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文檔簡介
2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷包第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,錯誤的是()。
A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的,期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排
B.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機制,并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立
C.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門,對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理
D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)
【答案】:D
【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定,對各選項逐一分析。選項A當期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時,期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排,這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨立可以避免不同業(yè)務(wù)崗位之間的不當關(guān)聯(lián)和干擾;信息隔離能夠防止敏感信息的不當傳播和利用,減少利益沖突的可能性;人員回避則能進一步保證業(yè)務(wù)處理的公正性和客觀性。所以該選項表述正確。選項B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機制,并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立,這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務(wù)進行有效隔離,降低利益沖突發(fā)生的風險,確保各項業(yè)務(wù)能夠獨立、公正地開展。所以該選項表述正確。選項C期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理,這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督,提高投資咨詢業(yè)務(wù)的管理效率和質(zhì)量,更好地防范利益沖突。所以該選項表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務(wù),并非絕對不得對外提供。所以該選項表述錯誤。綜上,本題答案選D。2、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定,是否回避,由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的()個工作日內(nèi)做出決定。
A.1
B.3
C.5
D.7
【答案】:C
【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于回避申請決定時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,是否回避,由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定。因此,本題正確答案為C選項。3、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐()。
A.巡視員
B.督察員
C.審計員
D.營業(yè)員
【答案】:B
【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施相關(guān)知識。選項A,巡視員是國家公務(wù)員的一種非領(lǐng)導職務(wù),主要職責并非派駐到期貨交易所進行相關(guān)工作,所以該選項不符合要求。選項B,中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責,對期貨交易所相關(guān)工作進行監(jiān)督檢查等,該選項正確。選項C,審計員主要負責對單位的財務(wù)等進行審計工作,并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的常規(guī)人員,所以該選項不正確。選項D,營業(yè)員一般是商業(yè)場所負責銷售等工作的人員,與中國證監(jiān)會派駐到期貨交易所的人員類型毫無關(guān)聯(lián),所以該選項錯誤。綜上,答案選B。4、申請期貨公司首席風險官的任職資格,應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:B"
【解析】本題主要考查申請期貨公司首席風險官任職資格的相關(guān)條件。申請期貨公司首席風險官的任職資格,需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,并且要擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)一定年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,該年限不少于2年,所以本題答案選B。"5、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán),情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
A.1%
B.3%
C.4%
D.5%
【答案】:D
【解析】本題考查的是未經(jīng)中國證監(jiān)會批準擅自持有期貨公司一定比例以上股權(quán)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領(lǐng)域,對于期貨公司股權(quán)持有有嚴格的規(guī)范,以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選D選項。6、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自()起施行。
A.2007年4月15日
B.2003年7月1日
C.1999年9月1日
D.1995年10月25日
【答案】:A"
【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間?,F(xiàn)行《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行,所以正確答案是A選項。其中,B選項2003年7月1日并非該條例施行時間;C選項1999年9月1日也不符合該條例施行時間;D選項1995年10月25日同樣不是該條例的施行時間。"7、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,其合同履行地為()。
A.期貨公司住所地
B.期貨交易所住所地
C.交倉所在地
D.客戶住所地
【答案】:B
【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的確定。在期貨交易中,期貨交易所作為交易的核心組織和管理機構(gòu),對實物交割相關(guān)活動進行集中監(jiān)管和協(xié)調(diào)。實物交割的流程、規(guī)則等都圍繞期貨交易所來制定和執(zhí)行。當因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時,以期貨交易所住所地作為合同履行地,有利于明確管轄、便于調(diào)查取證以及高效處理糾紛。而期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)活動的場所,與實物交割糾紛的直接關(guān)聯(lián)性較??;交倉所在地雖然與實物存放有一定聯(lián)系,但缺乏統(tǒng)一明確的規(guī)范和管理機制;客戶住所地則因客戶分布廣泛且不具有在實物交割中的核心地位,不能作為確定合同履行地的合理選擇。因此,因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,其合同履行地為期貨交易所住所地,答案選B。8、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責,期貨從業(yè)人員信息和資料的,()應(yīng)當按照要求及時提供。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.公安機關(guān)
D.期貨交易所
【答案】:A
【解析】本題主要考查在中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責時,對于期貨從業(yè)人員信息和資料,應(yīng)按要求及時提供的主體。選項A,期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織,有義務(wù)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作,當監(jiān)管部門履行職責需要期貨從業(yè)人員信息和資料時,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供,所以該選項正確。選項B,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是履行監(jiān)管職責的主體,并非提供相關(guān)信息和資料的主體,所以該選項錯誤。選項C,公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作,一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供,所以該選項錯誤。選項D,期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù),雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息,但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體,所以該選項錯誤。綜上,答案選A。9、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任,由()承擔。
A.期貨公司
B.期貨公司總經(jīng)理
C.直接負責的主管人員
D.從業(yè)人員本人
【答案】:A
【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生民事責任的承擔主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任,由期貨公司承擔。這是因為從業(yè)人員是在公司的授權(quán)和業(yè)務(wù)框架內(nèi)開展工作,其行為代表了公司,所以相應(yīng)的民事責任應(yīng)由公司來承擔。選項B,期貨公司總經(jīng)理雖然在公司管理中負有重要職責,但并不直接對從業(yè)人員在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責任負責。選項C,直接負責的主管人員主要是對業(yè)務(wù)管理等方面承擔相應(yīng)職責,并非民事責任的直接承擔主體。選項D,從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務(wù)時,其行為是職務(wù)行為,并非由其個人承擔由此產(chǎn)生的民事責任。綜上,正確答案是A。10、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括()。
