企業(yè)內(nèi)外部信息互動(dòng)規(guī)定一、總則

企業(yè)內(nèi)外部信息互動(dòng)是保障信息安全、促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)同的重要環(huán)節(jié)。為確保信息傳遞的準(zhǔn)確性、安全性和高效性，特制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于企業(yè)所有員工及授權(quán)外部合作方，旨在規(guī)范信息交互流程，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

二、信息互動(dòng)原則

（一）合法合規(guī)

1.所有信息互動(dòng)必須符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范。

2.嚴(yán)禁通過(guò)非授權(quán)渠道傳遞敏感信息。

（二）最小化原則

1.信息傳遞應(yīng)僅限于工作必需范圍，避免過(guò)度共享。

2.接收方應(yīng)僅處理必要信息，不得擅自擴(kuò)散。

（三）安全優(yōu)先

1.采取加密、權(quán)限控制等技術(shù)手段保障信息傳輸安全。

2.定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)漏洞。

三、內(nèi)部信息互動(dòng)管理

（一）信息傳遞流程

1.需求申請(qǐng)：

-需要傳遞內(nèi)部信息時(shí)，需填寫(xiě)《內(nèi)部信息傳遞申請(qǐng)表》，說(shuō)明信息內(nèi)容、接收范圍及原因。

-部門(mén)負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后，方可進(jìn)行傳遞。

2.傳遞方式：

-通過(guò)企業(yè)內(nèi)部郵件、即時(shí)通訊工具或?qū)Ｓ梦募到y(tǒng)進(jìn)行傳遞。

-禁止使用個(gè)人郵箱或公共云盤(pán)傳遞工作信息。

3.接收確認(rèn)：

-接收方需在系統(tǒng)中確認(rèn)收到信息，并記錄傳遞時(shí)間及人。

（二）敏感信息管理

1.定義：

-敏感信息包括但不限于客戶(hù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)秘密等。

2.控制措施：

-敏感信息需分級(jí)存儲(chǔ)，僅授權(quán)人員可訪(fǎng)問(wèn)。

-傳遞敏感信息時(shí)，必須采用端到端加密方式。

四、外部信息互動(dòng)管理

（一）合作方管理

1.資質(zhì)審核：

-與外部合作方（如供應(yīng)商、服務(wù)商）建立信息互動(dòng)前，需對(duì)其信息安全能力進(jìn)行評(píng)估。

-審核內(nèi)容包括：信息安全制度、技術(shù)防護(hù)措施、人員管理規(guī)范等。

2.協(xié)議簽訂：

-與合作方簽訂《信息安全合作協(xié)議》，明確雙方責(zé)任及信息使用范圍。

-協(xié)議需包含違約責(zé)任及數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀要求。

（二）信息傳遞規(guī)范

1.授權(quán)方式：

-為合作方提供臨時(shí)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，權(quán)限到期自動(dòng)失效。

-訪(fǎng)問(wèn)范圍僅限于合作項(xiàng)目所需信息。

2.傳輸監(jiān)控：

-對(duì)外部信息傳遞進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，記錄訪(fǎng)問(wèn)日志。

-發(fā)現(xiàn)異常行為（如超額訪(fǎng)問(wèn)、多次登錄失?。r(shí)，立即暫停權(quán)限并調(diào)查。

五、應(yīng)急響應(yīng)

（一）信息泄露處置

1.報(bào)告流程：

-任何員工發(fā)現(xiàn)信息泄露風(fēng)險(xiǎn)或?qū)嶋H泄露事件，需立即向部門(mén)負(fù)責(zé)人及信息安全部門(mén)報(bào)告。

2.處置措施：

-立即切斷泄露渠道，評(píng)估影響范圍。

-啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，包括通知受影響方、數(shù)據(jù)恢復(fù)等。

