、保護(hù)投資者的合法權(quán)益、按時完成承銷工作等職責(zé)。11.A,B,C,D,E解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開原則、公平原則、公正原則、自愿原則、誠信原則。12.A,B,C,D,E解析：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備