A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行
C.提高金融期貨交易量
D.保護投資者合法權(quán)益
【答案】:C"
【解析】建立金融期貨投資者適當性制度主要是為了構(gòu)建科學合理的市場規(guī)則與制度體系,保障市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行,同時注重對投資者合法權(quán)益的保護。選項A中,建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,是投資者適當性制度的重要內(nèi)容,通過對客戶進行全面了解和分類管理,能夠為不同類型的投資者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務(wù),從而保障市場的有序運行,這是該制度建立的目的之一;選項B,保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是投資者適當性制度建立的核心目標之一,通過對投資者資格的篩選和管理,可以防止不具備相應(yīng)風險承受能力的投資者盲目進入市場,降低市場的潛在風險,促進市場的穩(wěn)定發(fā)展;選項D,保護投資者合法權(quán)益是金融市場監(jiān)管的重要原則,投資者適當性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風險和收益特征,避免其因信息不對稱而遭受損失,有力地保護了投資者的合法權(quán)益。而選項C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當性制度的目的,該制度重點在于保障市場秩序和保護投資者,而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"11、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理,依法履行的職責的是()。
A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督
C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解
【答案】:D
【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責。選項A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況,是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過對信息公開情況的監(jiān)督檢查,能夠保證期貨市場交易信息的透明度和真實性,維護市場的公平、公正、公開,保護投資者的合法權(quán)益,因此該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督,有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為,確保期貨業(yè)協(xié)會能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務(wù)會員、促進行業(yè)發(fā)展等方面的作用,所以該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項C對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處,是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)維護期貨市場秩序的重要手段。通過查處違法行為,可以打擊市場中的不正當競爭、欺詐等行為,保障期貨市場的穩(wěn)定運行,該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解,通常是期貨業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織的職責范疇。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場主體的合規(guī)運營等方面,而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作,所以該選項不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行的職責。綜上,答案選D。12、某期貨公司成立于2010年6月,注冊資本金為8000萬元,甲公司出資480萬元,為其第五大股東,則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占()。
A.由公司章程自由約定
B.20%
C.6%
D.5%
【答案】:C
【解析】本題可根據(jù)甲公司的出資額與期貨公司注冊資本金來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為8000萬元,甲公司出資480萬元。在計算股東表決權(quán)占比時,通常按照股東的出資比例來確定。那么甲公司的出資比例(即其在期貨公司股東會的表決權(quán)占比)為:甲公司出資額÷期貨公司注冊資本金×100%,即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占6%,答案選C。13、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,公司凈資產(chǎn)為3000萬元,負債(不含客戶利益)為1000萬元。在計算期末凈資本時,假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元,負債調(diào)整值為300萬元,客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為()。
A.2800萬元
B.2700萬元
C.2900萬元
D.2100萬元
【答案】:B
【解析】本題可根據(jù)期貨公司期末凈資本的計算公式來求解。期貨公司期末凈資本的計算公式為:期末凈資本=期末凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應(yīng)追加的保證金。題目中給出公司凈資產(chǎn)為3000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元,負債調(diào)整值為300萬元,客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)值代入公式可得:期末凈資本=3000-500+300-100。先計算3000-500=2500萬元,再計算2500+300=2800萬元,最后計算2800-100=2700萬元。所以該公司期末凈資本為2700萬元,答案選B。14、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的,期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起()
A.15
B.10
C.5
D.3
【答案】:C"
【解析】這道題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時開立賬戶的相關(guān)規(guī)定。具體來說是要確定期貨公司自開立賬戶之日起應(yīng)遵循的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的,期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起5日進行相應(yīng)操作,所以本題答案選C。"15、根據(jù)《期貨交易管理條例》,審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是()
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.國務(wù)院財政部門
【答案】:C
【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來判斷審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)。選項A:國務(wù)院商務(wù)主管部門國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)工作,并非負責審批設(shè)立期貨交易所,所以選項A錯誤。選項B:中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織,其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策,制定行業(yè)自律規(guī)則等,不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán),所以選項B錯誤。選項C:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理,審批設(shè)立期貨交易所是其職責之一,所以選項C正確。選項D:國務(wù)院財政部門國務(wù)院財政部門主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施,負責管理中央各項財政收支等財政方面的工作,與審批設(shè)立期貨交易所無關(guān),所以選項D錯誤。綜上,答案選C。16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對()高度負責、誠實守信、恪盡職守。
A.主管部門
B.所在機構(gòu)的股東
C.期貨交易各方
D.中國證監(jiān)會
【答案】:C
【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A主管部門主要負責對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求,但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》重點強調(diào)的并非是對主管部門高度負責,所以該選項不符合規(guī)定,予以排除。選項B所在機構(gòu)的股東是所在機構(gòu)的權(quán)益所有者,期貨從業(yè)人員需要維護所在機構(gòu)的整體利益,但這并非準則中所強調(diào)的執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當高度負責的對象,所以該選項也不正確,排除。選項C期貨交易涉及多方參與主體,如期貨交易者、期貨經(jīng)紀公司等?!镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》明確規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責、誠實守信、恪盡職守,這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進行,維護市場的正常秩序和各方的合法權(quán)益,該選項符合要求。選項D中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu),期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定,但準則中強調(diào)的重點不是對中國證監(jiān)會負責,所以該選項不合適,排除。綜上,正確答案是C。17、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中,正確的是()。
A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪
B.任某挪用保證金的行為屬個人行為,獨立承擔刑事責任
C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪,如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪
D.如期貨公司開除任某,任某可以不承擔刑事責任