（二）違規(guī)處理

1.調(diào)查：

-對(duì)違反本規(guī)定的員工或合作方，進(jìn)行事實(shí)調(diào)查及責(zé)任認(rèn)定。

2.處罰：

-根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取警告、降級(jí)、解除合作等措施。

-涉及違法行為的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

六、附則

（一）本規(guī)定由企業(yè)信息安全部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。

（二）本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原有相關(guān)制度同時(shí)廢止。

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一、總則

企業(yè)內(nèi)外部信息互動(dòng)是保障信息安全、促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)同的重要環(huán)節(jié)。為確保信息傳遞的準(zhǔn)確性、安全性和高效性，特制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于企業(yè)所有員工及授權(quán)外部合作方，旨在規(guī)范信息交互流程，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。明確的信息互動(dòng)規(guī)則有助于保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、客戶(hù)資料及運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)，同時(shí)確保業(yè)務(wù)合作的順暢進(jìn)行。

二、信息互動(dòng)原則

（一）合法合規(guī)

1.所有信息互動(dòng)必須符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范。信息傳遞過(guò)程需遵循數(shù)據(jù)保護(hù)的基本要求，不得傳輸任何違反公序良俗或侵犯他人權(quán)益的內(nèi)容。

2.嚴(yán)禁通過(guò)非授權(quán)渠道傳遞敏感信息。所有信息，特別是標(biāo)記為機(jī)密或內(nèi)部使用的資料，必須通過(guò)指定的、經(jīng)過(guò)安全評(píng)估的渠道進(jìn)行傳遞，禁止使用未經(jīng)授權(quán)的郵件、即時(shí)通訊工具、個(gè)人存儲(chǔ)設(shè)備或公共網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳輸。

（二）最小化原則

1.信息傳遞應(yīng)僅限于工作必需范圍，避免過(guò)度共享。在對(duì)外提供信息或向內(nèi)部非直接相關(guān)人員傳遞信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格評(píng)估必要性，僅提供完成任務(wù)所必需的最少信息量。

2.接收方應(yīng)僅處理必要信息，不得擅自擴(kuò)散。在接收信息后，處理和使用范圍應(yīng)嚴(yán)格限制在授權(quán)范圍內(nèi)，不得將信息用于任何與工作無(wú)關(guān)的目的，也不得向第三方泄露。

（三）安全優(yōu)先

1.采取加密、權(quán)限控制等技術(shù)手段保障信息傳輸安全。所有對(duì)外部合作方或非核心內(nèi)部員工的信息傳遞，均應(yīng)使用支持端到端加密的通訊工具或安全文件傳輸系統(tǒng)。內(nèi)部信息系統(tǒng)應(yīng)具備嚴(yán)格的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限控制機(jī)制，確保只有授權(quán)用戶(hù)才能訪(fǎng)問(wèn)特定信息。

2.定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)漏洞。企業(yè)應(yīng)建立常態(tài)化的安全巡檢機(jī)制，對(duì)用于信息傳遞的郵件系統(tǒng)、即時(shí)通訊平臺(tái)、文件共享服務(wù)等進(jìn)行安全評(píng)估和漏洞掃描，至少每季度進(jìn)行一次全面檢查，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)部署安全補(bǔ)丁或更新防護(hù)策略。

三、內(nèi)部信息互動(dòng)管理

（一）信息傳遞流程

1.需求申請(qǐng)：

-需要傳遞內(nèi)部信息時(shí)，需填寫(xiě)《內(nèi)部信息傳遞申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明信息內(nèi)容（可描述關(guān)鍵點(diǎn)，但避免直接粘貼敏感全文）、接收人員或部門(mén)、傳遞目的及預(yù)計(jì)信息使用期限。申請(qǐng)表中需包含申請(qǐng)人信息、部門(mén)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及簽字。

-部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)信息安全等級(jí)和實(shí)際工作需要，審核信息傳遞的必要性、合規(guī)性及安全性，并在申請(qǐng)表上簽署明確意見(jiàn)。對(duì)于涉及多個(gè)部門(mén)或敏感信息（如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、核心技術(shù)參數(shù)）的傳遞，需加簽信息安全部門(mén)或相關(guān)管理層審核。

2.傳遞方式：

-通過(guò)企業(yè)內(nèi)部郵件、企業(yè)官方授權(quán)的即時(shí)通訊工具（如企業(yè)微信、釘釘?shù)龋?、或?jīng)安全認(rèn)證的內(nèi)部文件共享平臺(tái)進(jìn)行傳遞。

