工程項目_簽證管理制度工程項目簽證管理制度一、總則為了加強(qiáng)工程項目的造價管理，規(guī)范工程簽證行為，確保工程簽證的真實性、合理性和有效性，保障工程項目的順利進(jìn)行，合理控制工程成本，特制定本工程項目簽證管理制度。本制度適用于公司所有在建及新建工程項目。二、工程簽證的定義及范圍工程簽證是指在施工過程中，承發(fā)包雙方根據(jù)合同約定，就工程施工過程中涉及合同價款之外的責(zé)任事件所做的簽認(rèn)證明。其范圍主要包括以下幾個方面：1.設(shè)計變更：由于設(shè)計單位對原施工圖紙和設(shè)計文件中所表達(dá)的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)的改變和修改而導(dǎo)致的工程內(nèi)容變化。例如，建筑結(jié)構(gòu)形式的調(diào)整、裝修標(biāo)準(zhǔn)的提高等。2.施工條件變化：因不可預(yù)見的自然條件或人為障礙等因素，如地下障礙物的處理、惡劣天氣導(dǎo)致的停工等，使得施工條件與原合同約定不符，需要進(jìn)行額外的工作或采取特殊的措施。3.合同約定的其他調(diào)整：按照合同條款規(guī)定，需要對工程價款、工期等進(jìn)行調(diào)整的事項，如材料價格的大幅波動、政策性調(diào)整等。三、工程簽證的管理職責(zé)1.建設(shè)單位-項目負(fù)責(zé)人：全面負(fù)責(zé)工程簽證的管理工作，組織相關(guān)人員對簽證事項進(jìn)行審核和確認(rèn)。協(xié)調(diào)施工單位、監(jiān)理單位之間的關(guān)系，確保簽證工作的順利進(jìn)行。-造價人員：負(fù)責(zé)對工程簽證的費(fèi)用進(jìn)行核算和審核，根據(jù)相關(guān)計價規(guī)范和合同約定，準(zhǔn)確計算簽證費(fèi)用。對簽證事項的合理性和費(fèi)用的準(zhǔn)確性進(jìn)行把關(guān)。-技術(shù)人員：對簽證事項的技術(shù)可行性和必要性進(jìn)行審查，提供技術(shù)支持和建議。審核簽證內(nèi)容是否符合設(shè)計要求和施工規(guī)范。2.監(jiān)理單位-總監(jiān)理工程師：對工程簽證進(jìn)行全面審查和監(jiān)督，確保簽證事項符合工程實際情況和合同要求。組織專業(yè)監(jiān)理工程師對簽證內(nèi)容進(jìn)行審核，簽署監(jiān)理意見。-專業(yè)監(jiān)理工程師：負(fù)責(zé)對所監(jiān)理范圍內(nèi)的工程簽證進(jìn)行現(xiàn)場核實和初步審核，對簽證事項的真實性、準(zhǔn)確性和合理性提出專業(yè)意見。3.施工單位-項目經(jīng)理：負(fù)責(zé)組織施工人員及時辦理工程簽證手續(xù)，確保簽證資料的完整性和準(zhǔn)確性。對簽證事項的實施情況進(jìn)行跟蹤和管理。-造價員：編制工程簽證費(fèi)用預(yù)算，配合建設(shè)單位和監(jiān)理單位進(jìn)行費(fèi)用審核。四、工程簽證的辦理流程1.提出申請施工單位在遇到需要簽證的事項時，應(yīng)在該事項發(fā)生后的規(guī)定時間內(nèi)（一般為24小時至48小時），向監(jiān)理單位和建設(shè)單位提出簽證申請。申請時應(yīng)提交詳細(xì)的簽證報告，包括簽證事項的原因、內(nèi)容、范圍、預(yù)計費(fèi)用等，并附相關(guān)的證明材料，如施工圖紙、照片、會議紀(jì)要等。2.現(xiàn)場核實監(jiān)理單位和建設(shè)單位在收到施工單位的簽證申請后，應(yīng)及時組織相關(guān)人員到現(xiàn)場進(jìn)行核實。專業(yè)監(jiān)理工程師和建設(shè)單位技術(shù)人員應(yīng)詳細(xì)了解簽證事項的實際情況，核對簽證報告中所描述的內(nèi)容是否與現(xiàn)場一致。對于涉及費(fèi)用的簽證事項，造價人員應(yīng)同時對現(xiàn)場的工程量進(jìn)行測量和記錄。3.審核與審批-監(jiān)理單位審核：專業(yè)監(jiān)理工程師在現(xiàn)場核實后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)（一般為2至3個工作日）完成對簽證申請的初步審核，并簽署意見?？偙O(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師的審核意見進(jìn)行復(fù)核，簽署最終的監(jiān)理意見。