期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》真題匯編第一部分單選題(50題)1、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所相關(guān)行為認(rèn)定的知識。選項(xiàng)A：透支交易當(dāng)期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，這種行為本質(zhì)上是期貨公司在超出其保證金水平的情況下進(jìn)行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客戶或者期貨公司在保證金不足、沒有保證金的情況下，經(jīng)期貨交易所許可而進(jìn)行的期貨交易。所以該交易行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：違法交易違法交易是指違反法律法規(guī)規(guī)定的交易行為，題干中僅描述了期貨交易所允許期貨公司在保證金不足或無保證金時開倉或持倉的特定情況，并沒有表明該行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，不能簡單認(rèn)定為違法交易，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者幫助他人，違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則。而本題描述的情況與內(nèi)幕消息以及證券買賣無關(guān)，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：特許交易特許交易通常是指在特定許可或授權(quán)下進(jìn)行的特定類型的交易，題干中并沒有體現(xiàn)出這是一種經(jīng)過特殊許可的交易類型，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。2、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有損失

B.違法

C.有過錯

D.提起訴訟

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時確定民事責(zé)任的主要原則。選項(xiàng)A分析有損失并不一定意味著當(dāng)事人需要承擔(dān)民事責(zé)任。在許多情況下，損失可能是由于市場風(fēng)險、不可抗力等因素導(dǎo)致的，并非當(dāng)事人的主觀過錯或違法行為所致。所以，僅以是否有損失作為確定民事責(zé)任的主要原則是不合理的，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B分析違法是一個較為寬泛的概念，且在期貨交易中，并非所有的民事責(zé)任都源于違法行為。有些情況下，當(dāng)事人可能沒有違反明確的法律法規(guī)，但由于其行為存在過錯，給對方造成了損害，同樣需要承擔(dān)民事責(zé)任。因此，違法不是確定民事責(zé)任的主要原則，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C分析在民事法律關(guān)系中，過錯責(zé)任原則是確定民事責(zé)任的重要原則之一。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，判斷當(dāng)事人是否應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任，關(guān)鍵在于其是否存在過錯。如果當(dāng)事人在交易過程中存在故意或過失的行為，導(dǎo)致了侵權(quán)或合同無效的后果，那么其就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。所以，當(dāng)事人是否有過錯是確定民事責(zé)任的主要原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析提起訴訟是當(dāng)事人維護(hù)自身權(quán)益的一種途徑，與確定民事責(zé)任的原則并無直接關(guān)聯(lián)。無論當(dāng)事人是否提起訴訟，民事責(zé)任的確定都應(yīng)依據(jù)相關(guān)的法律規(guī)定和具體的事實(shí)情況，以當(dāng)事人是否有過錯為主要判斷依據(jù)。所以，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是C。3、從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員需要遵守的規(guī)則的相關(guān)管理主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但題干強(qiáng)調(diào)的是有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)規(guī)章制度，并非主要針對中國證監(jiān)會的規(guī)則，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，但題干所涉及的更為具體的“有關(guān)規(guī)則”并非主要指中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)則，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。從業(yè)人員在進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)時，必須遵守期貨交易所的有關(guān)規(guī)則以及所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不涉及制定題干中所提到的有關(guān)規(guī)則，因此D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營收入的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營過程中，為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，需要按照一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，且風(fēng)險準(zhǔn)備金要單獨(dú)核算、專戶存儲。選項(xiàng)A，按經(jīng)營收入的30%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，在相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，經(jīng)營利潤受多種因素影響，不穩(wěn)定且不同交易所的經(jīng)營利潤計(jì)算方式可能存在差異，以經(jīng)營利潤的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金不符合通常的規(guī)范，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，手續(xù)費(fèi)收入的30%并非是規(guī)定的提取比例，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。5、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會在人事任免上的決策權(quán)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由股東大會通過，股東大會主要是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等，但對于監(jiān)事會主席、副主席的任免不具有直接通過權(quán)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：提名主體應(yīng)該是中國證監(jiān)會而非中國期貨業(yè)協(xié)會，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席，因此C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會提名，也不是董事會通過，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。6、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對應(yīng)的法條條款序號。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項(xiàng)。"7、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、規(guī)則，對期貨公司等市場主體的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和管理。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場業(yè)務(wù)范疇，必然受到中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定以及財(cái)務(wù)管理等方面的工作，并不直接參與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理部門，故C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。