-禁止使用個(gè)人郵箱、公共云盤(pán)（如百度網(wǎng)盤(pán)、Dropbox等非企業(yè)授權(quán)服務(wù)）、社交媒體、短信、傳真或紙質(zhì)文件（除非有特殊保密要求并經(jīng)過(guò)額外審批）進(jìn)行工作信息的正式傳遞。

-對(duì)于大量或頻繁的內(nèi)部信息傳遞，鼓勵(lì)使用自動(dòng)化工作流工具，并設(shè)置自動(dòng)追蹤閱讀狀態(tài)的功能。

3.接收確認(rèn)：

-接收方在收到信息后，應(yīng)在系統(tǒng)中（如郵件系統(tǒng)、即時(shí)通訊工具的已讀回執(zhí)功能或?qū)Ｓ脤徟到y(tǒng)）確認(rèn)收到，并記錄接收時(shí)間。對(duì)于重要或敏感信息，接收方需在確認(rèn)收到的同時(shí)，通過(guò)短信或郵件向發(fā)送方或其主管簡(jiǎn)單回復(fù)“已收到”以作憑證。

（二）敏感信息管理

1.定義：

-敏感信息包括但不限于：個(gè)人身份信息（PII，如姓名、身份證號(hào)、聯(lián)系方式）、客戶(hù)數(shù)據(jù)（如客戶(hù)名單、交易記錄、聯(lián)系方式）、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（如收入、成本、銀行賬號(hào)）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如專(zhuān)利、商標(biāo)、技術(shù)秘密、源代碼、設(shè)計(jì)圖紙）、內(nèi)部戰(zhàn)略規(guī)劃、人事信息等。企業(yè)應(yīng)根據(jù)信息性質(zhì)和泄露可能造成的損害程度，對(duì)敏感信息進(jìn)行分級(jí)管理（如公開(kāi)級(jí)、內(nèi)部級(jí)、秘密級(jí)、核心機(jī)密級(jí)）。

2.控制措施：

-敏感信息需分級(jí)存儲(chǔ)，僅授權(quán)人員可訪(fǎng)問(wèn)。建立基于角色的訪(fǎng)問(wèn)控制（RBAC）機(jī)制，根據(jù)員工崗位職責(zé)和審批流程授予其最低必要權(quán)限。定期（至少每年一次）復(fù)核敏感信息的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限。

-傳遞敏感信息時(shí)，必須采用端到端加密方式。對(duì)于存儲(chǔ)在電子設(shè)備中的敏感信息，需強(qiáng)制啟用加密功能（如全盤(pán)加密、文件加密）。在打印敏感信息時(shí)，應(yīng)設(shè)置單次打印數(shù)量限制，并要求在指定安全區(qū)域進(jìn)行，打印后及時(shí)銷(xiāo)毀廢紙。

-敏感信息的復(fù)制、下載、外發(fā)需遵循更嚴(yán)格的審批流程，并記錄在案。傳輸前可能需要進(jìn)行脫敏處理（如隱去部分非必要字段、使用代號(hào)等）。

四、外部信息互動(dòng)管理

（一）合作方管理

1.資質(zhì)審核：

-與外部合作方（如供應(yīng)商、服務(wù)商、渠道商、研發(fā)伙伴）建立信息互動(dòng)前，需對(duì)其信息安全能力進(jìn)行評(píng)估。審核內(nèi)容應(yīng)包括：合作方是否具備基本的信息安全政策、是否有明確的負(fù)責(zé)人、是否采用行業(yè)認(rèn)可的安全防護(hù)措施（如防火墻、入侵檢測(cè)）、其員工是否有安全意識(shí)培訓(xùn)記錄、是否有處理數(shù)據(jù)泄露的應(yīng)急預(yù)案等。

-評(píng)估可采取問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)談、提供參考客戶(hù)調(diào)查等方式。對(duì)于處理核心業(yè)務(wù)或關(guān)鍵數(shù)據(jù)的合作方，必須進(jìn)行較為全面的審核。審核結(jié)果應(yīng)形成文檔，并作為合作決策的參考依據(jù)。