【答案】:B
【解析】本題可根據(jù)對挪用期貨交易保證金行為性質(zhì)的理解,對各選項進行逐一分析。選項A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的依法應(yīng)當承擔刑事責任的危害社會的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個人行為,并非代表單位意志、以單位名義實施的,不屬于職務(wù)行為,不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B任某擅自挪用期貨交易保證金,這一行為是其個人的自主行為,與單位無關(guān),需要獨立承擔相應(yīng)的刑事責任。因此選項B正確。選項C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪,挪用本單位資金同樣構(gòu)成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關(guān)犯罪構(gòu)成要件,不能判定不構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D刑事責任是由犯罪行為決定的,只要實施了犯罪行為,就應(yīng)當承擔相應(yīng)的刑事責任,并不會因為期貨公司開除任某而免除其刑事責任。所以選項D錯誤。綜上,本題正確答案是B。18、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行()。
A.自律管理
B.行政管理
C.業(yè)務(wù)管理
D.監(jiān)督管理
【答案】:A
【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織,其主要職責是通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等,對期貨從業(yè)人員進行自我約束和管理,促進期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”,符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則,對會員及從業(yè)人員的行為進行規(guī)范和監(jiān)督,促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守,實現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權(quán)力,按照行政方式來進行管理,中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān),不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務(wù)管理”表述過于寬泛,沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機構(gòu)對特定對象進行的監(jiān)管活動,而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側(cè)重于自律層面,與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上,中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,答案選A。19、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.1
B.2
C.5
D.6
【答案】:C
【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時對配備具有期貨從業(yè)人員資格業(yè)務(wù)人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。選項A的1名不符合公司總部人員數(shù)量要求;選項B的2名通常是擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所需人員數(shù)量,并非公司總部至少配備數(shù)量;選項D的6名超出了公司總部至少配備的規(guī)定數(shù)量。所以本題正確答案是C。20、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于()名。
A.2
B.1
C.3
D.4
【答案】:B
【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時,對具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項。21、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度,結(jié)算擔保金屬于()所有。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.結(jié)算會員
D.中國證監(jiān)會
【答案】:C"
【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所建立的結(jié)算擔保金制度,結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員繳納的,其所有權(quán)屬于結(jié)算會員。選項A,期貨交易所主要是提供交易場所等相關(guān)服務(wù)和進行管理,結(jié)算擔保金并非屬于期貨交易所;選項B,期貨公司是代理客戶進行期貨交易等業(yè)務(wù)的中介機構(gòu),結(jié)算擔保金與期貨公司的所屬關(guān)系不對應(yīng);選項D,中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構(gòu),并非結(jié)算擔保金的所有者。所以本題正確答案是C。"22、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。
A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告
D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議
【答案】:D
【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍,對各選項進行逐一分析。選項A:主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色,需要主持股東大會、董事會會議,以確保會議的順利進行和有效決策,并負責董事會的日常工作安排與協(xié)調(diào),該選項屬于董事長的職權(quán)范疇。選項B:組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作專門委員會在公司制期貨交易所的運營和決策中起著重要作用,董事長需要對這些專門委員會的工作進行組織和協(xié)調(diào),使各委員會能夠高效協(xié)作,共同為交易所的發(fā)展服務(wù),此選項也是董事長的職權(quán)之一。選項C:檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告董事長有責任監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況,通過檢查實施情況,能夠及時發(fā)現(xiàn)問題并向董事會報告,以便董事會根據(jù)實際情況做出進一步的決策或調(diào)整,這是董事長履行管理職責的重要體現(xiàn),屬于其職權(quán)范圍。選項D:組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責,而非董事長的職權(quán)。所以該選項符合題意。綜上,本題答案選D。23、期貨公司借入次級債務(wù)的,可以將所借入的次級債務(wù)()。
A.按照規(guī)定計入總資本
B.按照規(guī)定計入風險資本
C.按照規(guī)定計入凈資本
D.按照規(guī)定計入注冊資本
【答案】:C
【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務(wù)的會計處理規(guī)定。選項A分析總資本反映的是公司所有資本的總和,包括股權(quán)資本、債務(wù)資本等。次級債務(wù)雖然屬于債務(wù)的一種,但不能簡單地按照規(guī)定計入總資本,因為總資本的計算有其特定的范圍和方式,次級債務(wù)的處理有專門針對凈資本的規(guī)定,所以選項A錯誤。選項B分析風險資本是基于公司面臨的各類風險而提取的資本準備,用于應(yīng)對潛在的風險損失。次級債務(wù)主要不是用于調(diào)整風險資本的計算,其與風險資本的核算沒有直接對應(yīng)關(guān)系,所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司借入次級債務(wù)的,可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計入凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標,次級債務(wù)計入凈資本有助于更準確地反映期貨公司的實際資本實力和風險承受能力,所以選項C正確。選項D分析注冊資本是公司在登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額,一經(jīng)確定通常具有相對穩(wěn)定性,不能隨意將借入的次級債務(wù)計入注冊資本。注冊資本的變更需要遵循嚴格的法律程序和規(guī)定,所以選項D錯誤。綜上,本題正確答案是C。24、會員單位應(yīng)當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則,嚴格執(zhí)行投資者()制度。
A.一致性
B.適當性
C.謹慎性
D.廣泛性
【答案】:B"
【解析】本題考查期貨從業(yè)相關(guān)制度的知識?!镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確要求,會員單位應(yīng)當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。投資者適當性制度是指金融機構(gòu)在向客戶銷售金融產(chǎn)品、提供金融服務(wù)時,根據(jù)客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標等因素,評估客戶的風險承受能力,并將合適的金融產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的客戶的制度,旨在保護投資者合法權(quán)益,促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項A一致性并非期貨行業(yè)針對投資者的特定制度;選項C謹慎性一般是會計核算等領(lǐng)域的原則;選項D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對投資者的相關(guān)制度內(nèi)容。所以本題正確答案為B。"25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處()萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】:B
【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益時的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。所以本題正確答案是B。26、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員,自取得任職資格之日起()個工作日內(nèi)未在期貨公司任職,其任職資格自動失效。
A.15
B.20
C.30
D.60
【答案】:C"