8、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用未取得任職資格人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員且無違法所得或違法所得不滿20萬元時的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司出現(xiàn)任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況，若沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，應(yīng)處20萬元以上100萬元以下的罰款。選項(xiàng)A的30萬元不符合法規(guī)規(guī)定的罰款上限標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B的50萬元同樣未達(dá)到正確的罰款上限金額；選項(xiàng)D的150萬元超出了法規(guī)規(guī)定的罰款范圍。所以本題正確答案是C。9、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本題考查非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額相關(guān)規(guī)定。在期貨交易等金融場景中，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額有著重要意義。當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定的最低余額時，意味著其資金儲備不足以滿足交易要求和風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)，為了保證交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，此時應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。而當(dāng)結(jié)算準(zhǔn)備金余額高于最低余額時，說明其資金狀況良好，能夠滿足當(dāng)前交易及相關(guān)規(guī)定要求，不需要進(jìn)行追加保證金或自行平倉操作；當(dāng)?shù)扔谧畹陀囝~時，處于剛好滿足規(guī)定的狀態(tài)，一般不需要立即采取追加保證金或自行平倉措施；不等于最低余額包含了高于和低于兩種情況，表述不準(zhǔn)確。所以正確答案是A選項(xiàng)。"10、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，也不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。因此本題答案選B。"11、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項(xiàng)所涉及的違規(guī)行為，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理李某的具體行為來進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司或其從業(yè)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行交易等活動的行為。在本題中，劉某存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，但一直未進(jìn)行交易，而營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這明顯屬于未經(jīng)客戶同意擅自使用客戶保證金的行為，構(gòu)成挪用客戶保證金，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在保證金的轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)過程中違反相關(guān)規(guī)定，例如未按照規(guī)定的程序、渠道等進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。題干中只是表明李某擅自使用客戶資金進(jìn)行期貨合約買賣，并未涉及保證金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應(yīng)的賬戶中。在本題中，并沒有提及保證金是否入賬的相關(guān)信息，重點(diǎn)在于李某擅自使用客戶資金的行為，所以該項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶交易指令時，沒有遵循相關(guān)的程序、規(guī)則等。而題干中劉某并未下達(dá)交易委托，不存在李某不按照規(guī)定接受客戶委托的情況，所以該項(xiàng)也不符合題意。綜上，本題正確答案是A。12、獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查獨(dú)立董事在期貨公司兼任獨(dú)立董事的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。13、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業(yè)部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易合同履行地的確定。在期貨交易場景中，當(dāng)交易是在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行時，從合同履行的實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定來看，應(yīng)以分公司、營業(yè)部的住所地作為合同履行地。選項(xiàng)A，期貨公司總部住所地通常并非實(shí)際交易發(fā)生地，與在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易這一實(shí)際履行情況不直接相關(guān)，所以不能作為合同履行地，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，交割倉庫所在地主要與期貨交割環(huán)節(jié)相關(guān)，而本題重點(diǎn)是合同履行地，與期貨交易在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行的位置并無直接對應(yīng)關(guān)系，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，分公司、營業(yè)部作為實(shí)際開展期貨交易的場所，是合同實(shí)際履行的地點(diǎn)，將其住所地確定為合同履行地符合實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，受理法院住所地是司法管轄的概念，與合同履行地并非同一范疇，不能作為合同履行地，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。14、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）補(bǔ)償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償規(guī)定。在期貨市場中，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將用于進(jìn)一步補(bǔ)償。風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對期貨公司或交易所可能面臨的風(fēng)險等特定用途，并非專門用于補(bǔ)償投資者保證金損失，故選項(xiàng)B錯誤。期貨交易所的自有資金有其自身的用途和安排，一般不會直接用于補(bǔ)償投資者保證金損失，選項(xiàng)C錯誤。期貨公司的自有資金主要用于公司自身的運(yùn)營和發(fā)展等，也不是主要用于補(bǔ)償投資者保證金損失，選項(xiàng)D錯誤。所以對于投資者保證金損失在現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償時，應(yīng)由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償，正確答案是A。15、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時相關(guān)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定來進(jìn)行分析解答。不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時，意味著交易是基于客戶的指令而進(jìn)行的。從交易實(shí)質(zhì)來看，客戶下達(dá)了交易指令，其行為直接決定了交易的具體內(nèi)容和方向，經(jīng)營機(jī)構(gòu)只是按照指令執(zhí)行入市交易操作。所以，在這種情況下，交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)。因此，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)，答案選A。16、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

