第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)22證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

答：________

2.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于10%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于200%

答：________

3.投資者通過(guò)證券公司委托他人進(jìn)行證券交易，其委托指令必須明確（）。

A.交易證券的種類和數(shù)量

B.交易價(jià)格和委托期限

C.交易方向和委托方式

D.以上都是

答：________

4.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司可以從事證券承銷業(yè)務(wù)，但不得從事（）業(yè)務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券自營(yíng)

D.以上都可以

答：________

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須了解客戶的（）。

A.投資經(jīng)驗(yàn)

B.收入水平

C.信用狀況

D.以上都是

答：________

6.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

答：________

7.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，非公開募集資金的起點(diǎn)金額不得低于（）萬(wàn)元。

A.100

B.300

C.500

D.1000

答：________

8.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理措施不包括（）。

A.輪崗制度

B.背景審查

C.業(yè)績(jī)考核

D.薪酬激勵(lì)

答：________

9.證券公司對(duì)外投資，其累計(jì)對(duì)外投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）%。

A.30

B.50

C.100

D.200

答：________

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備（）年以上投資管理經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：________

11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須向客戶揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

答：________

12.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，承銷團(tuán)的牽頭主承銷商應(yīng)當(dāng)具備（）以上的承銷規(guī)模。

A.10億元

B.20億元

C.30億元

D.50億元

答：________

13.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)安全的控制措施不包括（）。

A.數(shù)據(jù)備份

B.網(wǎng)絡(luò)隔離

C.人員權(quán)限管理

D.營(yíng)業(yè)外活動(dòng)管理

答：________

14.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資方向必須符合（）要求。

A.公司發(fā)展戰(zhàn)略

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定

C.客戶需求

D.以上都是

答：________

15.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資管理人應(yīng)當(dāng)向客戶定期披露（）。

A.資產(chǎn)配置情況

B.投資業(yè)績(jī)

C.風(fēng)險(xiǎn)狀況

D.以上都是

答：________

16.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用評(píng)級(jí)分為（）級(jí)。

A.5

B.6

C.7

D.8

答：________

17.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作的授權(quán)管理措施不包括（）。

A.授權(quán)范圍

B.授權(quán)層級(jí)

C.授權(quán)期限

D.薪酬結(jié)構(gòu)

答：________

18.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，承銷團(tuán)的參與承銷商應(yīng)當(dāng)具備（）以上的承銷規(guī)模。

A.5億元

B.10億元

C.15億元

D.20億元

答：________

19.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的控制措施不包括（）。

A.流程設(shè)計(jì)

B.流程執(zhí)行

C.流程監(jiān)督

D.流程創(chuàng)新

答：________

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備（）以上的投資經(jīng)驗(yàn)。

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

B.資本杠桿率

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

答：________

22.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.制定投資策略

B.從事投資活動(dòng)

C.向客戶披露信息

D.管理風(fēng)險(xiǎn)敞口

答：________

23.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用評(píng)級(jí)的主要依據(jù)包括（）。

A.客戶資產(chǎn)規(guī)模

B.客戶信用記錄

C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)

D.客戶收入水平

答：________

24.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)安全的控制措施包括（）。

A.數(shù)據(jù)備份

B.網(wǎng)絡(luò)隔離

C.人員權(quán)限管理

D.營(yíng)業(yè)外活動(dòng)管理

答：________

25.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，承銷團(tuán)的牽頭主承銷商應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A.豐富的承銷經(jīng)驗(yàn)

B.較大的承銷規(guī)模

C.良好的市場(chǎng)聲譽(yù)

D.充足的資本實(shí)力

答：________

26.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資管理人應(yīng)當(dāng)向客戶披露的信息包括（）。

A.資產(chǎn)配置情況

B.投資業(yè)績(jī)

C.風(fēng)險(xiǎn)狀況

D.收益分配方案

答：________

27.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用評(píng)級(jí)分為（）級(jí)，并對(duì)應(yīng)不同的授信額度。

A.5

B.6

C.7

D.8

答：________

28.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作的授權(quán)管理措施包括（）。

A.授權(quán)范圍

B.授權(quán)層級(jí)

C.授權(quán)期限

D.薪酬結(jié)構(gòu)

答：________

29.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，承銷團(tuán)的參與承銷商應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A.一定的承銷規(guī)模

B.良好的市場(chǎng)聲譽(yù)

C.充足的資本實(shí)力

D.豐富的承銷經(jīng)驗(yàn)

答：________

30.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的控制措施包括（）。

A.流程設(shè)計(jì)

B.流程執(zhí)行

C.流程監(jiān)督

D.流程創(chuàng)新

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。

答：________

32.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，非公開募集資金的起點(diǎn)金額不得低于300萬(wàn)元。