【解析】本題考查申請期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī),申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員,自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職,其任職資格自動失效。所以本題應(yīng)選擇C選項。"27、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】:B
【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格限制條件中時間規(guī)定的記憶?!镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定,因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B選項。28、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時,應(yīng)當及時(),并注意防范投資者的信用風險。
A.向所在機構(gòu)報告
B.向期貨交易所報告
C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案】:A
【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中關(guān)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時,應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風險。所在機構(gòu)對從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動進行管理和監(jiān)督,能夠及時采取措施防范風險,所以向所在機構(gòu)報告是合理且恰當?shù)淖龇?。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作;中國證監(jiān)會派出機構(gòu)側(cè)重于對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管;中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作。這些機構(gòu)雖然在期貨市場監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用,但相比之下,從業(yè)人員首先應(yīng)向所在機構(gòu)報告投資者的不誠信行為。綜上所述,答案選A。29、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》,期貨公司分支機構(gòu)終止的,應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的(),結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。
A.客戶資產(chǎn)
B.工作人員工資和勞務(wù)合同
C.營業(yè)場所和設(shè)施
D.交易賬戶和客戶編碼
【答案】:A
【解析】本題考查期貨公司分支機構(gòu)終止時的處理事項。解題的關(guān)鍵在于依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確期貨公司分支機構(gòu)終止時應(yīng)妥善處理的核心內(nèi)容。選項A:客戶資產(chǎn)客戶資產(chǎn)是期貨公司運營中極為重要的部分,當期貨公司分支機構(gòu)終止時,先行妥善處理客戶資產(chǎn),能夠保障客戶的合法權(quán)益,避免客戶資產(chǎn)因分支機構(gòu)終止而出現(xiàn)風險,同時也是結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的重要基礎(chǔ)和必要步驟,故該選項正確。選項B:工作人員工資和勞務(wù)合同雖然妥善處理工作人員工資和勞務(wù)合同也是分支機構(gòu)終止時需要處理的事項,但相較于客戶資產(chǎn),它并非最核心、最關(guān)鍵的先行處理內(nèi)容。工作人員相關(guān)問題主要涉及內(nèi)部人事管理和勞動權(quán)益保障方面,并非分支機構(gòu)業(yè)務(wù)處理和終止經(jīng)營活動的首要關(guān)鍵因素,所以該選項錯誤。選項C:營業(yè)場所和設(shè)施營業(yè)場所和設(shè)施的處理,如場地的租賃解約、設(shè)施的處置等,屬于分支機構(gòu)終止后的后續(xù)收尾工作內(nèi)容。它并不影響分支機構(gòu)業(yè)務(wù)是否能夠順利結(jié)清以及經(jīng)營活動能否合法終止的關(guān)鍵環(huán)節(jié),因此不是先行需要妥善處理的內(nèi)容,該選項錯誤。選項D:交易賬戶和客戶編碼交易賬戶和客戶編碼與客戶資產(chǎn)緊密相關(guān),但它們主要是客戶資產(chǎn)交易和管理的一種載體或標識。在處理分支機構(gòu)終止時,本質(zhì)上還是要先保障客戶資產(chǎn)的安全和妥善安置,而不是單純針對交易賬戶和客戶編碼進行處理,所以該選項錯誤。綜上,答案選A。30、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計師事務(wù)所審計后,報送()。
A.中國證監(jiān)會和財政部
B.財務(wù)部
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
【答案】:A
【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)編報報告的報送對象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口,可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時,補償投資者保證金損失的專項基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴格的監(jiān)督和審查。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。財政部是國務(wù)院組成部門,主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施等。期貨投資者保障基金管理機構(gòu)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計師事務(wù)所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部,以便這兩個重要部門對保障基金的情況進行全面了解和監(jiān)督,確保保障基金的規(guī)范運作和合理使用。而選項B僅提及財務(wù)部,表述不準確且不完整;選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理;選項D期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)等,它們并非接收保障基金相關(guān)報告的主體。所以本題正確答案是A。31、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約,期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利,期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司可作為()參加訴訟。
A.原告
B.被告
C.第三人
D.證人
【答案】:C
【解析】本題可根據(jù)各訴訟參與角色的定義和題干中的相關(guān)情況來分析期貨公司在訴訟中應(yīng)扮演的角色。選項A分析原告是指為維護自己或自己所管理的他人的民事權(quán)益,而以自己名義向法院起訴,從而引起民事訴訟程序發(fā)生的人。在本題中,是客戶直接起訴期貨交易所,客戶是基于自身權(quán)益受損而提起訴訟的主體,所以原告是客戶,并非期貨公司,A選項錯誤。選項B分析被告是指被訴稱侵犯了原告民事權(quán)益,由人民法院通知應(yīng)訴的人。在本題所描述的訴訟中,客戶起訴的對象是期貨交易所,即期貨交易所是被客戶認為侵犯了其權(quán)益而被訴的一方,所以被告是期貨交易所,并非期貨公司,B選項錯誤。選項C分析第三人是指對于已經(jīng)開始的訴訟,以該訴訟的原被告為被告提出獨立的訴訟請求,或者由該訴訟中的原告或者被告引進后主張獨立的利益,或者為了自己的利益,輔助該訴訟一方當事人進行訴訟的參加人。在本題中,期貨公司雖然不是原告和被告,但該訴訟結(jié)果與期貨公司有一定關(guān)聯(lián),當客戶直接起訴期貨交易所時,期貨公司可作為第三人參加訴訟,C選項正確。選項D分析證人是指知道案件事實情況并向司法行政機關(guān)提供證言的人。證人通常是了解案件情況的第三方,以客觀陳述其所知事實為主要職責。而期貨公司在該事件中有其自身的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,并非單純以知曉案件情況來提供證言,所以期貨公司不能作為證人參加訴訟,D選項錯誤。綜上,答案選C。32、期貨交易所應(yīng)當按照()的比例提取風險準備金,風險準備金應(yīng)當單獨核算,專戶存儲。
A.交易保證金的10%
B.結(jié)算準備金的20%
C.手續(xù)費收入的20%
D.經(jīng)營利潤的30%
【答案】:C
【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中,為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險,保障市場的穩(wěn)定運行,期貨交易所需要提取風險準備金。《期貨交易管理條例》規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金,且風險準備金應(yīng)當單獨核算,專戶存儲。選項A,交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金,是已被合約占用的保證金,并非提取風險準備金的依據(jù)。選項B,結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金,是未被合約占用的保證金,也不是提取風險準備金的標準。選項D,經(jīng)營利潤是期貨交易所的盈利情況,與風險準備金提取比例并無直接關(guān)聯(lián)。綜上,正確答案是C。33、張某為某期貨公司職員,9月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個月后,該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司()。
A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定
B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會備案
C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告
D.行為違法,證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理
【答案】:D
