文件名稱變更、洽商管理辦法業(yè)務(wù)類別變更、洽商管理版本號V2.0生效日期2015年3月1日擬制責(zé)任人---文件審核人文件審批人總則為了規(guī)范京南片區(qū)變更、洽商管理工作，保證變更、洽商質(zhì)量，滿足施工進度要求和及時辦理成本線上審批，特制定以下管理辦法：原則上變更、洽商必須按公司變更、洽商管理實施細則執(zhí)行，嚴(yán)格執(zhí)行先審批后實行、一月一備案的原則。變更、洽商的發(fā)起及責(zé)任部門2.1設(shè)計變更發(fā)起及編寫部門：項目部；2.2四港類工程洽商發(fā)起及編寫部門：項目部，不得由施工單位人員起草；2.3基地類項目工程洽商發(fā)起及編寫部門：工程部；2.4變更、洽商編制質(zhì)量責(zé)任部門：成本部；變更、洽商緊急放行備案原則3.1考慮片區(qū)接待任務(wù)多、變化多及工程特性，對影響關(guān)鍵、一級節(jié)點的變更、洽商實行緊急放行備案制度。3.2變更、洽商實施前無法及時發(fā)起或完成變更、洽商申請的，根據(jù)變更、洽商估算造價≤1萬元，得到片區(qū)工程總監(jiān)同意后方可實施；＞1萬元請示片總同意后方可實施。3.3在得到工程總監(jiān)或片區(qū)總批準(zhǔn)（非洽商變更開始實施）后7日內(nèi)，經(jīng)辦人發(fā)起《變更、洽商申請單》的內(nèi)部審批及公司線上成本系統(tǒng)審批。3.4變更、洽商的內(nèi)容執(zhí)行完畢后，經(jīng)辦人28日內(nèi)發(fā)起《變更、洽商確認單》的公司線上成本系統(tǒng)審批。3.5變更、洽商未請示或未在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)起申請或成本系統(tǒng)確認流程的，片區(qū)原則上不予認可辦理，不計入結(jié)算。特殊情況下，由變更、洽商的經(jīng)辦人及部門負責(zé)人向片區(qū)總申請獲批后方可辦理，但對經(jīng)辦人、部門負責(zé)人采取片區(qū)內(nèi)通報批評，同時對經(jīng)辦人處以50元，項目經(jīng)理或部門經(jīng)理處以100元的經(jīng)濟處罰。變更、洽商編制、審批質(zhì)量4.1必須明確變更、洽商發(fā)生的原因，提供要求方的確認文件或要求函件（如有）。因超出原承包范圍增加的施工內(nèi)容，或?qū)嶋H工藝做法與招標(biāo)清單不一致（包括實際施工圖與中標(biāo)清單描述不一致，也包括現(xiàn)場地基、供水供電不符合原合同約定）超出了合同范圍，要一一明確。4.2變更、洽商內(nèi)容：要注明施工方法、施工部位、施工范圍、工程量、附圖等，涉及圖紙的要明確注明圖紙編號；涉及拆改內(nèi)容的變更、洽商，需要提供拆改前后的詳圖，并標(biāo)注拆除范圍。4.3現(xiàn)場實際情況：描述變更、洽商發(fā)生現(xiàn)場前后的影像對比，影像上要有必要的計量工具。4.4項目部、成本部充分溝通并明確擬發(fā)生變更、洽商的計價原則；成本部明確擬發(fā)生變更、洽商的費用是否計入結(jié)算；4.5變更、洽商報價編制說明充分、清晰。4.6對于發(fā)生拆除的變更、洽商要明確拆除材料、設(shè)備的重復(fù)利用及處理辦法。4.7申請單、確認單附件中要有依據(jù)：涉及要計算工程量的，必須有變更前后的對照圖紙或者示意圖；涉及按現(xiàn)場實際發(fā)生人工、臺班的，要有三方簽字單；涉及拆改的，要有拆改數(shù)量、范圍、示意圖、照片、三方簽字單；合同及清單中沒有的單價，要有認價單、比價單，還是注明先按暫估價，確認單中再附認價單。4.8其它應(yīng)該附的變更洽商附件：照片、施工方案、說明、招商或平臺發(fā)的工作聯(lián)系函等內(nèi)容。4.9申請單編寫及準(zhǔn)備附件的工作按2.1、2.2、2.3條規(guī)定執(zhí)行，成本部審核其完整性、合理性、合規(guī)性。成本工程師審核申請單或確認單時，要注明審核意見，特別注意計價依據(jù)、計價方法是否合理和正確，具體審核內(nèi)容和意見參照5.9條。變更、洽商內(nèi)部審批及上線成本系統(tǒng)的統(tǒng)一要求5.1變更、洽商分申請階段、確認階段兩次線上系統(tǒng)審批。5.2變更、洽商申請單發(fā)起時“主題”欄中(OA系統(tǒng))/“名稱”欄中（成本系統(tǒng)）應(yīng)寫“***片區(qū)***項目****變更/洽商”格式進行規(guī)范命名，并按照申請單的要求準(zhǔn)備齊全附件。