C.超額補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補(bǔ)償方式。期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行比例補(bǔ)償，不同情形下按照一定比例對投資者的損失進(jìn)行賠償。選項(xiàng)A定額補(bǔ)償是指按照固定的金額進(jìn)行賠償，這與期貨投資者保障基金的實(shí)際補(bǔ)償方式不符；選項(xiàng)C超額補(bǔ)償并非期貨投資者保障基金所采用的補(bǔ)償模式；選項(xiàng)D限額補(bǔ)償強(qiáng)調(diào)的是有一定的金額限制，但這并非其補(bǔ)償方式的核心特點(diǎn)。綜上所述，正確答案是B。"17、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中商品期貨合約的定義。分析選項(xiàng)A選項(xiàng)A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約，這實(shí)際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B該選項(xiàng)中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。然而，有價證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標(biāo)的物應(yīng)為實(shí)實(shí)在在的商品，而非有價證券，所以選項(xiàng)B錯誤。分析選項(xiàng)C選項(xiàng)C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項(xiàng)C錯誤。分析選項(xiàng)D選項(xiàng)D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，準(zhǔn)確涵蓋了商品期貨合約所包含的標(biāo)的物范圍，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選D。18、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關(guān)管理辦法的制定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因?yàn)樵摴ぷ魃婕暗浇鹑谑袌霰O(jiān)管和財(cái)政資金的管理，需要兩個部門協(xié)同合作來確保辦法的科學(xué)性、合理性和有效性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、會員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關(guān)具體辦法的主體。選項(xiàng)D，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是開展期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，沒有權(quán)力制定期貨投資者保障基金的相關(guān)管理辦法。綜上，本題正確答案為B。19、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的名義。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。以保障基金名義設(shè)立專用賬戶，能夠確保保障基金的獨(dú)立性和安全性，便于對其進(jìn)行專門管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權(quán)益的作用。選項(xiàng)A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶無法體現(xiàn)保障基金的獨(dú)立性，不符合管理要求；選項(xiàng)C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的專款專用；選項(xiàng)D，以期貨投資者名義設(shè)立賬戶操作上不現(xiàn)實(shí)且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。20、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關(guān)處罰規(guī)定的時間記憶。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)推薦人簽署的意見有虛假陳述時，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項(xiàng)。"21、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書

D.風(fēng)險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時應(yīng)向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時，應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示風(fēng)險說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風(fēng)險，讓客戶在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出決策。選項(xiàng)A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時需首先向客戶出示的文件。選項(xiàng)B，書面合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風(fēng)險，所以不是首先出示的。選項(xiàng)C，責(zé)任自負(fù)承諾書并不能替代風(fēng)險說明書的作用，其重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)客戶自行承擔(dān)責(zé)任，而不是對風(fēng)險進(jìn)行全面告知。綜上，答案選D。22、期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向()提交書面報告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)特定情況時，期貨公司及其實(shí)際控制人提交書面報告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)時，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。選項(xiàng)A，實(shí)際控制人住所地的期貨交易所并非規(guī)定的提交書面報告的對象，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，應(yīng)是向期貨公司住所地而非實(shí)際控制人住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)報告，所以B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所不是接收此類書面報告的正確主體，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，符合規(guī)定要求，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，故D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選D。23、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準(zhǔn)主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但取得期貨交易所會員資格并不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非批準(zhǔn)期貨交易所會員資格的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨交易所會員資格的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它有權(quán)對會員資格進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。24、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)之一便是對期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理。自律管理是行業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對會員及從業(yè)人員進(jìn)行自我約束、自我監(jiān)督和自我管理的一種管理模式，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。備案管理通常側(cè)重于對相關(guān)信息的登記存檔，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力進(jìn)行的管理；全面管理表述過于寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。因此，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。25、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體會員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會員