【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,對該期貨公司的行為進行分析,從而判斷各選項的正確性。選項A分析根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,期貨公司的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,期貨公司應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。在本題中,張某9月1日因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,而期貨公司一個月后才向協(xié)會報告,已超過規(guī)定的10個工作日,所以該期貨公司的行為不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定,選項A錯誤。選項B分析題干重點強調(diào)的是期貨公司未按照規(guī)定的時間向協(xié)會報告這一關(guān)鍵問題,而不是是否在期貨協(xié)會備案的問題,并且按照規(guī)定是需要在規(guī)定時間內(nèi)向協(xié)會報告,并非簡單的備案,所以選項B不符合題意。選項C分析法規(guī)中并未規(guī)定期貨公司需要在自己的網(wǎng)站上公告從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項,所以該期貨公司沒有在自己網(wǎng)站上公告的法定義務(wù),選項C錯誤。選項D分析由于該期貨公司未按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的時間向協(xié)會報告從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項,其行為違法。按照《期貨交易管理條例》第七十條,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對違法的期貨公司進行相應(yīng)處理,所以證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理該期貨公司的違法行為,選項D正確。綜上,答案選D。34、2014年6月,經(jīng)人介紹,甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書,但未由其簽字確認。2014年6月,王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。2014年8月,王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關(guān)于期貨交易風險說明書的表述中,正確的是()。
A.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為,監(jiān)管機構(gòu)可對其處罰
B.王某未簽字確認風險說明書,期貨經(jīng)紀合同不生效
C.經(jīng)辦人應(yīng)當被開除
D.期貨公司向王某出示風險說明書即可,無須王某簽字確認
【答案】:A
【解析】本題主要圍繞期貨交易風險說明書相關(guān)規(guī)定,對各選項進行分析判斷。選項A:依據(jù)相關(guān)期貨監(jiān)管規(guī)定,期貨公司有責任嚴格按照程序讓客戶簽字確認風險說明書,這是保障客戶知情權(quán)和規(guī)范業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行此規(guī)定,監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對其進行處罰,所以該項表述正確。選項B:雖然期貨交易風險說明書需客戶簽字確認,但這并非是期貨經(jīng)紀合同生效的必要條件。合同的生效與否要綜合考慮多方面因素,如合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、雙方是否達成真實意思表示等,故該項表述錯誤。選項C:經(jīng)辦人未讓客戶簽字確認風險說明書,這屬于工作中的操作失誤,但并不意味著就一定要被開除。公司可以根據(jù)內(nèi)部規(guī)定和具體情節(jié),對經(jīng)辦人進行相應(yīng)的教育、警告、罰款等處理,所以該項表述錯誤。選項D:期貨公司向客戶出示風險說明書只是第一步,更重要的是要讓客戶簽字確認,以證明客戶已經(jīng)了解并知曉期貨交易的風險。簽字確認是一個具有法律意義的行為,能有效保障客戶和期貨公司雙方的權(quán)益,因此該項表述錯誤。綜上,正確答案是A。35、期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后()個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。
A.5
B.3
C.2
D.1
【答案】:B"
【解析】本題主要考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告,所以正確答案是B選項。"36、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化,應(yīng)及時告知()。
A.經(jīng)營機構(gòu)
B.期貨協(xié)會
C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.期貨交易所
【答案】:A"
【解析】本題主要考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在滿足認定要求的條件發(fā)生變化時,有義務(wù)及時將該情況告知相關(guān)主體。經(jīng)營機構(gòu)是與投資者直接進行業(yè)務(wù)往來、對投資者情況進行管理和服務(wù)的主體,投資者情況的變化會直接影響經(jīng)營機構(gòu)對其風險承受能力、投資資格等方面的判斷和管理,所以當專業(yè)投資者條件發(fā)生變化時,應(yīng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。而期貨協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面的工作;中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要側(cè)重于對轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法;期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù),它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。因此,答案選A。"37、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于()年。
A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】:D
【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限。在金融等領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)定中,為了保證經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)的可追溯性和合規(guī)性,對其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等資料,因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義,規(guī)定了較長的保存期限。選項A,3年的保存期限相對較短,不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計、監(jiān)管等需求,不能有效保障相關(guān)信息資料的完整性和可追溯性,故A項錯誤。選項B,5年的保存期限雖然比3年有所延長,但對于一些較為重要的經(jīng)營機構(gòu)適當性義務(wù)履行相關(guān)信息來說,仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況,無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求,故B項錯誤。選項C,10年的保存期限有一定的合理性,但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴格要求,20年的保存期限能更好地確保信息在較長時間內(nèi)得以妥善保留,以應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種情況,故C項錯誤。選項D,20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料在較長時間內(nèi)可查、可用,滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計以及應(yīng)對各種潛在法律糾紛等方面的需要,所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年,D項正確。綜上,答案選D。38、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)(),根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性,確定各項評估因素的分值和權(quán)重,建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系。
A.適當性綜合評估表
B.風險說明書
C.風險等級評估表
D.投資意見書
【答案】:C
【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)操作中應(yīng)制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準確理解每個選項的含義,并結(jié)合題干中關(guān)于確定評估因素分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級對應(yīng)關(guān)系的描述來進行判斷。選項A:適當性綜合評估表“適當性綜合評估表”主要側(cè)重于對投資者與產(chǎn)品或服務(wù)是否匹配進行綜合評估,重點在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配度,而非單純針對產(chǎn)品或服務(wù)本身的風險等級進行評估,所以該選項不符合題干要求。選項B:風險說明書“風險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風險情況,是對風險的一種陳述性文件,并不用于確定各項評估因素的分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級的對應(yīng)關(guān)系,故該選項也不正確。選項C:風險等級評估表“風險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性,確定各項評估因素的分值和權(quán)重,進而建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系,這與題干描述完全相符,所以該選項正確。選項D:投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件,并非用于對產(chǎn)品或服務(wù)本身進行風險等級評估的工具,因此該選項不符合題意。綜上,本題的正確答案是C。39、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。
A.5
B.20
C.15
D.10
【答案】:D"
【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告紀律懲戒決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。因此本題正確答案是D選項。"40、期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當按照()相關(guān)規(guī)定,辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.外匯管理部門
D.工商管理部門
【答案】:C