-建設(shè)單位審核：建設(shè)單位技術(shù)人員和造價人員對監(jiān)理單位審核后的簽證申請進(jìn)行進(jìn)一步審核。技術(shù)人員主要審核簽證事項的技術(shù)可行性和必要性，造價人員則對簽證費(fèi)用進(jìn)行詳細(xì)核算。審核完成后，將審核意見提交給項目負(fù)責(zé)人。-審批：項目負(fù)責(zé)人根據(jù)各部門的審核意見，對簽證申請進(jìn)行審批。對于金額較小的簽證事項（一般根據(jù)公司規(guī)定設(shè)定一個金額界限，如5萬元以下），項目負(fù)責(zé)人可直接審批；對于金額較大的簽證事項，應(yīng)提交公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。4.簽證確認(rèn)經(jīng)過審批后的簽證申請，由建設(shè)單位、監(jiān)理單位和施工單位三方共同簽署確認(rèn)。簽證單應(yīng)一式多份，各方各執(zhí)一份，作為工程結(jié)算的依據(jù)。五、工程簽證的計價原則1.合同中有適用或類似項目單價的如果合同中已有適用于簽證事項的項目單價，應(yīng)按照合同約定的單價計算簽證費(fèi)用；如果合同中有類似項目單價，可參照類似項目單價進(jìn)行調(diào)整計算。2.合同中沒有適用或類似項目單價的-由施工單位提出適當(dāng)?shù)膯蝺r：施工單位應(yīng)根據(jù)市場行情、施工成本等因素，提出合理的單價，并附詳細(xì)的單價分析表。-建設(shè)單位審核：建設(shè)單位造價人員對施工單位提出的單價進(jìn)行審核，可通過市場調(diào)研、詢價等方式確定合理的單價。雙方協(xié)商一致后，作為簽證費(fèi)用的計算依據(jù)。3.費(fèi)用調(diào)整對于因設(shè)計變更、施工條件變化等原因?qū)е碌暮炞C事項，除了計算直接費(fèi)用外，還應(yīng)考慮相關(guān)的間接費(fèi)用，如管理費(fèi)、利潤、規(guī)費(fèi)、稅金等。具體的費(fèi)用調(diào)整方法應(yīng)按照合同約定執(zhí)行。六、工程簽證的資料管理1.資料收集施工單位應(yīng)及時收集和整理與工程簽證相關(guān)的所有資料，包括簽證申請報告、證明材料、現(xiàn)場核實記錄、審核審批意見、簽證單等。資料應(yīng)真實、完整、清晰，并按照時間順序進(jìn)行編號和歸檔。2.資料保管建設(shè)單位、監(jiān)理單位和施工單位應(yīng)分別建立工程簽證資料檔案，指定專人負(fù)責(zé)保管。資料檔案應(yīng)妥善保存，防止丟失、損壞或篡改。3.資料查閱與使用在工程結(jié)算、審計等過程中，相關(guān)人員需要查閱工程簽證資料時，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行申請和登記。未經(jīng)授權(quán)，不得擅自查閱、復(fù)制或使用工程簽證資料。七、工程簽證的監(jiān)督與考核1.監(jiān)督檢查公司審計部門和工程管理部門應(yīng)定期對工程項目的簽證情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。檢查內(nèi)容包括簽證辦理流程是否規(guī)范、簽證資料是否完整、簽證費(fèi)用是否合理等。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時要求相關(guān)單位進(jìn)行整改。2.考核評價公司將工程簽證管理工作納入項目績效考核體系，對建設(shè)單位、監(jiān)理單位和施工單位在簽證管理方面的表現(xiàn)進(jìn)行考核評價。對于簽證管理工作規(guī)范、費(fèi)用控制合理的單位和個人，給予表彰和獎勵；對于簽證管理混亂、存在違規(guī)行為的單位和個人，給予批評和處罰。八、特殊情況處理1.緊急情況處理在施工過程中，如遇到緊急情況需要立即進(jìn)行簽證事項的處理，施工單位可先進(jìn)行施工，但應(yīng)在緊急情況發(fā)生后的24小時內(nèi)以書面形式向監(jiān)理單位和建設(shè)單位報告，并在48小時內(nèi)補(bǔ)辦簽證手續(xù)。2.爭議解決在工程簽證過程中，如建設(shè)單位、監(jiān)理單位和施工單位之間對簽證事項的內(nèi)容、費(fèi)用等存在爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可按