5.3對于變更、洽商申請已經(jīng)成本系統(tǒng)審核通過、實施完成、一審核價完成后的變更、洽商確認單/通知單審核的二次OA/成本流程發(fā)起時，“主題”欄中(OA系統(tǒng))/“名稱”欄中（成本系統(tǒng)）應(yīng)寫“***片區(qū)***項目****變更/洽商-(變更、洽商編號)確認單審核”；“變更原因”欄中應(yīng)注明：“***片區(qū)***項目****變更/洽商-(變更、洽商編號)申請”已于****年**月**日經(jīng)事業(yè)部/片區(qū)審核通過，現(xiàn)施工單位*****已經(jīng)按要求實施完成并通過現(xiàn)場驗收，片區(qū)成本部門已對施工單位上報的預(yù)算書完成審核，特報請事業(yè)部/片區(qū)領(lǐng)導(dǎo)審核該變更、洽商的確認單；原申請單申報時的預(yù)估金額是****元，本次施工單位上報的待審金額為****元，一審審核完成后確認金額為****元；請審核。5.4二次OA/成本流程發(fā)起時，“變更原因”欄中注明5.7條的說明即可，不要再重復(fù)一次審批時申請單中注明的變更原因，因為一次流程審批時已說明且已通過審批。5.5附件中要包括：該變更、洽商申請單審核通過的流程截屏圖、簽字到片區(qū)總的變更、洽商申請單、簽字齊全的記錄單/通知單、現(xiàn)場實際發(fā)生的工程量或臺班簽認單（如有）、驗收單（如有）、拆改前后的詳圖并標(biāo)注拆除范圍（如有）、完工前后前后的照片對比（如有）、施工單位上報的預(yù)算書（簽字或蓋章）、造價咨詢單位審核后說明單（簽字）、施工單位和監(jiān)理單位簽字的洽商變更確認單。5.6對于2萬元以上的變更、洽商，除注明（如有）外，上述附件缺一不可，特別是該變更、洽商申請單審核通過的流程截屏圖；對于2萬元以下的洽商變更，可以不要截屏圖，其它附件相同。5.7附件中的變更、洽商確認單上不需要甲方成本、項目經(jīng)理和片區(qū)總簽字；該部分簽字在二次成本系統(tǒng)流程審批通過后再簽字下發(fā)施工單位;5.8變更、洽商的核價相當(dāng)于洽商變更的結(jié)算，各成本人員和咨詢公司務(wù)必重視，嚴(yán)格把關(guān)；不合理的費用堅決不同意；任何數(shù)量、單價確認必須有依據(jù)，必須按合同約定的變更、洽商定價原則結(jié)算；需認價的主材要履行認價程序；施工單位的上報的預(yù)算書中要有編制說明，說明預(yù)算書編制依據(jù)、工作范圍、界面、工程量計算依據(jù)（采用何種定額組價）、人工主材計價依據(jù)（人工費、主材費價格、取費如何計?。?、取費依據(jù)、拆除方法（人工、機械）、廢物利用原則，是否符合合同約定。5.9成本或者咨詢公司的審核意見需要說明計價依據(jù)（與施工單位上報一致）或判定施工單位計價依據(jù)合理與否，是否符合合同約定；明確上報預(yù)算書中存在的問題；工程數(shù)量、定額套用、市場價和取費合理，申請單階段預(yù)估費用為*****元；確認單階段審核確認價*****元。辦理變更、洽商的部門分工及審核要點6.1設(shè)計部6.1.1負責(zé)配合設(shè)計變更發(fā)起所需設(shè)計院的協(xié)調(diào)工作，根據(jù)變更申請單的內(nèi)容負責(zé)完成設(shè)計變更通知單及變更圖紙資料，并對變更圖紙資料的真實性，可靠性，合理性負責(zé)；6.1.2負責(zé)組織重大變更、洽商的技術(shù)協(xié)商和處理；6.1.3對各類變更、洽商的技術(shù)方案的確定進行審核；6.1.4審核各類變更、洽商是否影響交樓標(biāo)準(zhǔn)。6.2項目部6.2.1負責(zé)設(shè)計變更、工程洽商的發(fā)起，經(jīng)辦人對變更、洽商的原始資料初步審查，對資料的真實性，可靠性，合理性，完整性負責(zé)；6.2.2填寫變更、洽商申請單，洽商記錄單，變更、洽商確認單；6.2.3明確洽商發(fā)生的依據(jù)及責(zé)任單位的認定；6.2.4變更、洽商涉及到拆改及可重復(fù)利用的材料時，在拆除前與施工單位談定材料的可重復(fù)利用情況及處理方法；6.2.5負責(zé)監(jiān)督變更、洽商的執(zhí)行，對于隱蔽工程和事后無法計算工程量的變更、洽商，組織成本管理人員、監(jiān)理單位、施工單位共同完成工程量的確認；6.3成本部6.3.1負責(zé)審核設(shè)計部、項目部提交的變更、洽商待審文件的完整性、真實性、合理性和合規(guī)性；6.3.2負責(zé)及時對變更、洽商進行成本預(yù)估，并確認是否計入結(jié)算，為決策提供依據(jù)；6.3.3與項目部共同確認等變更、洽商工程的計價原則（重點關(guān)注涉及拆改的變更、洽商）；6.3.4配合項目部現(xiàn)場確認隱蔽工程和事后無法計算工程量的變更、洽商的工程量；6.3.5負責(zé)對變更、洽商的結(jié)算費用進行審核；填寫洽商結(jié)算金額，由雙方代表進行最終的簽字確認作為附件；6.3.6片區(qū)內(nèi)《變更、洽商申請單》階段成本部門估價工作原則上在資料提交齊全的情況下不得超過3個工作日；《變更、洽商確認單》確認階段內(nèi)變更、洽商結(jié)算金額一審審核，成本部原則上在資料提交齊全的情況下不得超過10個工作日。6.3.7建立變更、洽商匯總臺賬，每月與設(shè)計部、項目部核對；6.3.8變更、洽商累計發(fā)生額