【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)在相關(guān)手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項A:中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會主要是對證券期貨市場進行監(jiān)管,負責制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則,對市場主體的準入、運營等進行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)并非由其直接負責規(guī)定和辦理,故A選項錯誤。選項B:中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織,主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務(wù)培訓、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等,并不負責外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)相關(guān)規(guī)定,所以B選項錯誤。選項C:外匯管理部門外匯管理部門負責制定和執(zhí)行國家外匯管理政策,管理外匯市場,監(jiān)督外匯收支活動。期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時,涉及到外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯等外匯相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)按照外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定辦理,故C選項正確。選項D:工商管理部門工商管理部門主要負責市場主體的登記注冊、市場秩序的維護、商標管理、廣告監(jiān)管等工作,與外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)無關(guān),因此D選項錯誤。綜上,本題答案選C。41、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的,對該交易造成客戶的損失,()應(yīng)承擔賠償責任,客戶予以追認的除外。
A.客戶
B.期貨公司
C.客戶和期貨公司共同
D.投資者保障基金委員會
【答案】:B
【解析】本題主要考查在期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令方式未作約定或約定不明確,且期貨公司無法證明交易依據(jù)客戶指令進行時,交易損失賠償責任的承擔主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,當期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確,同時期貨公司又不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的,在這種情況下,除非客戶予以追認,否則對該交易造成客戶的損失,應(yīng)由期貨公司承擔賠償責任。選項A,客戶在這種情況下,并沒有過錯或需要承擔賠償責任的情形,所以客戶無需承擔賠償責任,A選項錯誤。選項B,基于上述規(guī)定,期貨公司因不能證明交易依據(jù)客戶指令進行,應(yīng)當承擔賠償責任,B選項正確。選項C,這里不存在客戶和期貨公司共同承擔賠償責任的情況,責任主體明確為期貨公司,C選項錯誤。選項D,投資者保障基金委員會是在特定風險情況下用于保障投資者權(quán)益的機構(gòu),并非本次交易損失的賠償責任主體,D選項錯誤。綜上,本題正確答案是B。42、交割倉庫可以有下列()行為。
A.出具虛假倉單
B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫
C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D.進行貨物驗收
【答案】:D
【解析】此題考查對交割倉庫行為規(guī)范的理解。選項A,出具虛假倉單屬于嚴重違規(guī)行為,這會對期貨交易的公平、公正以及市場秩序造成極大的破壞,會誤導市場參與者做出錯誤決策,損害他人利益,所以交割倉庫不能有此行為。選項B,違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫,這破壞了期貨交易的正常流程與秩序,影響了市場的流動性和效率,干擾了期貨市場的正常運行,因此交割倉庫不可以這樣做。選項C,泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密,會損害相關(guān)市場主體的利益,破壞市場的信任環(huán)境,不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展,所以該行為也是被禁止的。選項D,進行貨物驗收是交割倉庫的正常職責和必要工作流程,通過貨物驗收能夠保證交割商品的質(zhì)量和數(shù)量符合規(guī)定,保障期貨交易的順利進行,所以這是交割倉庫可以實施的行為。綜上,答案選D。43、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司應(yīng)當根據(jù)()的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理,在計算凈資本時按照一定比例扣減,并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。
A.預計負債
B.或有事項
C.或有資產(chǎn)
D.負債
【答案】:B
【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于期貨公司會計處理及凈資本計算時的相關(guān)規(guī)定。選項A:預計負債預計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債,它是或有事項的一種結(jié)果體現(xiàn)。題干強調(diào)的是要依據(jù)某類情況的性質(zhì)、涉及金額等多方面進行會計處理并在計算凈資本時扣減等,預計負債過于具體,不能涵蓋所有需進行此類處理的情況,所以該選項不符合題意。選項B:或有事項或有事項是指過去的交易或者事項形成的,其結(jié)果須由某些未來事項的發(fā)生或不發(fā)生才能決定的不確定事項。期貨公司對于或有事項,需要根據(jù)其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理,在計算凈資本時按照一定比例扣減,并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。該選項符合規(guī)定要求。選項C:或有資產(chǎn)或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn),其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。與題干要求根據(jù)相關(guān)事項進行會計處理并扣減凈資本的表述不契合,本題重點是對可能帶來損失的情況進行處理,而不是或有資產(chǎn),所以該選項不正確。選項D:負債負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)。它是一種確定的會計要素,與題干中強調(diào)的依據(jù)不確定事項的多方面情況進行處理的要求不相符,所以該選項也不合適。綜上,答案選B。44、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司做出如下處理()。
A.核減凈資本
B.核增凈資本
C.核減凈資產(chǎn)
D.核增凈資產(chǎn)
【答案】:A
【解析】本題主要考查期貨公司未能準確確認預計負債時,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的處理措施。首先,依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時,這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理評估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標,反映了期貨公司的風險承受能力。如果期貨公司未能準確確認預計負債,會導致其實際面臨的風險被低估,進而使得凈資本的計算不準確,可能虛高。為了保證風險監(jiān)管指標能準確反映期貨公司的真實風險狀況,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準確確認預計負債導致的風險狀況不符;凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負債以后的凈額,題干重點強調(diào)的是預計負債對凈資本的影響,而非凈資產(chǎn),所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對該情形的處理要求。綜上,答案選A。45、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起()內(nèi),期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。
A.3日
B.7日
C.10日
D.15日
【答案】:C"
【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定?!镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定,公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。題目中選項A的3日、選項B的7日以及選項D的15日均不符合此規(guī)定,所以正確答案是C。"46、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,其注冊資本應(yīng)不低于人民幣()萬元,申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
【答案】:D
【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對注冊資本的要求。按照相關(guān)規(guī)定,期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元,并且申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。選項A的1000萬元、選項B的2000萬元、選項C的3000萬元均不符合該規(guī)定要求,所以本題正確答案是D。47、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的,可以從輕.減輕或者免予行政處罰的情形是()。
A.依法履行了報告義務(wù)的
B.辭職的
C.公開聲明的
D.向期貨交易所報告的
【答案】:A
【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時,可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A:當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,依法履行了報告義務(wù),表明其在一定程度上對違法違規(guī)行為進行了抵制和糾正,主觀過錯相對較小,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰,所以選項A正確。選項B:辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù),辭職只是一種離開崗位的行為,不能體現(xiàn)出對違法違規(guī)行為的正確處理和報告,不能說明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時采取了積極有效的措施,所以選項B錯誤。選項C:公開聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求,無法作為正式的處理方式來表明其對違法違規(guī)行為的正確應(yīng)對,也不能體現(xiàn)其依法履行了相應(yīng)義務(wù),所以選項C錯誤。選項D:向期貨交易所報告并不一定等同于依法履行了報告義務(wù),依法履行報告義務(wù)有著明確的法律程序和要求,僅向期貨交易所報告不能說明其報告的方式和內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定,所以選項D錯誤。綜上,本題答案選A。48、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末,已繳納的期貨投資者保障基金總額7.9億元,該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。