答：________

33.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于150%。

答：________

34.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理措施包括輪崗制度和背景審查。

答：________

35.證券公司對(duì)外投資，其累計(jì)對(duì)外投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。

答：________

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備3年以上的投資管理經(jīng)驗(yàn)。

答：________

37.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須向客戶揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

答：________

38.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，承銷團(tuán)的牽頭主承銷商應(yīng)當(dāng)具備20億元以上的承銷規(guī)模。

答：________

39.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)安全的控制措施包括數(shù)據(jù)備份和網(wǎng)絡(luò)隔離。

答：________

40.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資方向必須符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定。

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的______%。

答：________

42.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，非公開募集資金的起點(diǎn)金額不得低于______萬(wàn)元。

答：________

43.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于______%。

答：________

44.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理措施包括______和______。

答：________

45.證券公司對(duì)外投資，其累計(jì)對(duì)外投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的______%。

答：________

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備______年以上的投資管理經(jīng)驗(yàn)。

答：________

47.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須向客戶揭示______、______和______風(fēng)險(xiǎn)。

答：________

48.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，承銷團(tuán)的牽頭主承銷商應(yīng)當(dāng)具備______億元以上的承銷規(guī)模。

答：________

49.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)安全的控制措施包括______和______。

答：________

50.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資方向必須符合______和______要求。

答：________

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的主要內(nèi)容。

答：________

52.簡(jiǎn)述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

答：________

53.簡(jiǎn)述證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用評(píng)級(jí)的主要依據(jù)。

答：________

54.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)安全的控制措施。

答：________

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司A為客戶B辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶B信用評(píng)級(jí)為AA級(jí)，授信額度為100萬(wàn)元?？蛻鬊融資買入某股票，融資余額達(dá)到80萬(wàn)元。隨后該股票價(jià)格大幅下跌，客戶B的保證金比例降至120%。

問(wèn)題：

（1）客戶B的保證金比例是否低于警戒線？若低于，應(yīng)采取什么措施？

（2）證券公司A在客戶B的保證金比例低于警戒線時(shí)應(yīng)履行的職責(zé)是什么？

（3）分析客戶B保證金比例下降的原因及可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

答：________

一、單選題（共20分）

1.D

答：50%

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條，證券公司自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

2.D

答：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于200%

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第六條，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于200%。A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

3.D

答：以上都是

解析：根據(jù)《證券法》第一百四十三條，委托指令必須明確交易證券的種類和數(shù)量、交易價(jià)格和委托期限、交易方向和委托方式。

4.C

答：證券自營(yíng)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條，證券公司可以從事證券承銷、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)，但不得從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

5.D

答：以上都是

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須了解客戶的投資經(jīng)驗(yàn)、收入水平和信用狀況。

6.C

答：150

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，保證金比例不得低于150%。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

7.B

答：300

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，非公開募集資金的起點(diǎn)金額不得低于300萬(wàn)元。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

8.D

答：薪酬激勵(lì)

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理措施包括輪崗制度、背景審查和業(yè)績(jī)考核，不包括薪酬激勵(lì)。

9.B

答：50

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司對(duì)外投資，其累計(jì)對(duì)外投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

10.C

答：3

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，投資管理人應(yīng)當(dāng)具備3年以上的投資管理經(jīng)驗(yàn)。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

11.D

答：以上都是

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須向客戶揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

12.B

答：20

解析：根據(jù)《證券公司承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，承銷團(tuán)的牽頭主承銷商應(yīng)當(dāng)具備20億元以上的承銷規(guī)模。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

13.D

答：營(yíng)業(yè)外活動(dòng)管理

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)安全的控制措施包括數(shù)據(jù)備份、網(wǎng)絡(luò)隔離和人員權(quán)限管理，不包括營(yíng)業(yè)外活動(dòng)管理。

14.D

答：以上都是

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資方向必須符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定和客戶需求。

15.D

答：以上都是

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，投資管理人應(yīng)當(dāng)向客戶定期披露資產(chǎn)配置情況、投資業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)狀況和收益分配方案。

16.B

答：6

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，客戶信用評(píng)級(jí)分為6級(jí)。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

17.D

答：薪酬結(jié)構(gòu)

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作的授權(quán)管理措施包括授權(quán)范圍、授權(quán)層級(jí)和授權(quán)期限，不包括薪酬結(jié)構(gòu)。

18.B

答：10

解析：根據(jù)《證券公司承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，承銷團(tuán)的參與承銷商應(yīng)當(dāng)具備10億元以上的承銷規(guī)模。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

19.D

答：流程創(chuàng)新

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的控制措施包括流程設(shè)計(jì)、流程執(zhí)行和流程監(jiān)督，不包括流程創(chuàng)新。