D.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的會員

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的組成。會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會員大會由全體會員組成。選項(xiàng)B中控股10％的股東并非會員大會的組成主體；選項(xiàng)C全體股東推舉的會員不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)D中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的會員也不是會員大會的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。26、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，在對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制時，需要綜合考量結(jié)算會員各方面的情況。資信情況體現(xiàn)了結(jié)算會員在信用和信譽(yù)方面的狀況，是評估其能否按時履行義務(wù)、承擔(dān)風(fēng)險的重要依據(jù)。具有良好資信的結(jié)算會員更有可能穩(wěn)定地開展結(jié)算業(yè)務(wù)，反之，資信不佳的結(jié)算會員可能面臨違約等風(fēng)險，期貨交易所為了保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行和其他參與者的利益，有必要根據(jù)其資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。而客戶情況主要關(guān)注的是結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，這與結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險承擔(dān)能力沒有直接的核心關(guān)聯(lián)；資本充足情況雖然也是重要的考量因素，但資信情況是一個更綜合的概念，它不僅包含了資本等財(cái)務(wù)方面的因素，還涉及到結(jié)算會員在市場中的聲譽(yù)等非財(cái)務(wù)因素；成交情況側(cè)重于結(jié)算會員在交易中的交易量和活躍度等，與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制沒有直接的本質(zhì)聯(lián)系。所以本題應(yīng)選A。27、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：保護(hù)投資者合法權(quán)益建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度，對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估和分類管理，確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和投資知識，避免投資者因不了解金融期貨產(chǎn)品的風(fēng)險而遭受不必要的損失，從而保護(hù)投資者合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)B：保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行通過實(shí)施投資者適當(dāng)性制度，篩選出符合條件的投資者進(jìn)入市場，避免不具備風(fēng)險承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)的投資者盲目參與金融期貨交易，減少市場的非理性波動，有助于維護(hù)市場秩序，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行。所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)C：建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求對投資者進(jìn)行全面的了解和評估，包括投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險承受能力等，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類管理，為不同類型的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，從而建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)D：提高股指期貨交易量建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是從投資者保護(hù)和市場穩(wěn)定的角度出發(fā)，注重的是投資者的質(zhì)量和市場的規(guī)范有序，而不是單純地追求交易量的提高。該制度并非是為了刺激股指期貨交易量，反而可能會對一些不適合的投資者參與交易進(jìn)行限制。所以該選項(xiàng)不是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。綜上，答案選D。28、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。申請?jiān)O(shè)立期貨公司時，若主要股東為自然人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以選項(xiàng)B正確，A、C、D所述金額不符合規(guī)定要求。"29、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)監(jiān)管職責(zé)，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，協(xié)會的職責(zé)包括制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，如從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選B。30、首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對首席風(fēng)險官被解聘后監(jiān)管措施實(shí)施主體的判斷。解題的關(guān)鍵在于明確各選項(xiàng)所代表機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍，看哪個機(jī)構(gòu)有權(quán)力對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施。選項(xiàng)A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負(fù)責(zé)公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等公司治理方面的事務(wù)，并不具備對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的職能。所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作。雖然協(xié)會在行業(yè)規(guī)范方面有一定作用，但它并沒有直接的監(jiān)管權(quán)力來對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)力和職責(zé)依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它主要側(cè)重于市場交易的組織和管理，不負(fù)責(zé)對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管。所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是C。31、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】該題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中可為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會員類型。在實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所里，全面結(jié)算會員可以為其受托客戶和與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。特別結(jié)算會員也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，無法為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。且題目中提及的限制結(jié)算會員并非法定的可辦理該類結(jié)算業(yè)務(wù)的會員類型。所以可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員，答案選C。32、客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，（）。

A.由期貨公司承擔(dān)

B.由客戶承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨業(yè)協(xié)會承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查客戶交易保證金不足且未自行平倉時擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，客戶有自行平倉的義務(wù)。若客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，由此造成的擴(kuò)大損失，責(zé)任應(yīng)由客戶自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司在客戶符合強(qiáng)行平倉條件時，通常會履行通知等義務(wù)，一般不會對客戶未自行平倉造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)市場的組織、管理和監(jiān)督等工作，并非客戶未自行平倉擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會主要起行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，不承擔(dān)客戶交易中未自行平倉造成的擴(kuò)大損失，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。33、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題的解題關(guān)鍵在于理解期貨公司客戶保證金不足未追加保證金時對期貨公司凈資本的影響。題干條件分析-王某是甲期貨公司的客戶，因期貨價格大跌導(dǎo)致其期貨保證金不足，甲期貨公司通知王某在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但王某未理睬。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：調(diào)減注冊資本。注冊資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊的資本額，通常與公司的設(shè)立、變更等重大事項(xiàng)相關(guān)，與客戶保證金不足這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：增加凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時，意味著期貨公司面臨的潛在風(fēng)險增加，資金狀況相對變?nèi)?，而不是凈資本增加，所以該選項(xiàng)不正確。C選項(xiàng)：調(diào)減凈資本。由于客戶王某未按照要求追加保證金，期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以體現(xiàn)潛在的風(fēng)險敞口和資金狀況的變化，該選項(xiàng)符合實(shí)際情況。D選項(xiàng)：增加流動負(fù)債。流動負(fù)債是指將在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)，客戶保證金不足未追加這一情況并不會直接導(dǎo)致期貨公司流動負(fù)債的增加，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。34、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。35、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則是（）

A.除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結(jié)合各個選項(xiàng)所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則進(jìn)行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因?yàn)橐移谪浌窘o中間人較高返傭。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項(xiàng)準(zhǔn)則，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項(xiàng)與題干行為無關(guān)，B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題干行為情況，C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項(xiàng)與題干行為不符，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。36、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是()。