2.協(xié)議簽訂：

-與合作方簽訂《信息安全合作協(xié)議》（NDA或保密協(xié)議），明確雙方在信息互動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。協(xié)議中應(yīng)清晰界定信息的保密級(jí)別、使用目的、使用期限、傳輸方式要求、雙方各自的安全責(zé)任、數(shù)據(jù)所有權(quán)、違約責(zé)任（包括賠償標(biāo)準(zhǔn)）、信息銷(xiāo)毀要求（合作結(jié)束后，對(duì)方需按約定方式銷(xiāo)毀或返還所有包含企業(yè)信息的資料）等條款。

-協(xié)議內(nèi)容需經(jīng)企業(yè)法務(wù)或合同管理部門(mén)審核，確保符合企業(yè)利益并具有法律效力。合作方需簽署確認(rèn)，并將協(xié)議掃描存檔。

（二）信息傳遞規(guī)范

1.授權(quán)方式：

-為合作方提供臨時(shí)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限時(shí)，應(yīng)在企業(yè)允許的范圍內(nèi)，通過(guò)安全的訪(fǎng)問(wèn)管理平臺(tái)（如安全沙箱、VPN接入、零信任網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)等）進(jìn)行。權(quán)限設(shè)置應(yīng)遵循“最小化、時(shí)效性”原則，明確訪(fǎng)問(wèn)的具體資源范圍和有效期限。權(quán)限到期后，系統(tǒng)應(yīng)自動(dòng)失效，并生成訪(fǎng)問(wèn)記錄供審計(jì)。

-對(duì)于通過(guò)郵件或即時(shí)通訊工具傳遞的信息，可要求合作方使用特定的加密工具或方法，或在信息中明確標(biāo)注保密級(jí)別和使用要求。

2.傳輸監(jiān)控：

-對(duì)外部信息傳遞進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，記錄訪(fǎng)問(wèn)日志。利用技術(shù)手段監(jiān)測(cè)異常行為，如非工作時(shí)間的大量訪(fǎng)問(wèn)、對(duì)非授權(quán)資源的查詢(xún)、多次登錄失敗嘗試等。一旦發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)立即啟動(dòng)調(diào)查程序，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并在必要時(shí)暫停對(duì)合作方的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限。

-定期（如每季度）對(duì)合作方的訪(fǎng)問(wèn)日志進(jìn)行審計(jì)，檢查其是否遵守協(xié)議約定。審計(jì)結(jié)果應(yīng)記錄存檔。

五、應(yīng)急響應(yīng)

（一）信息泄露處置

1.報(bào)告流程：

-任何員工發(fā)現(xiàn)信息泄露風(fēng)險(xiǎn)或?qū)嶋H泄露事件（包括疑似泄露），需立即向直接主管報(bào)告，同時(shí)或隨后向信息安全部門(mén)報(bào)告。對(duì)于嚴(yán)重泄露事件，可能還需要同時(shí)向管理層報(bào)告。報(bào)告應(yīng)盡可能提供詳細(xì)信息，如涉及哪些信息、可能的影響范圍、已知的泄露途徑等。建立暢通的報(bào)告渠道，鼓勵(lì)員工匿名或?qū)嵜麍?bào)告，并保障報(bào)告人不受打擊報(bào)復(fù)。

2.處置措施：

-立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)小組，根據(jù)預(yù)設(shè)的應(yīng)急計(jì)劃開(kāi)展處置工作。第一步是切斷泄露源，如暫停對(duì)相關(guān)系統(tǒng)或人員的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，封堵可疑的傳輸渠道。

-評(píng)估信息泄露的嚴(yán)重程度和影響范圍，確定受影響的對(duì)象（如客戶(hù)、合作伙伴、內(nèi)部員工）。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，決定是否需要對(duì)外發(fā)布通知（如客戶(hù)告知函）。

-啟動(dòng)數(shù)據(jù)恢復(fù)或系統(tǒng)修復(fù)工作，如重置密碼、恢復(fù)備份數(shù)據(jù)、修復(fù)系統(tǒng)漏洞。