A.財政部
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.基金管理公司
【答案】:B"
【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨投資者保障基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中承擔著重要職責,保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護期貨市場穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務(wù)管理;期貨交易所主要負責組織期貨交易等業(yè)務(wù)活動;基金管理公司主要從事基金的募集、投資運作等業(yè)務(wù),它們均不承擔期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會。"49、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,其合同履行地為()。
A.期貨公司住所地
B.期貨交易所住所地
C.交倉所在地
D.客戶住所地
【答案】:B
【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中,對于因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的情況,按照相關(guān)規(guī)定,其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所,集中進行交易、結(jié)算、交割等一系列活動,以期貨交易所住所地作為合同履行地,便于對實物交割糾紛進行處理和相關(guān)程序的開展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進行日常經(jīng)營管理的地方,并非實物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù);交倉所在地并非通用的確定合同履行地的標準;客戶住所地與實物交割糾紛中合同履行地并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案選B。50、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》,對期貨投資者的保證金損失,現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>
A.不再補償
B.由期貨交易所風險準備金補償
C.由后續(xù)繳納的保障基金補償
D.由期貨公司風險準備金補償
【答案】:C
【解析】本題考查對《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個選項:-選項A:若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償就不再補償,這顯然不利于保護期貨投資者的合法權(quán)益,也不符合法規(guī)制定的初衷,所以該選項錯誤。-選項B:期貨交易所風險準備金主要用于應(yīng)對期貨交易所自身可能面臨的風險,并非用于補償期貨投資者的保證金損失,所以該選項錯誤。-選項C:根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》,當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者的保證金損失時,由后續(xù)繳納的保障基金補償,該選項正確。-選項D:期貨公司風險準備金是期貨公司用于自身風險防范和應(yīng)對的資金,不用于補償投資者保證金損失,所以該選項錯誤。綜上,本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員,乙期貨公司承諾給劉某較高的返傭后,劉某私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀律懲戒是()。
A.暫停從業(yè)資格
B.公開譴責
C.訓誡
D.罰款
【答案】:ABC
【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為可能受到的紀律懲戒。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員,在乙期貨公司承諾較高返傭的情況下,私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司,這種行為違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。選項分析A選項:暫停從業(yè)資格:對于期貨從業(yè)人員的嚴重違規(guī)行為,期貨業(yè)協(xié)會等自律組織有權(quán)暫停其從業(yè)資格。劉某私下將客戶介紹給其他公司以獲取返傭,這種不當行為嚴重違反了職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)定,可能會嚴重影響行業(yè)的正常秩序,所以暫停從業(yè)資格是可能的紀律懲戒措施。B選項:公開譴責:公開譴責是一種較為嚴厲的懲戒方式,目的是通過公開違規(guī)行為,對違規(guī)者起到警示和教育作用,同時也維護行業(yè)的良好形象。劉某為謀取個人私利而損害所在公司利益的行為,公開譴責有助于向行業(yè)內(nèi)傳達違規(guī)必懲的信號,是一種合理的懲戒選擇。C選項:訓誡:訓誡是對輕微違規(guī)行為的一種教育和告誡方式。雖然劉某的行為存在一定的危害性,但如果情節(jié)相對不是特別嚴重,訓誡也可以作為一種早期的、較為溫和的懲戒手段,以提醒劉某認識到自己的錯誤。D選項:罰款:罰款通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)作出的處罰措施,而題干問的是可能受到的“紀律懲戒”,紀律懲戒主要是由行業(yè)自律組織作出,行業(yè)自律組織一般沒有罰款的權(quán)力,所以該選項不符合要求。綜上,劉某可能受到的紀律懲戒是暫停從業(yè)資格、公開譴責、訓誡,答案選ABC。2、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應(yīng)當在當日結(jié)算前向()報告。
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.期貨交易所
【答案】:AD
【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額時的報告對象。選項A:期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控,全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額這一行為會涉及到期貨保證金的變動情況。為了保障期貨保證金的安全以及市場的穩(wěn)定運行,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當將此情況在當日結(jié)算前向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告,讓其及時掌握相關(guān)信息,所以選項A正確。選項B:中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織,其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、促進行業(yè)交流等自律管理工作。而全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額這一事項并非主要由中國期貨業(yè)協(xié)會進行監(jiān)管和負責信息收集,所以不需要向其報告,選項B錯誤。選項C:中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位,是全國證券期貨市場的主管部門,主要負責對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管。雖然全面結(jié)算會員期貨公司的業(yè)務(wù)受到中國證監(jiān)會的總體監(jiān)管,但對于調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額這一具體的日常業(yè)務(wù)操作,并不要求直接向中國證監(jiān)會報告,所以選項C錯誤。選項D:期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所和組織管理機構(gòu),全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員的交易都在期貨交易所的體系內(nèi)進行。調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額會影響到交易的結(jié)算和風險控制等方面,期貨交易所需要及時了解這一情況,以保證期貨交易的正常秩序和市場的平穩(wěn)運行,因此全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在當日結(jié)算前向期貨交易所報告,選項D正確。綜上,答案選AD。3、會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議的情形有()。
A.1/4以上理事聯(lián)名提議
B.期貨交易所章程規(guī)定的情形
C.中國證監(jiān)會提議
D.總經(jīng)理提議E
【答案】:BC
【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所召開理事會臨時會議的相關(guān)規(guī)定,對各選項進行逐一分析。選項A:1/4以上理事聯(lián)名提議根據(jù)相關(guān)規(guī)定,當1/3以上理事聯(lián)名提議時,會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議,而不是1/4以上理事聯(lián)名提議,所以該選項錯誤。選項B:期貨交易所章程規(guī)定的情形在實際運營中,期貨交易所章程會對應(yīng)當召開理事會臨時會議的情形作出規(guī)定。當出現(xiàn)章程規(guī)定的情形時,按照規(guī)定就需要召開理事會臨時會議,所以該選項正確。選項C:中國證監(jiān)會提議中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu),對于會員制期貨交易所的運營和管理具有監(jiān)督和指導的職責。當中國證監(jiān)會提出召開理事會臨時會議的提議時,會員制期貨交易所應(yīng)當召開,所以該選項正確。選項D:總經(jīng)理提議相關(guān)規(guī)定中并未提及總經(jīng)理提議是應(yīng)當召開理事會臨時會議的情形,所以該選項錯誤。綜上,答案選BC。4、下面關(guān)于交易結(jié)算報告查詢的表述中,錯誤的是()。
A.非結(jié)算會員應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間查詢交易結(jié)算報告
B.非交易結(jié)算會員的客戶應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間向全國結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告