A.保證金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。選項(xiàng)A保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價格變動情況確定是否追加資金。該制度并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度，在其他類型的期貨交易場景中也廣泛存在，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。當(dāng)個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約時，動用該違約結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金之后仍不足的，可依次動用其他結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔(dān)保金予以彌補(bǔ)。這一制度為實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算安全提供了重要保障，是其特有的一項(xiàng)風(fēng)險管理制度，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C結(jié)算準(zhǔn)備金制度是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它是期貨交易中一般性的資金管理要求，并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度，故選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。該制度是為了控制期貨市場的風(fēng)險和穩(wěn)定市場秩序而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所所特有，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選B。37、在我國，依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會

C.商務(wù)部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來分析每個選項(xiàng)，進(jìn)而確定依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會財(cái)力的建議，擬訂中央與地方、國家與企業(yè)的分配政策，完善鼓勵公益事業(yè)發(fā)展的財(cái)稅政策等。其并不負(fù)責(zé)對期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章，研究經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、現(xiàn)代流通方式的發(fā)展趨勢和流通體制改革并提出建議等。其職能與期貨交易所的監(jiān)督管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)期貨市場秩序等，但它并不具有對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。38、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)A，資信情況是衡量結(jié)算會員信用狀況和履約能力的重要指標(biāo)，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會員的資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風(fēng)險，交易所限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍可以有效防范風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)B，客戶情況主要是指結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險狀況，所以不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況的一個重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強(qiáng)調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。39、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險。

A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)對會員違約且保證金不足情況時承擔(dān)風(fēng)險的順序。在期貨交易中，當(dāng)會員違約并出現(xiàn)保證金不足的狀況時，按照合理的風(fēng)險承擔(dān)邏輯，首先應(yīng)該用違約會員自身的自有資金來彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這是因?yàn)檫`約會員是風(fēng)險的直接制造者，其自有資金是第一承擔(dān)來源。若違約會員的自有資金不足以彌補(bǔ)風(fēng)險，接下來就會動用期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金。期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金是為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而專門設(shè)立的資金儲備，用于在會員違約等情況下補(bǔ)充可能的損失。如果期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金也不足以覆蓋風(fēng)險，最后則需動用期貨交易所自有資金來承擔(dān)風(fēng)險，以確保期貨交易的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和市場的穩(wěn)定。所以，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金的順序來承擔(dān)風(fēng)險，答案選D。"40、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動機(jī)制

D.信息公開機(jī)制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范業(yè)務(wù)間利益沖突應(yīng)建立的機(jī)制。期貨公司在開展業(yè)務(wù)過程中，為有效防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，需建立相應(yīng)的管理制度和機(jī)制。選項(xiàng)A，信息共享機(jī)制是指不同部門或業(yè)務(wù)之間分享信息，這可能會導(dǎo)致利益沖突加劇，因?yàn)椴煌瑯I(yè)務(wù)可能存在不同的利益訴求，信息共享可能使一方業(yè)務(wù)利用另一方業(yè)務(wù)的信息謀取不正當(dāng)利益，不利于防范利益沖突，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，信息隔離機(jī)制能夠?qū)⒉煌瑯I(yè)務(wù)之間的信息進(jìn)行有效分隔，避免信息不當(dāng)流通，使得各業(yè)務(wù)在相對獨(dú)立的信息環(huán)境中運(yùn)行，減少因信息互通導(dǎo)致的利益沖突風(fēng)險，有助于期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，同時配合辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立等措施，能更好地保障業(yè)務(wù)的獨(dú)立性和公正性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，信息互動機(jī)制強(qiáng)調(diào)信息的相互交流和動態(tài)變化，同樣可能增加不同業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)聯(lián)，難以有效防范利益沖突，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，信息公開機(jī)制主要是面向外部，將公司的相關(guān)信息向社會公眾披露，其重點(diǎn)在于對外的透明度，而非解決公司內(nèi)部不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突問題，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選B。41、連日來，強(qiáng)麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條