-對(duì)事件進(jìn)行深入調(diào)查，查明根本原因，分析泄露途徑，并采取措施防止類(lèi)似事件再次發(fā)生。

-根據(jù)事件影響，評(píng)估是否需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或第三方機(jī)構(gòu)報(bào)告（參照行業(yè)特定要求）。

（二）違規(guī)處理

1.調(diào)查：

-對(duì)違反本規(guī)定的員工或合作方，信息安全部門(mén)或指定調(diào)查小組應(yīng)進(jìn)行事實(shí)調(diào)查。調(diào)查過(guò)程應(yīng)遵循公正、客觀的原則，收集相關(guān)證據(jù)（如系統(tǒng)日志、通信記錄、目擊證言等），形成調(diào)查報(bào)告。如涉及合作方，需依據(jù)雙方協(xié)議進(jìn)行。

2.處罰：

-根據(jù)違反規(guī)定的具體行為、情節(jié)嚴(yán)重程度、造成的影響以及相關(guān)人員的認(rèn)錯(cuò)態(tài)度，采取相應(yīng)的處理措施。處理措施可包括：口頭警告、書(shū)面警告、通報(bào)批評(píng)、降職降級(jí)、取消獎(jiǎng)金、解除勞動(dòng)合同（針對(duì)員工），或根據(jù)協(xié)議內(nèi)容要求賠償損失、終止合作關(guān)系（針對(duì)合作方）。對(duì)于涉及違法行為的，移交司法機(jī)關(guān)處理。所有處罰決定應(yīng)有記錄，并告知當(dāng)事人。

六、附則

（一）本規(guī)定由企業(yè)信息安全部門(mén)負(fù)責(zé)解釋、修訂和監(jiān)督執(zhí)行。信息安全部門(mén)應(yīng)定期（建議每年或根據(jù)業(yè)務(wù)變化情況）對(duì)本規(guī)定的適用性進(jìn)行評(píng)審，并提出修訂建議。

（二）本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原有相關(guān)制度或習(xí)慣做法與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、宣傳欄、郵件通知等方式，確保所有相關(guān)人員了解并遵守本規(guī)定。

一、總則

企業(yè)內(nèi)外部信息互動(dòng)是保障信息安全、促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)同的重要環(huán)節(jié)。為確保信息傳遞的準(zhǔn)確性、安全性和高效性，特制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于企業(yè)所有員工及授權(quán)外部合作方，旨在規(guī)范信息交互流程，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

二、信息互動(dòng)原則

（一）合法合規(guī)