20.B

答：5

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，投資管理人應(yīng)當(dāng)具備5年以上的投資經(jīng)驗(yàn)。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

答：A、B、C、D

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第六條，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系包括風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率、凈資本與凈資產(chǎn)的比例和流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例。

22.ABCD

答：A、B、C、D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，投資管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括制定投資策略、從事投資活動(dòng)、向客戶披露信息和管理風(fēng)險(xiǎn)敞口。

23.ABCD

答：A、B、C、D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，客戶信用評(píng)級(jí)的主要依據(jù)包括客戶資產(chǎn)規(guī)模、客戶信用記錄、客戶投資經(jīng)驗(yàn)和客戶收入水平。

24.ABCD

答：A、B、C、D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)安全的控制措施包括數(shù)據(jù)備份、網(wǎng)絡(luò)隔離、人員權(quán)限管理和營(yíng)業(yè)外活動(dòng)管理。

25.ABCD

答：A、B、C、D

解析：根據(jù)《證券公司承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，承銷團(tuán)的牽頭主承銷商應(yīng)當(dāng)具備豐富的承銷經(jīng)驗(yàn)、較大的承銷規(guī)模、良好的市場(chǎng)聲譽(yù)和充足的資本實(shí)力。

26.ABCD

答：A、B、C、D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，投資管理人應(yīng)當(dāng)向客戶定期披露資產(chǎn)配置情況、投資業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)狀況和收益分配方案。

27.ABCD

答：A、B、C、D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，客戶信用評(píng)級(jí)分為5、6、7、8級(jí)，并對(duì)應(yīng)不同的授信額度。

28.ABCD

答：A、B、C、D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作的授權(quán)管理措施包括授權(quán)范圍、授權(quán)層級(jí)、授權(quán)期限和薪酬結(jié)構(gòu)。

29.ABCD

答：A、B、C、D

解析：根據(jù)《證券公司承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，承銷團(tuán)的參與承銷商應(yīng)當(dāng)具備一定的承銷規(guī)模、良好的市場(chǎng)聲譽(yù)、充足的資本實(shí)力和豐富的承銷經(jīng)驗(yàn)。

30.ABCD

答：A、B、C、D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的控制措施包括流程設(shè)計(jì)、流程執(zhí)行、流程監(jiān)督和流程創(chuàng)新。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，非公開募集資金的起點(diǎn)金額不得低于300萬(wàn)元。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，保證金比例不得低于150%。

34.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理措施包括輪崗制度和背景審查。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司對(duì)外投資，其累計(jì)對(duì)外投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，投資管理人應(yīng)當(dāng)具備3年以上的投資管理經(jīng)驗(yàn)。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須向客戶揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，承銷團(tuán)的牽頭主承銷商應(yīng)當(dāng)具備20億元以上的承銷規(guī)模。

39.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)安全的控制措施包括數(shù)據(jù)備份和網(wǎng)絡(luò)隔離。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資方向必須符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.50

答：50%

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條，證券公司自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。

42.300

答：300

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，非公開募集資金的起點(diǎn)金額不得低于300萬(wàn)元。

43.150

答：150

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條，保證金比例不得低于150%。

44.輪崗制度、背景審查

答：輪崗制度、背景審查

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理措施包括輪崗制度和背景審查。

45.100

答：100%

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司對(duì)外投資，其累計(jì)對(duì)外投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%。

46.5

答：5

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，投資管理人應(yīng)當(dāng)具備5年以上的投資管理經(jīng)驗(yàn)。

47.市場(chǎng)、信用、流動(dòng)性

答：市場(chǎng)、信用、流動(dòng)性

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須向客戶揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

48.10

答：10

解析：根據(jù)《證券公司承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，承銷團(tuán)的參與承銷商應(yīng)當(dāng)具備10億元以上的承銷規(guī)模。

49.數(shù)據(jù)備份、網(wǎng)絡(luò)隔離

答：數(shù)據(jù)備份、網(wǎng)絡(luò)隔離

解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)安全的控制措施包括數(shù)據(jù)備份和網(wǎng)絡(luò)隔離。

50.公司發(fā)展戰(zhàn)略、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定

答：公司發(fā)展戰(zhàn)略、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資方向必須符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定。

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

51.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的主要內(nèi)容包括：

答：①風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率，即凈資本與風(fēng)險(xiǎn)覆蓋物的比率，不得低于100%；②資本杠桿率，即凈資本與凈資產(chǎn)的比例，不得低于8%；③凈資本與凈資產(chǎn)的比例，不得低于40%；④流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，不得低于200%。

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第六條，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系包括以上內(nèi)容。

52.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資管理人應(yīng)當(dāng)履行的