D.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及法條的內(nèi)容，結(jié)合案例中朱某的行為來判斷其違反了哪條規(guī)定。選項(xiàng)A：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條該法條所規(guī)定的內(nèi)容通常與其他特定的違規(guī)情形相關(guān)，案例中朱某的行為并非是此條所針對的特定違規(guī)行為范圍，所以朱某并未違反該條規(guī)定。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條此條主要涉及內(nèi)幕交易等相關(guān)違規(guī)行為。在本案例中，韓某作為期貨從業(yè)人員，在交易所會議期間將未公布的采取嚴(yán)格風(fēng)險控制措施、預(yù)料強(qiáng)麥價格大跌這一內(nèi)幕信息告知朱某，朱某依據(jù)該內(nèi)幕信息賣空強(qiáng)麥期貨合約并獲利，其行為構(gòu)成了利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條該法條的規(guī)定針對的是其他方面的違規(guī)行為，與案例中朱某利用內(nèi)幕信息獲利這一行為不相符，因此朱某沒有違反該條規(guī)定。選項(xiàng)D：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條此條規(guī)定的違規(guī)情形和案例中朱某的具體行為不一致，所以朱某未違反該條規(guī)定。綜上，答案是B。42、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)知識。選項(xiàng)A，審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況屬于會員大會的職權(quán)范疇。會員大會作為期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用情況進(jìn)行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會員的利益，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)之一。注冊資本的變動會對期貨交易所的運(yùn)營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會員大會來決定可以充分體現(xiàn)全體會員的意志，避免決策的片面性，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項(xiàng)會對整個期貨市場以及會員的權(quán)益產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，必須由會員大會經(jīng)過充分討論和決策，所以該選項(xiàng)也不屬于本題答案。選項(xiàng)D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門來負(fù)責(zé)，而不是會員大會的職權(quán)。會員大會主要側(cè)重于對期貨交易所重大事項(xiàng)和方向性問題進(jìn)行決策，故該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。43、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會、商務(wù)部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)指定主體的相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。選項(xiàng)B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的工作；選項(xiàng)C中期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體；選項(xiàng)D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。44、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律刑罰規(guī)定的了解。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)中罰金數(shù)額不符合規(guī)定；C選項(xiàng)的有期徒刑年限以及罰金數(shù)額均不符合規(guī)定；D選項(xiàng)有期徒刑年限不符合規(guī)定。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間規(guī)定。期貨公司在經(jīng)營過程中需要向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送相關(guān)業(yè)務(wù)信息，以接受監(jiān)管。對于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，有明確的時間要求。選項(xiàng)A，每日報送過于頻繁，期貨市場雖然交易活躍，但并非所有業(yè)務(wù)信息都需要每日更新并報送，會增加期貨公司的工作負(fù)擔(dān)，也不符合實(shí)際監(jiān)管的合理頻率，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，每月報送既能夠保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動態(tài)，又不會給期貨公司造成過大的負(fù)擔(dān)，是比較合理的時間間隔，符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每季報送的時間間隔相對較長，可能會導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能及時掌握期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的情況，不利于及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在問題，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，每周報送的頻率高于實(shí)際必要，會使期貨公司花費(fèi)過多精力在信息報送工作上，而非專注于業(yè)務(wù)本身，不符合效率原則，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案是B。46、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查對相關(guān)規(guī)定中時間期限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以答案選B。"47、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中申請期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B的3名、選項(xiàng)C的5名、選項(xiàng)D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。48、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)時的適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)知識。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時。所以選項(xiàng)A表述錯誤。選項(xiàng)B特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認(rèn)，這是為了確保投資者充分知曉高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險，強(qiáng)化投資者的風(fēng)險意識，是適當(dāng)性義務(wù)的合理要求，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C向投資者提供特別風(fēng)險警示書是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行告知義務(wù)的重要體現(xiàn)，可讓投資者清晰了解所購買高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的特殊風(fēng)險，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)更全面地評估投資者的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，從而判斷該高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)是否真正適合投資者，這是適當(dāng)性義務(wù)中了解客戶原則的體現(xiàn)，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。49、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，申請日前風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。50、期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、在預(yù)警期內(nèi)，某期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）措施。

A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可

B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且整改后仍不符合標(biāo)準(zhǔn)時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取的措施。選項(xiàng)A撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可：當(dāng)期貨公司在預(yù)警期內(nèi)風(fēng)險指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)整改后仍不能達(dá)到要求，說明該公司可能存在較為嚴(yán)重且難以解決的問題，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可，以規(guī)范市場秩序和保護(hù)投資者權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)：期貨公司若在整改后仍無法使風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其分支機(jī)構(gòu)可能也存在相應(yīng)風(fēng)險隱患，為了防范風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)散，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)：此措施通常是在期貨公司出現(xiàn)一定風(fēng)險狀況，但尚未達(dá)到整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)這種較為嚴(yán)重程度時采取的預(yù)防性措施，而題干強(qiáng)調(diào)的是整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況，所以該選項(xiàng)不符合題意，排除。選項(xiàng)D限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利：這種措施一般是在期貨公司存在可能危及客戶保證金安全等特殊風(fēng)險情況時才會采用，并非針對風(fēng)險指標(biāo)整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)這一情形的常規(guī)措施，所以該選項(xiàng)不符合題意，排除。綜上，本題答案選AB。2、在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括（）。