1.所有信息互動(dòng)必須符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范。

2.嚴(yán)禁通過(guò)非授權(quán)渠道傳遞敏感信息。

（二）最小化原則

1.信息傳遞應(yīng)僅限于工作必需范圍，避免過(guò)度共享。

2.接收方應(yīng)僅處理必要信息，不得擅自擴(kuò)散。

（三）安全優(yōu)先

1.采取加密、權(quán)限控制等技術(shù)手段保障信息傳輸安全。

2.定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)漏洞。

三、內(nèi)部信息互動(dòng)管理

（一）信息傳遞流程

1.需求申請(qǐng)：

-需要傳遞內(nèi)部信息時(shí)，需填寫(xiě)《內(nèi)部信息傳遞申請(qǐng)表》，說(shuō)明信息內(nèi)容、接收范圍及原因。

-部門(mén)負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后，方可進(jìn)行傳遞。

2.傳遞方式：

-通過(guò)企業(yè)內(nèi)部郵件、即時(shí)通訊工具或?qū)Ｓ梦募到y(tǒng)進(jìn)行傳遞。

-禁止使用個(gè)人郵箱或公共云盤(pán)傳遞工作信息。

3.接收確認(rèn)：

-接收方需在系統(tǒng)中確認(rèn)收到信息，并記錄傳遞時(shí)間及人。

（二）敏感信息管理

1.定義：

-敏感信息包括但不限于客戶(hù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)秘密等。

2.控制措施：

-敏感信息需分級(jí)存儲(chǔ)，僅授權(quán)人員可訪(fǎng)問(wèn)。

-傳遞敏感信息時(shí)，必須采用端到端加密方式。

四、外部信息互動(dòng)管理

（一）合作方管理

1.資質(zhì)審核：

-與外部合作方（如供應(yīng)商、服務(wù)商）建立信息互動(dòng)前，需對(duì)其信息安全能力進(jìn)行評(píng)估。

-審核內(nèi)容包括：信息安全制度、技術(shù)防護(hù)措施、人員管理規(guī)范等。

2.協(xié)議簽訂：

-與合作方簽訂《信息安全合作協(xié)議》，明確雙方責(zé)任及信息使用范圍。

-協(xié)議需包含違約責(zé)任及數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀要求。

（二）信息傳遞規(guī)范

1.授權(quán)方式：

-為合作方提供臨時(shí)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，權(quán)限到期自動(dòng)失效。

-訪(fǎng)問(wèn)范圍僅限于合作項(xiàng)目所需信息。

2.傳輸監(jiān)控：

-對(duì)外部信息傳遞進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，記錄訪(fǎng)問(wèn)日志。

-發(fā)現(xiàn)異常行為（如超額訪(fǎng)問(wèn)、多次登錄失敗）時(shí)，立即暫停權(quán)限并調(diào)查。

五、應(yīng)急響應(yīng)

（一）信息泄露處置

1.報(bào)告流程：

-任何員工發(fā)現(xiàn)信息泄露風(fēng)險(xiǎn)或?qū)嶋H泄露事件，需立即向部門(mén)負(fù)責(zé)人及信息安全部門(mén)報(bào)告。

2.處置措施：

-立即切斷泄露渠道，評(píng)估影響范圍。

-啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，包括通知受影響方、數(shù)據(jù)恢復(fù)等。

（二）違規(guī)處理

1.調(diào)查：

-對(duì)違反本規(guī)定的員工或合作方，進(jìn)行事實(shí)調(diào)查及責(zé)任認(rèn)定。

2.處罰：

-根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取警告、降級(jí)、解除合作等措施。

-涉及違法行為的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

六、附則

（一）本規(guī)定由企業(yè)信息安全部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。

（二）本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原有相關(guān)制度同時(shí)廢止。

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一、總則

企業(yè)內(nèi)外部信息互動(dòng)是保障信息安全、促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)同的重要環(huán)節(jié)。為確保信息傳遞的準(zhǔn)確性、安全性和高效性，特制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于企業(yè)所有員工及授權(quán)外部合作方，旨在規(guī)范信息交互流程，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。明確的信息互動(dòng)規(guī)則有助于保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、客戶(hù)資料及運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)，同時(shí)確保業(yè)務(wù)合作的順暢進(jìn)行。

二、信息互動(dòng)原則

（一）合法合規(guī)

1.所有信息互動(dòng)必須符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范。信息傳遞過(guò)程需遵循數(shù)據(jù)保護(hù)的基本要求，不得傳輸任何違反公序良俗或侵犯他人權(quán)益的內(nèi)容。

2.嚴(yán)禁通過(guò)非授權(quán)渠道傳遞敏感信息。所有信息，特別是標(biāo)記為機(jī)密或內(nèi)部使用的資料，必須通過(guò)指定的、經(jīng)過(guò)安全評(píng)估的渠道進(jìn)行傳遞，禁止使用未經(jīng)授權(quán)的郵件、即時(shí)通訊工具、個(gè)人存儲(chǔ)設(shè)備或公共網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳輸。

（二）最小化原則

1.信息傳遞應(yīng)僅限于工作必需范圍，避免過(guò)度共享。在對(duì)外提供信息或向內(nèi)部非直接相關(guān)人員傳遞信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格評(píng)估必要性，僅提供完成任務(wù)所必需的最少信息量。

2.接收方應(yīng)僅處理必要信息，不得擅自擴(kuò)散。在接收信息后，處理和使用范圍應(yīng)嚴(yán)格限制在授權(quán)范圍內(nèi)，不得將信息用于任何與工作無(wú)關(guān)的目的，也不得向第三方泄露。

（三）安全優(yōu)先

1.采取加密、權(quán)限控制等技術(shù)手段保障信息傳輸安全。所有對(duì)外部合作方或非核心內(nèi)部員工的信息傳遞，均應(yīng)使用支持端到端加密的通訊工具或安全文件傳輸系統(tǒng)。內(nèi)部信息系統(tǒng)應(yīng)具備嚴(yán)格的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限控制機(jī)制，確保只有授權(quán)用戶(hù)才能訪(fǎng)問(wèn)特定信息。