C.非結(jié)算會員應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告
D.非結(jié)算會員的客戶應(yīng)當向非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告
【答案】:ABD
【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于交易結(jié)算報告查詢的相關(guān)規(guī)定,對各選項逐一進行分析。選項A非結(jié)算會員應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告,而不是按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間查詢交易結(jié)算報告。所以選項A表述錯誤。選項B非結(jié)算會員的客戶應(yīng)向非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告,而不是按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間向全國結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告。所以選項B表述錯誤。選項C非結(jié)算會員應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告,選項C表述正確。選項D非結(jié)算會員的客戶應(yīng)當向非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告,該項表述正確,但本題要求選擇表述錯誤的選項,所以不符合題目要求。綜上,答案選ABD。5、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?()
A.以個人名義從事期貨交易
B.代理客戶從事期貨交易
C.為客戶設(shè)計投資方案
D.利用傳播媒介提供.傳播虛假或者誤導客戶的信息
【答案】:BD
【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢機構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定,對各選項逐一分析。選項A以個人名義從事期貨交易,一般來說這并不是期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員被絕對禁止的行為。在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下,從業(yè)人員可以以個人名義參與期貨交易,所以選項A不符合題意。選項B期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要是為客戶提供咨詢服務(wù),而代理客戶從事期貨交易屬于期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)范疇,并非咨詢業(yè)務(wù)。該類從業(yè)人員不具備代理客戶交易的資格,代理客戶從事期貨交易超出了其職責范圍,是不被允許的,因此選項B符合題意。選項C為客戶設(shè)計投資方案是期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的本職工作之一,他們可以憑借自身的專業(yè)知識和技能,根據(jù)客戶的需求和情況為其設(shè)計合理的投資方案,所以選項C不符合題意。選項D利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,會嚴重損害客戶的利益,破壞期貨市場的正常秩序。期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員有責任和義務(wù)為客戶提供真實、準確的信息,這種傳播虛假或誤導性信息的行為是被嚴格禁止的,所以選項D符合題意。綜上,答案選BD。6、營業(yè)部應(yīng)當具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所,且()。
A.營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰.使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn),且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明
B.營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材,保持安全出口和應(yīng)急通道順暢,符合消防安全管理規(guī)定
C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
D.營業(yè)人員來自于社會招聘
【答案】:ABC
【解析】本題主要考查營業(yè)部開展期貨業(yè)務(wù)時營業(yè)場所應(yīng)滿足的條件。選項A:營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn),且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明,這是確保營業(yè)部具有穩(wěn)定、合法的經(jīng)營場地,為期貨業(yè)務(wù)的正常開展提供基礎(chǔ)保障,所以該選項正確。選項B:營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材,保持安全出口和應(yīng)急通道順暢,符合消防安全管理規(guī)定,這對于保障營業(yè)場所人員的生命安全以及業(yè)務(wù)的正常運行至關(guān)重要,是必不可少的條件,因此該選項正確。選項C:中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門,有權(quán)根據(jù)實際情況規(guī)定其他相關(guān)條件,以確保期貨業(yè)務(wù)在規(guī)范、有序的環(huán)境中進行,所以該選項正確。選項D:營業(yè)人員的招聘來源與營業(yè)部是否具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所并無直接關(guān)聯(lián),不能作為營業(yè)場所應(yīng)滿足的條件,該選項錯誤。綜上,答案選ABC。7、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是()。
A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會提名,理事會選舉產(chǎn)生
B.理事長的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
C.理事長在經(jīng)中國證監(jiān)會批準后,可兼任總經(jīng)理
D.理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時,可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)
【答案】:BD
【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長相關(guān)規(guī)定,對各選項逐一分析。選項A:理事長及副理事長由中國證監(jiān)會提名,理事會選舉產(chǎn)生,而非由中國期貨業(yè)協(xié)會提名。所以選項A錯誤。選項B:理事長的職權(quán)之一是組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作,所以選項B正確。選項C:理事長不得兼任總經(jīng)理,所以選項C錯誤。選項D:理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時,可指定副理事長或理事代其履行職權(quán),所以選項D正確。綜上,本題正確答案是BD。8、以下有()行為的人員應(yīng)當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”。
A.利用套取手段獲取內(nèi)幕信息的
B.利用刺探手段獲取內(nèi)幕信息的
C.內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無正當理由或者正當信息來源的
D.在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無正當理由或者正當信息來源
【答案】:ABCD
【解析】本題主要考查對刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的認定情形。選項A利用套取手段獲取內(nèi)幕信息,套取行為本身就是一種不正當手段,通過該手段獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息,嚴重破壞了證券、期貨市場的公平公正原則,干擾了市場的正常秩序,符合“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的定義,所以選項A正確。選項B利用刺探手段獲取內(nèi)幕信息,刺探是主動且不合法的獲取內(nèi)幕信息方式,會使內(nèi)幕信息被非法公開和利用,損害其他投資者的合法權(quán)益,破壞市場的穩(wěn)定性和透明度,因此應(yīng)認定為“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”,選項B正確。選項C內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,且相關(guān)交易行為明顯異常,又無正當理由或者正當信息來源。這表明這些人員極有可能是通過不正當途徑獲取了內(nèi)幕信息并加以利用,符合“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的認定標準,選項C正確。選項D在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸后,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常且無正當理由或者正當信息來源,這說明其可能從內(nèi)幕信息知情人員處非法獲取了內(nèi)幕信息并進行交易相關(guān)操作,應(yīng)認定為“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”,選項D正確。綜上,ABCD四個選項均符合“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的認定情形,答案為ABCD。9、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,期貨公司應(yīng)當履行的報告義務(wù)有()。
A.及時向全體股東報告或進行信息披露
B.當日向全體董事書面報告
C.當日向總經(jīng)理書面報告
D.當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告
【答案】:ABD
【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》來分析每個選項。選項A:當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時,及時向全體股東報告或進行信息披露是必要的。股東作為公司的所有者,有權(quán)了解公司的風險狀況,以便做出合理的決策。所以該選項正確。選項B:當日向全體董事書面報告也是期貨公司應(yīng)履行的報告義務(wù)。董事負責公司的決策和管理,及時向他們通報風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的情況,有
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