A.投資者因投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失

B.期貨市場波動導(dǎo)致的損失

C.投資者因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致的損失

D.投資者因違法違規(guī)操作導(dǎo)致的損失

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資中投資者自擔(dān)損失的相關(guān)知識，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A投資品種價值本身發(fā)生變化是與該品種的內(nèi)在屬性、市場供需關(guān)系、行業(yè)發(fā)展趨勢等多種因素相關(guān)的，這些因素的變動會直接影響投資品種的價格。在期貨投資中，投資者進(jìn)行投資決策，就需要承擔(dān)投資品種價值變化帶來的風(fēng)險。當(dāng)投資品種價值下降時，投資者就會面臨損失，這種損失是投資過程中不可避免的市場風(fēng)險，應(yīng)由投資者自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨市場是一個高度波動的市場，受到宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、政策法規(guī)、國際政治局勢、突發(fā)公共事件等眾多因素的影響。市場波動會導(dǎo)致期貨價格上下起伏，投資者的持倉價值也會隨之變動。由于期貨交易具有高風(fēng)險性和不確定性，投資者在參與期貨市場時就默認(rèn)接受了市場波動可能帶來的損失，因此期貨市場波動導(dǎo)致的損失應(yīng)由投資者自擔(dān)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C風(fēng)險控制是期貨投資中的重要環(huán)節(jié)，投資者需要根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等合理設(shè)置止損點(diǎn)、控制倉位等。如果投資者風(fēng)險控制不力，例如過度持倉、未能及時止損等，就可能在市場不利變動時遭受更大的損失。這種損失是由于投資者自身在風(fēng)險管理方面的操作失誤造成的，屬于投資者自身應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任范疇，所以投資者因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致的損失應(yīng)由其自擔(dān)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨市場有一系列嚴(yán)格的法律法規(guī)和交易規(guī)則，投資者必須遵守這些規(guī)定進(jìn)行合法合規(guī)操作。如果投資者違法違規(guī)操作，如操縱市場、內(nèi)幕交易等，不僅違反了市場的公平公正原則，還會擾亂市場秩序。這種行為帶來的損失是投資者自身違法違規(guī)行為的直接后果，投資者理應(yīng)對自己的違法行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)所描述的損失均應(yīng)由投資者自擔(dān)，本題答案選ABCD。3、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得（）。

A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險

B.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司從業(yè)人員客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，這是其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，有利于投資者充分了解投資風(fēng)險，做出理性的投資決策，是符合規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易存在諸多風(fēng)險。一方面，個人的專業(yè)能力、風(fēng)險承受能力和信譽(yù)狀況難以得到有效監(jiān)管和保障；另一方面，這種行為容易引發(fā)利益沖突和道德風(fēng)險，損害客戶的利益。因此，期貨公司從業(yè)人員不得以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易是嚴(yán)重違背職業(yè)道德和法律法規(guī)的行為。虛假宣傳會誤導(dǎo)客戶，使其在不了解真實(shí)情況的前提下做出錯誤的投資決策，從而遭受經(jīng)濟(jì)損失。為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的正常秩序，期貨公司從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的合法財(cái)產(chǎn)，受到法律的嚴(yán)格保護(hù)。挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)不僅侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，還會破壞期貨市場的資金安全和穩(wěn)定。所以，期貨公司從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選BCD。4、A證券公司2015年1月1日的凈資本金為10個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，A

A.申請日前6個月，凈資本不應(yīng)低于15億元

B.申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%

C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D.申請日前6個月，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔(dān)保除外）

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)題目所給A證券公司不同時間的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，逐一分析各選項(xiàng)是否符合要求。選項(xiàng)A題目中未提及A證券公司在申請日前6個月凈資本是否低于15億元相關(guān)內(nèi)容，但從已知信息來看，3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15個億，不能確定在申請日前6個月整體的凈資本情況，但僅從數(shù)據(jù)上3月1日之后符合凈資本不低于15億，不過不能得出申請日前6個月一定都滿足，所以無法確定該選項(xiàng)是否正確。選項(xiàng)B已知信息中僅表明流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.2倍，而該選項(xiàng)要求申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%，1.2倍即120%，明顯低于150%，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C1月1日凈資本是凈資產(chǎn)的50%，3月1日凈資本是凈資產(chǎn)的80%，不確定申請日前6個月整體凈資本與凈資產(chǎn)的比例情況，但從部分?jǐn)?shù)據(jù)可知存在凈資本低于凈資產(chǎn)70%的可能，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D1月1日對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12%，3月1日不高于凈資產(chǎn)的14%，均高于該選項(xiàng)要求的申請日前6個月，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔(dān)保除外），所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上所述，答案選BCD。5、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?（）