2.定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)漏洞。企業(yè)應(yīng)建立常態(tài)化的安全巡檢機(jī)制，對(duì)用于信息傳遞的郵件系統(tǒng)、即時(shí)通訊平臺(tái)、文件共享服務(wù)等進(jìn)行安全評(píng)估和漏洞掃描，至少每季度進(jìn)行一次全面檢查，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)部署安全補(bǔ)丁或更新防護(hù)策略。

三、內(nèi)部信息互動(dòng)管理

（一）信息傳遞流程

1.需求申請(qǐng)：

-需要傳遞內(nèi)部信息時(shí)，需填寫(xiě)《內(nèi)部信息傳遞申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明信息內(nèi)容（可描述關(guān)鍵點(diǎn)，但避免直接粘貼敏感全文）、接收人員或部門(mén)、傳遞目的及預(yù)計(jì)信息使用期限。申請(qǐng)表中需包含申請(qǐng)人信息、部門(mén)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及簽字。

-部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)信息安全等級(jí)和實(shí)際工作需要，審核信息傳遞的必要性、合規(guī)性及安全性，并在申請(qǐng)表上簽署明確意見(jiàn)。對(duì)于涉及多個(gè)部門(mén)或敏感信息（如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、核心技術(shù)參數(shù)）的傳遞，需加簽信息安全部門(mén)或相關(guān)管理層審核。

2.傳遞方式：

-通過(guò)企業(yè)內(nèi)部郵件、企業(yè)官方授權(quán)的即時(shí)通訊工具（如企業(yè)微信、釘釘?shù)龋?、或?jīng)安全認(rèn)證的內(nèi)部文件共享平臺(tái)進(jìn)行傳遞。

-禁止使用個(gè)人郵箱、公共云盤(pán)（如百度網(wǎng)盤(pán)、Dropbox等非企業(yè)授權(quán)服務(wù)）、社交媒體、短信、傳真或紙質(zhì)文件（除非有特殊保密要求并經(jīng)過(guò)額外審批）進(jìn)行工作信息的正式傳遞。

-對(duì)于大量或頻繁的內(nèi)部信息傳遞，鼓勵(lì)使用自動(dòng)化工作流工具，并設(shè)置自動(dòng)追蹤閱讀狀態(tài)的功能。

3.接收確認(rèn)：

-接收方在收到信息后，應(yīng)在系統(tǒng)中（如郵件系統(tǒng)、即時(shí)通訊工具的已讀回執(zhí)功能或?qū)Ｓ脤徟到y(tǒng)）確認(rèn)收到，并記錄接收時(shí)間。對(duì)于重要或敏感信息，接收方需在確認(rèn)收到的同時(shí)，通過(guò)短信或郵件向發(fā)送方或其主管簡(jiǎn)單回復(fù)“已收到”以作憑證。

（二）敏感信息管理

1.定義：

-敏感信息包括但不限于：個(gè)人身份信息（PII，如姓名、身份證號(hào)、聯(lián)系方式）、客戶(hù)數(shù)據(jù)（如客戶(hù)名單、交易記錄、聯(lián)系方式）、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（如收入、成本、銀行賬號(hào)）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如專(zhuān)利、商標(biāo)、技術(shù)秘密、源代碼、設(shè)計(jì)圖紙）、內(nèi)部戰(zhàn)略規(guī)劃、人事信息等。企業(yè)應(yīng)根據(jù)信息性質(zhì)和泄露可能造成的損害程度，對(duì)敏感信息進(jìn)行分級(jí)管理（如公開(kāi)級(jí)、內(nèi)部級(jí)、秘密級(jí)、核心機(jī)密級(jí)）。

2.控制措施：

-敏感信息需分級(jí)存儲(chǔ)，僅授權(quán)人員可訪(fǎng)問(wèn)。建立基于角色的訪(fǎng)問(wèn)控制（RBAC）機(jī)制，根據(jù)員工崗位職責(zé)和審批流程授予其最低必要權(quán)限。定期（至少每年一次）復(fù)核敏感信息的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限。

