證券從業(yè)資格考試彩蛋押題考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是()。

A.一般從業(yè)資格考試

B.專項業(yè)務類資格考試

C.管理類資格考試

D.特殊從業(yè)資格考試

正確答案：A

2、（單選題）下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是

A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任

B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

正確答案：C

3、（單選題）2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范()業(yè)務。

A.投資咨詢

B.投資顧問

C.證券經(jīng)紀

D.財務顧問

正確答案：A

4、（單選題）通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。這說明金融風險具有()

A.擴散性

B.不穩(wěn)定性

C.可管理性

D.潛在性

正確答案：C

5、（單選題）VaR就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計理論，()進行全面的度量。

A.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風險

B.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風險

C.定性地對給定資產(chǎn)所面臨的市場風險

D.定量地對給定資產(chǎn)所面臨的政策風險

正確答案：B

6、（單選題）如果某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤雖然增長很快，但所面臨的競爭風險也非常大，破產(chǎn)率與被兼并率相當高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的

A.幼稚期

B.成熟期

C.成長期

D.衰退期

正確答案：C

7、（單選題）我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為()年10月。

A.收益性

B.風險性

C.流動性

D.保本性

正確答案：D

8、（單選題）下列不屬于非系統(tǒng)風險的是

A.信用風險

B.政策風險

C.經(jīng)營風險

D..財務風險

正確答案：B

9、（單選題）下列各項屬于投資適當性要求的是

A.特定的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品

B.適合的投資者購買低風險的產(chǎn)品

C.適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品

D.特定的投資者購買低風險的產(chǎn)品

正確答案：C

10、（單選題）關于證券交易所債券質押式回購交易的程序，下列說法中錯誤的是()。

A.債券回購到期日，質押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購交易

B.債券回購交易的融資方，應在回購期內(nèi)保持質押券對應標準券足額

C.回購到期交易的融資方，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄

D.債券回購到期日，融資方可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶

正確答案：A

11、（單選題）中國外匯交易中心的主要職能包括()。

Ⅰ.提供銀行間外匯交易

Ⅱ.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

Ⅲ.辦理外匯交易的資金清算、交割

Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：D

12、（單選題）在內(nèi)部評級法初級法下，借款人利用多種形式的抵(質)押品共同擔保時，需要將風險暴露進行拆分，拆分按照()以及其他抵(質)押品的順序進行。

A.商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)、金融質押品、應收賬款

B.金融質押品、商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)、應收賬款

C.應收賬款、金融質押品、商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)

D.金融質押品、應收賬款、商用房地產(chǎn)和居住用房地產(chǎn)

正確答案：D

13、（單選題）證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，()內(nèi)審核完畢。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

正確答案：B

14、（單選題）凱恩斯學派認為，貨幣政策傳導機制發(fā)揮作用的最關鍵環(huán)節(jié)是

A.利率

B.政策

C.貨幣供給

D.貨幣需求

正確答案：A

15、（單選題）銀行間債券市場的委托結算機構是（）。

A.中央結算公司

B.中國結算公司

C.國家外匯管理局

D.中國人民銀行

正確答案：A

16、（單選題）公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權人)進行自由分配的現(xiàn)金流是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流

B.股權自由現(xiàn)金流

C.股票紅利

D.利息

正確答案：A

17、（單選題）風險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風險投資融資

D.商業(yè)信用融資

正確答案：C

18、（單選題）股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

A.監(jiān)事會

B.職工代表大會

C.董事會

D.股東會、股東大會

正確答案：D

19、（單選題）QDII基金份額凈值應當至少（）計算并披露一次。

A.每旬

B.每周

C.每月

D.每個工作日

正確答案：B

二、多選題（1小題，每小題5分，共計5分）1、