A.以個人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.為客戶設(shè)計(jì)投資方案

D.利用傳播媒介提供.傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A以個人名義從事期貨交易，一般來說這并不是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員被絕對禁止的行為。在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下，從業(yè)人員可以以個人名義參與期貨交易，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要是為客戶提供咨詢服務(wù)，而代理客戶從事期貨交易屬于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇，并非咨詢業(yè)務(wù)。該類從業(yè)人員不具備代理客戶交易的資格，代理客戶從事期貨交易超出了其職責(zé)范圍，是不被允許的，因此選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C為客戶設(shè)計(jì)投資方案是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的本職工作之一，他們可以憑借自身的專業(yè)知識和技能，根據(jù)客戶的需求和情況為其設(shè)計(jì)合理的投資方案，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)為客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息，這種傳播虛假或誤導(dǎo)性信息的行為是被嚴(yán)格禁止的，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BD。6、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（）。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

【答案】：ABCD

【解析】本題考查參加從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件。A選項(xiàng)，年滿18周歲是一個重要的年齡界限，達(dá)到這一年齡通常意味著個人在生理和心理上有了一定的成熟度，能夠更好地理解和承擔(dān)從業(yè)資格考試及后續(xù)相關(guān)工作中的責(zé)任和義務(wù)，所以年滿18周歲屬于參加從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)符合的條件。B選項(xiàng)，具有完全民事行為能力是參加從業(yè)資格考試的必要條件之一。完全民事行為能力人能夠獨(dú)立進(jìn)行民事活動，獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，在考試過程中以及取得從業(yè)資格后開展相關(guān)工作時，都需要具備獨(dú)立處理各種事務(wù)的能力，因此具有完全民事行為能力符合條件要求。C選項(xiàng)，具有高中以上文化程度是對考生知識儲備和學(xué)習(xí)能力的一個基本要求。高中及以上的學(xué)歷教育能使考生具備一定的知識基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)素養(yǎng)，有助于其理解和掌握從業(yè)資格考試所涉及的相關(guān)知識內(nèi)容，故具有高中以上文化程度也是應(yīng)符合的條件。D選項(xiàng)，由于不同的從業(yè)資格考試可能會有其特殊的要求和規(guī)定，為了保證考試的全面性和專業(yè)性，設(shè)置“中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件”這一兜底條款是必要的。這能夠涵蓋那些無法在列舉項(xiàng)中一一明確，但根據(jù)實(shí)際情況和行業(yè)特點(diǎn)需要規(guī)定的條件，以確保符合從業(yè)資格考試所對應(yīng)的行業(yè)要求。綜上，ABCD選項(xiàng)均是參加從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)符合的條件，本題答案為ABCD。7、下列不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的情形有（）。

A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的

B.按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的

C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的

D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易情形的理解，需要判斷每個選項(xiàng)是否屬于該規(guī)定的情形。選項(xiàng)A持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的情況，其收購行為往往有其自身的商業(yè)邏輯和合規(guī)程序，并非基于內(nèi)幕信息進(jìn)行的證券交易。在正常的市場收購活動中，這類主體的收購行為可能是出于戰(zhàn)略布局、產(chǎn)業(yè)整合等正當(dāng)目的，所以該情形不屬于從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易，意味著交易行為是依據(jù)既定的書面約定來進(jìn)行的。這種交易具有明確的規(guī)劃和可預(yù)期性，并非因?yàn)楂@取了內(nèi)幕信息而臨時做出的交易決策，所以不屬于從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C依據(jù)已被他人披露的信息而交易，說明交易依據(jù)的信息是公開的、已經(jīng)為大眾所知的。而內(nèi)幕信息是指尚未公開的對證券、期貨交易價格有重大影響的信息，基于已披露信息的交易自然不屬于基于內(nèi)幕信息的交易，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源，表明交易行為是有合理緣由和合法信息基礎(chǔ)的。只有基于內(nèi)幕信息這種未公開的、具有重大影響的信息進(jìn)行的交易才會被界定為與內(nèi)幕信息有關(guān)的交易，而有正當(dāng)理由和正當(dāng)信息來源的交易不在此列，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD選項(xiàng)的情形均不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的情形，答案選ABCD。8、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.證券交易所

B.期貨交易所

C.證券公司

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

【答案】：ABCD

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)法律規(guī)定及適用對象。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的行為是違法的。這里的金融機(jī)構(gòu)涵蓋了多種類型，包括證券交易所、期貨交易所、證券公司和期貨經(jīng)紀(jì)公司。選項(xiàng)A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。擅自設(shè)立證券交易所嚴(yán)重?cái)_亂金融市場秩序，會被處以三年以下有期徒刑或者拘役