-傳遞敏感信息時(shí)，必須采用端到端加密方式。對(duì)于存儲(chǔ)在電子設(shè)備中的敏感信息，需強(qiáng)制啟用加密功能（如全盤(pán)加密、文件加密）。在打印敏感信息時(shí)，應(yīng)設(shè)置單次打印數(shù)量限制，并要求在指定安全區(qū)域進(jìn)行，打印后及時(shí)銷(xiāo)毀廢紙。

-敏感信息的復(fù)制、下載、外發(fā)需遵循更嚴(yán)格的審批流程，并記錄在案。傳輸前可能需要進(jìn)行脫敏處理（如隱去部分非必要字段、使用代號(hào)等）。

四、外部信息互動(dòng)管理

（一）合作方管理

1.資質(zhì)審核：

-與外部合作方（如供應(yīng)商、服務(wù)商、渠道商、研發(fā)伙伴）建立信息互動(dòng)前，需對(duì)其信息安全能力進(jìn)行評(píng)估。審核內(nèi)容應(yīng)包括：合作方是否具備基本的信息安全政策、是否有明確的負(fù)責(zé)人、是否采用行業(yè)認(rèn)可的安全防護(hù)措施（如防火墻、入侵檢測(cè)）、其員工是否有安全意識(shí)培訓(xùn)記錄、是否有處理數(shù)據(jù)泄露的應(yīng)急預(yù)案等。

-評(píng)估可采取問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)談、提供參考客戶(hù)調(diào)查等方式。對(duì)于處理核心業(yè)務(wù)或關(guān)鍵數(shù)據(jù)的合作方，必須進(jìn)行較為全面的審核。審核結(jié)果應(yīng)形成文檔，并作為合作決策的參考依據(jù)。

2.協(xié)議簽訂：

-與合作方簽訂《信息安全合作協(xié)議》（NDA或保密協(xié)議），明確雙方在信息互動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。協(xié)議中應(yīng)清晰界定信息的保密級(jí)別、使用目的、使用期限、傳輸方式要求、雙方各自的安全責(zé)任、數(shù)據(jù)所有權(quán)、違約責(zé)任（包括賠償標(biāo)準(zhǔn)）、信息銷(xiāo)毀要求（合作結(jié)束后，對(duì)方需按約定方式銷(xiāo)毀或返還所有包含企業(yè)信息的資料）等條款。

-協(xié)議內(nèi)容需經(jīng)企業(yè)法務(wù)或合同管理部門(mén)審核，確保符合企業(yè)利益并具有法律效力。合作方需簽署確認(rèn)，并將協(xié)議掃描存檔。

（二）信息傳遞規(guī)范

1.授權(quán)方式：

-為合作方提供臨時(shí)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限時(shí)，應(yīng)在企業(yè)允許的范圍內(nèi)，通過(guò)安全的訪(fǎng)問(wèn)管理平臺(tái)（如安全沙箱、VPN接入、零信任網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)等）進(jìn)行。權(quán)限設(shè)置應(yīng)遵循“最小化、時(shí)效性”原則，明確訪(fǎng)問(wèn)的具體資源范圍和有效期限。權(quán)限到期后，系統(tǒng)應(yīng)自動(dòng)失效，并生成訪(fǎng)問(wèn)記錄供審計(jì)。

-對(duì)于通過(guò)郵件或即時(shí)通訊工具傳遞的信息，可要求合作方使用特定的加密工具或方法，或在信息中明確標(biāo)注保密級(jí)別和使用要求。

2.傳輸監(jiān)控：

-對(duì)外部信息傳遞進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，記錄訪(fǎng)問(wèn)日志。利用技術(shù)手段監(jiān)測(cè)異常行為，如非工作時(shí)間的大量訪(fǎng)問(wèn)、對(duì)非授權(quán)資源的查詢(xún)、多次登錄失敗嘗試等。一旦發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)立即啟動(dòng)調(diào)查程序，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并在必要時(shí)暫停對(duì)合作方的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限。

-定期（如每季度）對(duì)合